低碳化产业结构调整绩效的成本收益分析

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3.0 侯斌 2024-11-19 5 4 3.04MB 54 页 15积分

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摘要

随着全球温室效应问题的日益严重，低碳发展问题引起了世界各国的高度关

注。2006 年底，国家发展和改革委员会，科技部，气象局等六部委联合发布了标

志着中国开始发展低碳经济的《气候变化国家评估报告》，党的“十八大报告”中

单篇论述了“生态文明”，并首次将“美丽中国”作为未来生态文明建设的宏伟目

标。要实现这一宏伟目标的关键在于通过调整和优化产业结构推进低碳发展。但

是当今我国产业结构调整的压力空前巨大。世界气象组织发布的每年《温室气体

公报》显示，2008 年以来，中国一直是世界上第一大碳排放国[1]；有关学者推算，

中国 2020 年的温室气体排放量将突破 100 亿吨，占全球温室气体排放总量的比例

将达到 33%左右，中国面临着严峻的碳排放形势。学术界对低碳化产业结构调整

的绩效缺乏成本与收益的统计量化分析，政府部门在对国民经济的发展进行评价

时，也未将产业结构低碳化绩效纳入评价体系。这即成为本文的研究目标。

本文首先分析了中国低碳化产业结构调整的内涵，认为低碳化产业结构调整

主要包括结构转型，发展方式转型和外贸结构转型三方面内容。其次，从成本收

益角度，构建了低碳化产业结构调整的成本与收益指标体系，并通过层次分析法

确定各层指标的权重，分析得出我国低碳化产业结构调整及各部分内容的综合成

本指数和综合收益指数。再次，以结构转型成本指数、发展方式转型成本指数和

外贸结构转型成本指数为成本变量，以结构转型收益指数、发展方式转型收益指

数和外贸结构转型收益指数为收益变量，采用交叉 DEA 方法，对我国 1996-2013

年间的低碳化产业结构调整的绩效进行分析，结论表明：本文构建的低碳化产业

结构调整绩效的成本收益指标体系能合理的解释我国近年来产业结构调整绩效的

变化趋势，对科学地评价低碳化产业调整有一定的理论价值。最后，提出政府应

通过完善法律法规体系，促进低碳技术创新和推动产业结构低碳化升级等政策措

施促进低碳化产业结构调整。

本文内容共分为五章。第一章为绪论；第二章为理论基础；第三章构建低碳

化产业结构调整成本收益指标体系；第四章我国低碳化产业结构调整绩效的实证

研究；第五章总结与政策建议。

关键词：低碳化产业结构调整成本-收益层次分析法交叉 DEA 模型

ABSTRACT

With global warming becoming increasingly serious, low carbon economic

development issues have aroused great concern all over the world. The 18th national

congress of CPC discussed ecological civilization in one shot for the first time, and

firstly took "Beautiful China" as the grand goal of building the future ecological

civilization.

The key to achieving this goal is to promote green development and low-carbon

development as before by adjusting and optimizing the industrial structure, and then,

on this basis, to achieve the ultimate goal of national prosperity and sustainable

development. However, according to the statistics of World Meteorological

Organization, China has been the world's largest carbon emitter from 2008 and some

scholars predict that China’s greenhouse gas emissions in 2020 will exceed 10 billion

tons, accounting for 1/3 of global greenhouse gas emissions. Therefore, China is

facing a severe situation of carbon emissions.

But at present, academic circle has not yet formed a unified and positive

recognition to the concept of the costs and benefits of low-carbon industrial

restructuring; Government departments also don’t take carbon industrial structure into

the evaluation system of performance of the national economy. This becomes the

target of this study.

Based on this background, this paper, from the perspective of low-carbon

economy, industrial restructuring and the relationship between them, analyzes the

profound meaning of China's low-carbon industrial restructuring; holds that

low-carbon industrial restructuring should include restructuring, transformation of

development pattern and foreign trade structure. And on this basis, the thesis,

tentatively beginning from the general concept of cost and benefits, builds a index

system for the costs and benefits of industrial restructuring, and analyzes

comprehensive cost index and comprehensive income index of low-carbon industrial

restructuring and relative parts after determining the weight of each layer index by

analytic hierarchy process. Then by putting restructuring cost index, development

pattern index and foreign trade restructuring costs restructuring costs index as input

variables, the paper analyzes the performance of low-carbon industrial structure

adjustment during 1996-2013 from the cost - earnings perspective by adopting DEA

method. The conclusion shows that, with China's entry into the late period of

industrialization and urbanization, restructuring performance will gradually be

stabilized, accelerating the development pattern transformation will become the key

point to improve the performance for low carbonization of industrial restructure.

