预测我国陷入“中等收入陷阱”的可能性研究

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3.0 赵德峰 2024-11-19 4 4 1.81MB 74 页 15积分

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摘要

2006 年，世界银行在《东亚经济发展报告（2006）》提出了“中等收入陷阱”

（Middle Income Trap）的概念。其基本涵义是指：鲜有中等收入的经济体成功

地跻身为高收入国家，这些国家往往陷入了经济增长的停滞期，既无法在工资方

面与低收入国家竞争，又无法在尖端技术研制方面与富裕国家竞争。经济学家发

现，不少新兴市场经济国家陷入了“中等收入陷阱”，例如拉美和东南亚一些国

家。因此如何避免“中等收入陷阱”是转型国家面临的难题之一。我国人均 GDP

于2008 年达到 3403.52 美元，步入中等收入国家行列。中国能否避免“中等收

入陷阱”，顺利实现经济转型，步入高收入国家行列，成为我国经济发展进程中

具有重要现实意义的课题。基于此，本文将主要从两个层面进行研究：一是预测

我国是否会陷入“中等收入陷阱”；二是我国应该如何避免落入“中等收入陷阱”。

第一部分，主要分析和预测我国陷入“中等收入陷阱”的可能性。首先界定

了“中等收入陷阱”相关概念并分析了其成因，发现制度创新不足、转型失败、

消费不足以及二元经济结构的存在是发展中国家难以避免“中等收入陷阱”的深

层次原因。其次，分析了陷入国家的典型代表马来西亚、墨西哥，以及成功跨越

“中等收入陷进”的国家，如日本、韩国等的经验并总结对我国的启示。发现陷

入国家主要是因为不能处理好转型期的产业结构调整问题及收入分配公平性问

题，而跨越国家实现成功转型关键在于产业结构实现升级优化以及全民收入的提

高。最后，本文运用灰色预测 GM（1,1）模型预测后发现，我国从中等收入行

列升至高收入行列需要 16 年时间，即我国很可能陷入“中等收入陷阱”。

第二部分，本文设计了我国避免“中等收入陷阱”的有效途径。主要分为两

步：第一，分析我国避免“中等收入陷阱”的现实条件。我国宏观经济形势稳定、

国内具备较大的市场潜力以及城市化进程空间较大是现阶段避免陷入陷阱的有

利条件，但同时也存在收入分配改革阻碍重重、传统出口竞争优势逐渐减弱等挑

战。第二，我国未来如何避免陷入“中等收入陷阱”。本文提出核心关键在于实

现产业结构的调整，提升制造业的核心竞争力，大力发展战略性新兴产业。同时，

通过着力提高低收入者收入水平及扩大社会保障覆盖范围来缩小收入分配差距。

扩大国内需求以及稳步推进城市化进程以发掘我国新的经济增长点，也是实现我

国经济稳步可持续发展的有力措施。

关键词：中等收入陷阱经济转型产业结构收入分配

ABSTRACT

The World Bank came up with the concept of “Middle Income Trap” in her

report Economic Development of East Asia (2006) in 2006.Its basic meaning is that

very few middle income countries can leap into high income level. These countries

have no competence on the price compared with low income countries. While they

have no advantage in hi-tech field compared with high income countries. Economist

found that many emerging market economics sink into “Middle Income Trap”, such

as some Latin American countries and East Asia countries. How to escape is one of

the tough problems for countries in transition. China’s per capital GDP achieved

$3403.52, reaching to the middle income countries team. At present, China is in a

critical period of the social transformation, whether China would avoid the “Middle

Income Trap”, smoothly achieve the goal of per capital $10000 is a significant subject

in the course of China’s economy development. This paper will study from two

aspects based on this. Firstly, Predict whether China would step into the “Middle

Income Trap”, secondly, explore the way to avoid China stepping into the “Middle

Income Trap”.

