东莞市对外贸易变迁的路径依赖和路径选择

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3.0 赵德峰 2024-11-19 4 4 1.85MB 58 页 15积分

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东莞市对外贸易变迁的

路径依赖和路径选择

摘要

区域经济的发展与区域对外贸易的变迁相互影响。研究区域经济，尤其是开

放型的区域经济，不可避免地要研究该区域的对外贸易。因此，研究区域对外贸

易的变迁对于区域经济的可持续发展有着重要的意义。

新古典经济学在区际贸易研究领域的主要理论成果包括绝对优势理论、相对

优势理论、要素禀赋理论、新贸易理论和国家竞争优势理论，本文则尝试将演化

经济学框架下的路径依赖理论引入区际贸易的研究领域。具体地，本文以东莞市

为例，尝试系统地研究对外贸易变迁的路径依赖和路径创新。

首先，本文通过构建相对百分比指标及其变化趋势图判定东莞市对外贸易

的变迁过程存在路径依赖效应。具体表现在该变迁过程在贸易主体、贸易方式和

主要出口商品方面对三资企业，加工贸易和劳动密集型产品均存在一定程度的

“锁定”效应。

其次，本文从路径依赖形成的基本原理出发，构建了技术变迁和制度变迁

的路径依赖的形成机理的一般分析框架；然后运用这个分析框架，从东莞对外

贸易的技术变迁、制度变迁和技术变迁与制度变迁的综合作用三个角度，并结合

东莞对外贸易运行的具体实际，深入分析了东莞市对外贸易变迁的路径依赖的

形成机理。

最后，在东莞市对外贸易变迁的路径依赖的判定和机理分析的基础上，以

演化经济学的六大政策原理为指导思想，本文从三个维度提出了东莞市对外贸

易变迁的路径创新的思路：一是通过引入外部冲击，实现用新的更理想的发展

路径替代原有的路径；二是在引入外部冲击并解锁了原有路径后，必须注意规

避与原有路径依赖相似的其他发展路径；三是通过充分发挥各经济主体的主观

能动性，超越路径依赖，走向路径创造的可持续发展之路。

关键词：对外贸易路径依赖路径创新技术变迁制度变迁

ABSTRACT

The Development of regional economy and change of foreign trade exert

interaction on each other. Research on regional economy, especially open economy,

will inevitably have to study the regional foreign trade. Therefore, study of foreign

trade change is significant for the sustainable development of regional economy.

The major theoretical achievements of Neoclassical Economics include theory of

absolute advantage, theory of comparative advantage, factor endowments theory, new

trade theory and theory of national competitive advantage. Under the framework of

evolutionary economics, this paper tried to introduce the path dependence theory to

research areas of inter-regional trade. This paper took Dongguan City as an example

to systematically study the path dependence and path creation of foreign trade change.

Firstly, by constructing relative percentage indicators and their trend, this paper

determined that path dependent effect did exist in foreign trade change of Dongguan

city. Specifically, in the areas of trade subject, trade pattern and main export

commodities, that change process posed certain degree of “lock-in” effects on

foreign-funded enterprises, processing trade and labor-intensive products.

Secondly, starting from the basic principles of path dependence formation, this

paper built a general analytical framework of formation mechanism of path

dependence of technological change and institutional change; then used this analytical

framework to conduct in-depth analysis of the formation mechanism of path

dependence of Dongguan foreign trade change from the three angles of technological

change, institutional change and comprehensive effect of the first two, in combination

with real practical operation of Dongguan foreign trade.

Finally, on the basis of determination and mechanism analysis of path

dependence of Dongguan foreign trade change, under the guidance of the six

principles of evolutionary economics policy, this paper proposed three ways of path

creation for Dongguan foreign trade: firstly, introducing an external shock to replace

the original path with a more desirable new development path; secondly, paying great

attention to avoid the paths similar to the original path after the former path

replacement; thirdly, surpassing path dependence and heading toward the sustainable

development road of path creation by giving full play to the initiative of various

economic subjects.