Finally, from the perspective of legal, technical and industrial structures carbonation,

it puts forward policy recommendations for government decision-making.

This paper is divided into five chapters. Chapter I is introduction. Chapter II is

theoretical basis. Chapter III is the construction of the index system of low

carbonization industry structure adjustment’s cost and benefit. Chapter IV is the

empirical research of China's low carbonization of industrial restructure performance.

Chapter V is the recommendations and policy suggestions.

Key words: Low-Carbon Industrial Restructuring；Cost – Benefit；

AHP；DEA Cross Model

摘要

ABSTRACT

第一章绪论 .................................................................................................... 1

1.1 研究背景 ................................................................................................ 1

1.2 研究意义 ................................................................................................ 3

1.3 国内外文献综述 .................................................................................... 4

1.3.1 低碳经济的历史演进 ...................................................................... 4

1.3.2 国外相关研究成果 .......................................................................... 5

1.3.3 国内相关文献综述 .......................................................................... 6

1.4 研究思路与方法 .................................................................................... 8

1.4.1 研究思路 ........................................................................................... 8

1.4.2 研究方法 ........................................................................................... 9

1.5 可能的创新点 ........................................................................................ 9

1.6 研究内容及框架 .................................................................................... 9

1.6.1 研究内容 .......................................................................................... 9

1.6.2 论文框架 ........................................................................................ 10

第二章理论基础 ............................................................................................ 11

2.1 产业结构调整 ....................................................................................... 11

2.1.1 产业结构优化的涵义 ..................................................................... 11

2.1.2 产业结构优化的内容 ..................................................................... 12

2.2 低碳经济 ............................................................................................... 12

2.3 低碳经济与产业结构调整的关系 ....................................................... 14

2.3.1 低碳经济引领产业结构的调整 ..................................................... 14

2.3.2 产业结构优化升级是实现低碳经济的必经之路 ......................... 15

2.4 低碳化产业结构调整绩效的内涵 ....................................................... 16

2.4.1 低碳化产业结构调整绩效的界定及度量 ..................................... 17

2.4.2 低碳化产业结构调整绩效的特征 ................................................ 18

第三章构建低碳化产业结构调整成本收益指标体系 ................................ 19

3.1 低碳化产业结构调整成本收益的界定 ............................................... 19

3.2 低碳化产业结构调整成本收益的构成 ............................................... 19

3.2.1 低碳化产业结构调整成本的构成 ................................................. 19

3.2.2 低碳化产业结构调整收益的构成 ................................................. 21

3.2.3 数据来源 ......................................................................................... 22

3.3 低碳化产业结构调整成本收益的测度 ............................................... 23

3.3.1 指标权重测度方法——层次分析法 ............................................. 23

3.3.2 成本各级指标权重的确定 ............................................................. 24

3.3.3 收益各级指标权重的确定 ............................................................. 25

3.4 低碳化产业结构调整成本收益综合指数 ........................................... 27

3.4.1 低碳化产业结构调整成本收益综合指数的测度 ......................... 27

3.4.2 低碳化产业结构调整成本收益综合指数的趋势分析 ................. 28

第四章我国低碳化产业结构调整绩效的实证研究 .................................... 30

4.1 低碳化产业结构调整绩效的度量方法 ............................................... 30

4.1.1 DEA 效率的内涵 ............................................................................ 30

4.1.2 数据包络分析简介 ......................................................................... 31

4.1.3 DEA 交叉评价模型 ........................................................................ 33

4.2 成本收益变量的选取 .......................................................................... 34

4.3 中国低碳化产业结构调整绩效的测度 ............................................... 35

4.4 中国低碳化产业结构调整绩效的分解研究 ...................................... 37

4.4.1 结构转型绩效测度 ........................................................................ 38

4.4.2 发展方式转型绩效测度 ................................................................ 39