The first part of this paper will analyze and predict the possibility of China

would step into the “Middle Income Trap”. Firstly, this paper would define the

relevant concepts about “Middle Income Trap” from the theoretical level, and analyze

the deep reasons for “Middle Income Trap”. The research finding that the deficient in

creative system, failure of transition, inadequate consumption and the existence of

dual economic structure are the deep reasons for many developing countries hard to

avoid the “Middle Income Trap”. Secondly, analyze the typical examples Malaysia,

Mexico as the countries sank into the trap, Japan and Korea as successfully crossed

countries. Through the research find that failing of handle with the problem of

industrial structure adjustment and income distribution inequality are the two most

serious phenomenon in sank countries. While realizing the upgrade of industrial

structure is the key factor for successfully crossed countries. Thirdly, This paper

would use Grey Prediction Model GM(1,1) to predict how many years China would

stay in middle income stage. The result comes out that China need 16 years to

complete jumping from middle income to high income. Namely China has a great

possibility to sink into “Middle Income Trap”.

The second part of this paper will explore effective ways to keep China away

from “Middle Income Trap”. This part mainly has two steps: Firstly, analyze the

realistic conditions of China keeping China away from “Middle Income Trap”.

Including advantages such as China has stable macroeconomic situations, huge

market potential and large urbanization space, Challenges such as income distribution

reform has many barriers, traditional export competitive advantage gradually

weakened. Secondly, China how to keep away from “Middle Income Trap” in the next

years, the key point is to realize industrial structure upgrade, enhancing core

competitiveness of manufacturing, giving strong support to the development of

strategic emerging industries. At the same time, narrow down income distribution gap

by improving the income of low-income class and expanding social security coverage.

Expand domestic demand and steadily push forward the urbanization process are also

effective measures to realize stable, sustainable development in China.

Key Words: Middle Income Trap, Economy Transition, Industrial

Structure，Income Distribution

摘要

ABSTRACT

第一章绪论........................................................................................................1

1.1 研究背景及意义...................................................................................... 1

1.1.1 研究背景......................................................................................1

1.1.2 研究意义......................................................................................2

1.2 文献综述.................................................................................................. 2

1.2.1 国外研究综述..............................................................................2

1.2.2 国内研究综述..............................................................................4

1.3 研究内容及研究方法.............................................................................. 7

1.3.1 研究内容......................................................................................7

1.3.2 研究方法......................................................................................8

第二章理论基础..................................................................................................9

2.1 概念界定.................................................................................................. 9

2.1.1 “中等收入陷阱”的概念及特征..............................................9

2.1.2 收入分配差距的定义及衡量....................................................10

2.1.3 产业结构与产业结构升级的涵义............................................10

2.1.4 城市化与过度城市化的涵义.................................................... 11

2.2 “中等收入陷阱”的理论依据............................................................ 12

2.2.1 马尔萨斯“人口陷阱”理论....................................................12

2.2.2 纳尔逊“低水平均衡陷阱”理论............................................12

2.2.3 库兹涅茨的收入分配倒 U曲线............................................... 12

2.3 “中等收入陷阱”的成因分析............................................................ 13

2.3.1 制度创新不足............................................................................14

2.3.2 转型失败....................................................................................15

2.3.3 消费不足....................................................................................15

2.3.4 二元经济结构的存在................................................................16

2.4 本章小结................................................................................................ 17

第三章主要国家应对“中等收入陷阱”的教训与经验................................18

3.1 马来西亚与墨西哥陷入“中等收入陷阱”的教训............................ 18

3.1.1 马来西亚....................................................................................18

3.1.2 墨西哥........................................................................................20

3.1.3 小结与启示................................................................................21

3.2 日本与韩国跨越“中等收入陷阱”的经验........................................ 22

3.2.1 日本............................................................................................22

3.2.2 韩国............................................................................................24

3.2.3 小结与启示................................................................................26

3.3 本章小结................................................................................................ 27

第四章我国陷入“中等收入陷阱”的可能性预测........................................28

4.1 判断陷入“中等收入陷阱”的标准.................................................... 28

4.1.1 陷入“中等收入陷阱”的总体表现........................................28

4.1.2 陷入“中等收入陷阱”的时间标准........................................29

4.2 基于 GM（1，1）模型的实证分析.....................................................31

4.2.1 灰色预测模型说明....................................................................31

4.2.2 指标选取与数据处理................................................................33