Key Words: Foreign Trade, Path Dependence, Path Creation,

Technological Change, Institutional Change

目  录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪  论.................................................................................................................1
1 研究背景...........................................................................................................1
2 研究意义...........................................................................................................2
3 研究方法...........................................................................................................3
4 研究思路...........................................................................................................3
5 本文的创新点...................................................................................................4
第二章 理论与文献综述...............................................................................................5
1 区际贸易的基础理论.......................................................................................5
1.1 绝对优势理论.........................................................................................5
1.2 比较优势理论.........................................................................................5
1.3 要素禀赋理论.........................................................................................6
1.4 新贸易理论.............................................................................................7
1.5 国家竞争优势理论.................................................................................8
2 路径依赖研究综述...........................................................................................8
2.1 技术变迁的路径依赖.............................................................................9
2.2 制度变迁的路径依赖...........................................................................10
2.3 路径依赖的其他研究领域...................................................................11
2.4 从路径依赖到路径创造.......................................................................13
第三章 东莞市的对外贸易变迁的历史与现状分析.................................................15
1 东莞市经济概况.............................................................................................15
2 东莞市对外贸易的变迁过程.........................................................................17
2.1 东莞市进出口总额的变迁...................................................................17
2.2 对外贸易主体的变迁...........................................................................19
2.3 对外贸易方式的变迁...........................................................................23
2.4 主要出口商品的变迁...........................................................................27
3 东莞市对外贸易变迁的路径依赖的判定.....................................................28
3.1 东莞市对外贸易变迁路径的主要特征...............................................28
3.2 对外贸易变迁的路径依赖的判定.......................................................29
第四章 东莞市对外贸易变迁的路径依赖的形成机理.............................................32
1 路径依赖形成的基本原理.............................................................................32
2 路径依赖形成的三层次机制.........................................................................33
2.1 路径依赖形成的第一层机制...............................................................33
2.2 路径依赖形成的第二层机制...............................................................33
2.3 路径依赖形成的第三层机制...............................................................34
3 路径依赖形成机理的分析框架.....................................................................35
3.1 技术变迁路径依赖的形成机理的分析框架.......................................35
3.2 制度变迁路径依赖的形成机理的分析框架.......................................36
4 东莞市对外贸易变迁的路径依赖的形成.....................................................39
4.1 东莞市对外贸易变迁的初始路径选择...............................................39
4.2 对劳动密集型产品的路径依赖的形成...............................................40

4.3 对贸易主体和贸易方式的路径依赖的形成.......................................41
5 对外贸易变迁中技术和制度路径依赖的综合作用.....................................43
第五章 东莞市对外贸易变迁的路径依赖的应对策略.............................................47
1 对外贸易变迁的现有路径依赖的解锁.........................................................47
1.1 引入外部冲击的必要性.......................................................................48
1.2 借助外部冲击解锁现有路径依赖的具体思路...................................48
2 对外贸易变迁的近似路径依赖的规避.........................................................51
2.1 规避近似路径的必要性.......................................................................51
2.2 规避近似路径依赖的具体思路...........................................................52
3 引导对外贸易变迁走向路径创造.................................................................53
3.1 对外贸易变迁走向路径创造的可能性...............................................53
3.2 引导对外贸易变迁走向路径创造的具体思路...................................53
第六章 结语与展望.....................................................................................................57
1 本文的主要结论.............................................................................................57
2 本研究的不足之处.........................................................................................57
3 研究展望.........................................................................................................58
参考文献......................................................................................................................59