4.2.3 GM（1,1）模型检验与结果分析..............................................34

4.3 我国陷入“中等收入陷阱”的诱因.................................................... 35

4.3.1 收入分配差距失衡....................................................................35

4.3.2 产业结构调整进程缓慢............................................................37

4.3.3 贸易依存度居高不下................................................................41

4.4 本章小结................................................................................................ 42

第五章我国避免“中等收入陷阱”的可能性................................................43

5.1 “中等收入陷阱”对我国可能产生的冲击........................................ 43

5.2 我国避免陷入“中等收入陷阱”的有利条件.................................... 43

5.2.1 宏观经济形势稳定....................................................................44

5.2.2 国内市场潜力巨大....................................................................46

5.2.3 城市化进程空间大....................................................................46

5.3 我国避免陷入“中等收入陷阱”面临的挑战.................................... 47

5.3.1 收入分配结构调整阻碍重重....................................................47

5.3.2 产业结构转型面临国际压力....................................................48

5.3.3 传统出口竞争优势逐渐减弱....................................................49

5.4 本章小结................................................................................................ 50

第六章政策建议................................................................................................51

6.1 加快推进产业结构调整........................................................................ 51

6.1.1 努力打造制造业强国................................................................51

6.1.2 大力发展战略性新兴产业........................................................51

6.1.3 逐步提升服务业比例................................................................52

6.2 完善收入分配结构................................................................................ 52

6.2.1 着力提高农村居民收入............................................................52

6.2.2 完善社会保险制度....................................................................53

6.3 注重扩大国内消费需求........................................................................ 53

6.3.1 提高居民消费能力....................................................................54

6.3.2 提升居民消费意愿....................................................................54

6.4 本章小结................................................................................................ 55

第七章结语......................................................................................................56

7.1 结论...................................................................................................... 56

7.2 研究展望................................................................................................ 56

附录....................................................................................................................57

参考文献..............................................................................................................66

在读期间发表的论文和承担科研项目及取得成果..........................................69

致谢....................................................................................................................70