第一章绪论

区域经济的发展过程与该区域对外贸易的变迁路径之间是相互影响的关系。

研究区域经济的发展，尤其是开放型区域经济的发展，不可避免地要研究该区域

的对外贸易的变迁；研究某区域的对外贸易的变迁，同样需要关注该区域的经济

发展状况。尝试从路径依赖的角度出发，研究区域对外贸易的变迁对于区域经济

的可持续发展有着重要的意义。

1.1 研究背景

自1975 年美国经济学家保罗·大卫在其著作《技术选择、创新和经济增长》中

明确提出“路径依赖”概念以来，在布莱恩·阿瑟和道格拉斯·诺斯等著名学者

的大力推动下，路径依赖理论先后在技术变迁、制度变迁和公司治理等研究领域

取得了丰硕的成果；并被成功地引入到区域经济学、产业经济学、政治学、战略管

理、社会心理学和组织行为学，且同样取得了一定的研究成果。

另一方面，虽然也有少数学者尝试将路径依赖理论引入到对外贸易的研究领

域，但其研究视角仍然比较单一和片面，且未能构建起解释对外贸易变迁的路径

依赖的系统化的理论体系。区际贸易的基础理论包括斯密的绝对优势理论，大

卫·李嘉图的相对优势理论，伊·赫克歇尔和伯蒂尔·俄林的要素禀赋理论，以

保罗·克鲁格曼为代表的新贸易理论，以及迈克尔·波特的国家竞争优势理论[1]。

路径依赖理论则有望为区际贸易的形成和发展提供新的分析视角。因而，前述内

容构成了本文研究东莞市对外贸易变迁的理论背景。

2008 年12 月，国家发展和改革委员会颁布《珠江三角洲地区改革发展规划纲

要（2008-2020 年）》[2]。这一纲领性文件针对珠江三角洲地区（以下简称“珠三

角”）的战略定位包括：探索科学发展模式试验区，深化改革先行区，扩大开放

的重要国际门户，世界先进制造业和现代服务业基地和全国重要的经济中心。该

纲要提出的“珠三角”到 2020 年的发展目标包括：率先基本实现现代化，基本建

立完善的社会主义市场经济体制，形成以现代服务业和先进制造业为主的产业结

构，形成具有世界先进水平的科技创新能力，形成全体人民和谐相处的局面，形

成粤港澳三地分工合作、优势互补、全球最具核心竞争力的大都市圈之一。该纲要

的规划范围是，以广东省的广州、深圳、珠海、佛山、江门、东莞、中山、惠州和肇庆

市为主体，辐射泛珠江三角洲区域，并将与港澳紧密合作的相关内容纳入规划。

东莞市作为“珠三角”主体的九个城市中的一个，同时也是“大珠三角”和

“泛珠三角”的重要组成部分，地理区位显要。据东莞市统计局披露，2012 年东

莞市的名义GDP 达到5010.14 亿元，同比增长 5.80%。若以名义GDP 为排行指标，

2012 年东莞在全国各大城市中排在第 22 位，在“珠三角”九个城市中排在第 4

位，总体经济实力不容小觑。显然，东莞经济的发展态势对于“珠三角”落实国

家总体发展的战略定位和支撑“珠三角”实现到 2020 年的发展目标具有重要意义。

而东莞经济的基本特征之一是出口导向的，城市总体经济状况对外需的变化非常

敏感。因而，前述内容构成了本文研究东莞市对外贸易变迁的现实背景。

1.2 研究意义

如前所述，城市经济的发展与城市对外贸易的变迁自然也是相互影响的。研

究城市经济的发展，尤其是开放型城市经济的发展，除了要重点关注该城市经济

发展的宏微观概况，还需要关注该城市与省内和国内其他城市之间的贸易和要素

上海理工大学硕士学位论文

流动，也需要研究该城市与其他国家或地区之间的分工与贸易。区际贸易能够通

过产业空间分布对城市的工业化和经济增长过程施加影响[3]。同样，研究一个城市

的对外贸易的变迁，也需要了解该城市经济发展的概况。尝试从路径依赖的角度

出发，研究城市对外贸易的变迁对于城市经济的可持续发展有着重要的意义。

一方面，虽然绝对优势理论、相对优势理论、要素禀赋理论、新贸易理论和国