第一章绪论

“中等收入陷阱”的实质是经济发展问题，它是一个可以用来分析特定阶段

经济发展现象的概念。转型国家在政治、经济、社会结构调整期面临的一大战略

难题就是如何避免陷入“中等收入陷阱”。我国自 2008 年进入中等收入国家行列

以来，在结构转型过程中同样面临诸多困境。可见，认清我国当前经济发展的形

势，并据此预测我国陷入“中等收入陷阱”的可能性，对探寻我国经济新的增长

点具有重要意义。本章内容主要包括三个方面：首先，阐述选择研究预测我国陷

入“中等收入陷阱”可能性这一课题的背景与意义；其次，对国内外现有的研究

成果进行述评；最后，概述本文的研究内容及研究方法。

1.1 研究背景及意义

1.1.1 研究背景

2006 年，世界银行在《东亚经济发展报告》中首次提出“中等收入陷阱（Middle

Income Trap）”这一概念。自此，这个概念被经济学界广泛讨论，甚至还经常被用

作对发展中国家经济前景分析与预测的一个参考因素。根据国际经济发展实践经

验，部分国家和地区在短时间内顺利实现了政治、经济与社会结构的转型，成功

从中等收入国家迈进高等收入国家行列。如日本、中国香港和新加坡分别经历 8

年、11 年、11 年

就成功实现经济转型，跨越“中等收入陷阱”。但大多数国家在

进入中等收入国家行列，即年人均 GDP 达到 3000 美元后，由于原有的经济增长

机制已不再适用现阶段经济的发展，导致经济增长缺乏动力，从而使人均 GDP 始

终难以突破 10000 美元。如拉美地区的巴西、墨西哥和阿根廷以及东亚地区的马

来西亚，它们在中等收入阶段分别已经滞留了 21 年、22 年、28 年和 20 年

。

根据世界银行公布的数据，我国人均 GDP 在2008 年达到 3403.53 美元，自此，

我国步入中等收入国家行列。“十二五”时期，是中国解决经济发展模式转型难

题，避免落入“中等收入陷阱”的关键期。现阶段，我国经济发展的机遇与挑战

并存，既有综合国力上升、人口素质提高、国内市场潜力巨大等优势，又存在城

乡间收入分配差距不断扩大、产业结构升级陷入困境、国际整体经济形势不景气

等挑战。在今后一段时期内，中国经济会继续保持增长势头，但最终能否避免落

1根据 http://data.worldbank.org/income-level/HIC 公布的数据整理计算而得。

2根据 http://data.worldbank.org/income-level/MIC 公布的数据整理计算而得。

上海理工大学硕士学位论文

入“中等收入陷阱”，跃升至高等收入国家行列，成为经济学界关注与争论的焦

点。本文试图通过分析我国目前的经济发展形势，结合部分代表性国家的经济发

展实践经验，运用灰色系统预测模型综合判断我国陷入“中等收入陷阱”的可能

性。并据此提出针对性建议，以期有助于中国避免陷入“中等收入陷阱”。

1.1.2 研究意义

国际经验表明，中等收入国家在步入高收入国家的过程中，如果处理不好发

展过程中的矛盾就容易失去经济持续增长的动力，陷入所谓的“中等收入陷阱”。

虽然中国当前的经济增长势头依然强劲，但中国式的经济增长模式面临诸多困境。

早在 2004 年，温家宝总理就提出了中国未来的发展前景具有两种“可能性”：一

种可能性是顺利实现现代化、工业化，达到发达国家水平；另一种可能性是中国

经济社会发展将长期徘徊不前，甚至出现社会动荡和倒退。可见，我国是否会陷

入“中等收入陷阱”是一个具有重要战略意义的研究课题。就理论研究意义看，

我国步入中等收入国家行列时间不长，关于“中等收入陷阱”方面的研究较晚，

这还是一个较新的研究课题。另一方面，通过预测我国陷入“中等收入陷阱”的

可能性，有助于认清我国经济发展趋势，寻求我国经济持续增长的动力源泉，对

探索避免中国落入“中等收入陷阱”的路径选择具有重要的政策导向意义。

1.2 文献综述

学术界一致认为“中等收入陷阱”的理论思想起源于马尔萨斯在 1789 年提出

的“人口陷阱”理论，该理论基于发展经济学中对人口增长与经济发展关系的研

究，探讨发展中国家人均收入停滞甚至倒退的原因，认为人口的不断增长以及土

地边际报酬递减规律的共同作用会对经济增长产生某种限制。20 世纪 50 年代，纳

尔逊在 “人口陷阱”理论的基础上提出了“低水平均衡陷阱”理论。他运用数学

模型研究发展中国家人均资本与人均收入及产出增长与人均收入增长的关系，得

出结论为发展中国家人口过快增长是阻碍人均收入快速提高的重要因素，必须投

入巨大资本，使投资与产出增长比率超过人口增长比率，从而实现人均收入提高

与经济增长。同时期，美国经济学家库兹涅茨提出分析收入分配与经济增长关系

的倒 U曲线理论，认为收入分配会随同经济发展先趋于不平等，而后渐趋于平等。

这些研究成果都成为现代学者研究“中等收入陷阱”的理论基础。

1.2.1 国外研究综述

国外关于“中等收入陷阱”的研究主要集中在部分发展中国家易陷入“中等

收入陷阱”的原因以及总结成功跨越“中等收入陷阱”国家或地区的经验两方面。

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摘要2006年，世界银行在《东亚经济发展报告（2006）》提出了“中等收入陷阱”（MiddleIncomeTrap）的概念。其基本涵义是指：鲜有中等收入的经济体成功地跻身为高收入国家，这些国家往往陷入了经济增长的停滞期，既无法在工资方面与低收入国家竞争，又无法在尖端技术研制方面与富裕国家竞争。经济学家发现，不少新兴市场经济国家陷入了“中等收入陷阱”，例如拉美和东南亚一些国家。因此如何避免“中等收入陷阱”是转型国家面临的难题之一。我国人均GDP于2008年达到3403.52美元，步入中等收入国家行列。中国能否避免“中等收入陷阱”，顺利实现经济转型，步入高收入国家行列，成为我国经济发展进程中具有重...

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