家竞争优势理论各具解释力，但这些主流区际贸易理论并不能完全解释当代区际

分工和区际贸易的发展面貌。另一方面，从第一次提出到现在，路径依赖理论已

经历了近 40 年的变迁，而且仍处在快速发展阶段。原因之一自然是路径依赖理论

体系本身对各种经济现象的强大解释力；原因之二在于它已被国内外众多学者划

归演化经济学旗下，取得了与作为主流的新古典经济学的诸多理论模型并行发展

的学术生态位。本研究的理论意义在于将路径依赖理论向对外贸易研究领域继续

深入推进，以期构建能够解释对外贸易变迁的较为系统化的理论模型，为区际贸

易理论体系和路径依赖理论体系乃至演化经济学的进一步发展添砖加瓦。

东莞市人民政府2011 年4月印发的《东莞市国民经济和社会发展第十二个五

年规划纲要》中提到，东莞市“十二五”时期的经济发展目标包括全市生产总值

年均增长 8%，人均生产总值年均增长 7.5%，进出口总额年均增长 8%；到 2015

年，全市生产总值达到6250 亿元（按 2010 年价测算），第三产业增加值在生产

总值中的比重达到50%以上，高新技术制造业增加值在工业增加值中的比重达到

31%以上，民营经济增加值在生产总值中的比重提高到38%以上。对于外向型经

济特征明显的东莞来说，对外贸易的良性发展对于其实现“十二五”时期的城市

经济发展目标意义重大。

因此，本文希望能够运用构建起来的路径依赖理论的分析框架，对东莞市对

外贸易的变迁过程做出不同于主流经济学的一种解释，并提出相应的解锁其路径

依赖的对策建议；从而为东莞市对外贸易、东莞市市域经济乃至“珠三角”区域

经济的全面、协调和可持续发展提供有益的参考。因而，前述内容构成了本研究的

现实意义。

1.3 研究方法

在具体写作的过程中，本文用到了以下几种研究方法：

一是分析与综合相结合的方法。在第二章作路径依赖理论的研究综述时，一

方面按技术变迁、制度变迁和公司治理等研究领域分开阐述路径依赖的发展历程

以提出本文的研究起点；另一方面在结尾部分又将各研究分支综合起来考虑，以

发掘路径依赖理论的发展趋势。

二是现象与本质相结合的方法。在第三章判定东莞市对外贸易变迁的路径依

赖的存在性时，既用详实的数据和图表描述了东莞市对外贸易变迁在不同层面的

表面特征和规律，又结合经济史实分析了这些表象背后所隐含的具体原因。

三是理论与实际相结合的方法。在第四章分析东莞市对外贸易变迁的路径依

赖的形成机理时，没有简单地抛出一个抽象的解释框架，而是与东莞市对外贸易

运行的具体实际结合起来分析。

四是可能性与现实性相结合的方法。在第五章探讨东莞市对外贸易变迁的路

径依赖的应对策略时，对于其中的“超越对外贸易变迁的路径依赖——走向路径

创造”部分不是直接给出现实的行动路线，而是首先分析这种应对策略的可能性。

1.4 研究思路

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摘要：

东莞市对外贸易变迁的路径依赖和路径选择摘要区域经济的发展与区域对外贸易的变迁相互影响。研究区域经济，尤其是开放型的区域经济，不可避免地要研究该区域的对外贸易。因此，研究区域对外贸易的变迁对于区域经济的可持续发展有着重要的意义。新古典经济学在区际贸易研究领域的主要理论成果包括绝对优势理论、相对优势理论、要素禀赋理论、新贸易理论和国家竞争优势理论，本文则尝试将演化经济学框架下的路径依赖理论引入区际贸易的研究领域。具体地，本文以东莞市为例，尝试系统地研究对外贸易变迁的路径依赖和路径创新。首先，本文通过构建相对百分比指标及其变化趋势图判定东莞市对外贸易的变迁过程存在路径依赖效应。具体表现在该变迁过程在...

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