4.4.3 外贸结构转型绩效测度 ................................................................ 40

4.5 本章小结 ............................................................................................... 41

第五章总结与政策建议 ................................................................................ 42

5.1 总结 ...................................................................................................... 42

5.2 政策建议 ............................................................................................... 42

5.2.1 构建产业结构低碳化政策法规体系 ............................................. 43

5.2.2 低碳技术创新 ................................................................................. 43

5.2.3 产业结构的低碳化升级 ................................................................. 44

参考文献 .......................................................................................................... 46

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 .............................. 50

致谢 ................................................................................................................ 51

第一章绪论

1.1 研究背景

工业化以来，人类消费的快速增长以及对化石能源的高度依赖，导致消费和

生产中排放了大量的二氧化碳，带来温室效应，对人类社会，经济和环境都带来

了巨大的挑战，目前，全球变暖已成为全球最严重的环境问题。按照《斯特恩报

告》测算，如果不采取措施改变当前的发展趋势，到二十一世纪中期，全球的平

均气温将比现在高 2-3ºC。气候的变化将影响到人类的基本生存条件，包括环境、

空气、水和食物。发生冰川融化、旱涝成灾的概率将快速增加，将会影响到全球

多达 1/6 左右的人口；如果气温变化幅度在 2ºC 以上，大约 15%-40%的物种从此

绝迹：海洋中 CO2浓度的增加会引发海水呈现酸性，危害海洋鱼类的生存；一旦

温度的升幅超过 3ºC，甚至将对农作物的生存造成致命影响，导致粮食作物大量减

产，数亿人将遭受饥饿的灾难；气温的升高还会增加人们死于不良热效应以及营

养的风险。世界生态系统正在变得愈加脆弱。

世界生态系统的不断恶化与极端气候灾害发生风险的增加还将造成世界各国

巨额经济的损失。《斯特恩报告》研究表明，考虑极端灾害发生的可能性逐渐加大，

生态恶化导致经济损失的预测要高于之前学术界的研究结果。《斯特恩报告》运用

综合评估模型对人类的期望效用进行了测算，结果表明如果全球各个国家不采取

措施以有效阻止气温升高的话，世界各国的人均福利将下降 5%以上。如果把空气

等不能用市场衡量的生态环境因素考虑在内，人均福利损失增加将会达到 11%。

加上反馈效应的影响，人均福利的损失可能达到 14%。进一步考虑，鉴于贫穷地

区所处地理情况通常比较差，对气候变化的影响更为敏感，因此考虑不同地区气

候影响的不均衡性，模型计算的福利损失会更大。综上所述，如果放任温室效应

发展，全球人均福利的损失代价巨大，多达 20% [2]。

近年来，我国也越来越频繁的遭受极端天气，气候环境每况愈下，仅 2010 年

以来，全国已经有 25 个省市遭受旱灾，2013 年我国南方地区遭遇了建国以来最严

重的旱情，江南大部、华南北部等多省市的平均气温、极端最高气温和极端高温

持续天数均创历史新高。高温地区的降水量较往年同期减少了 52.6%，贵州、云南、

重庆等南方 13 个省、市、自治区的受灾面积达 9737 万亩，其中包括作物受灾面

积8903 万亩，致使 956 万人、300 多万头大牲畜发生饮水困难，给当地经济带来

重创。但在有些年份，我国却又遭遇了严重的洪涝，2010 年我国的七大流域先后

出现了不同程度的洪涝灾害，险情发生的数量、受灾损失的严重程度均创造了历

年之最；近年来，中国地质灾害频繁，2013，中国大陆 5级以上地震共发生 43 次，

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摘要随着全球温室效应问题的日益严重，低碳发展问题引起了世界各国的高度关注。2006年底，国家发展和改革委员会，科技部，气象局等六部委联合发布了标志着中国开始发展低碳经济的《气候变化国家评估报告》，党的“十八大报告”中单篇论述了“生态文明”，并首次将“美丽中国”作为未来生态文明建设的宏伟目标。要实现这一宏伟目标的关键在于通过调整和优化产业结构推进低碳发展。但是当今我国产业结构调整的压力空前巨大。世界气象组织发布的每年《温室气体公报》显示，2008年以来，中国一直是世界上第一大碳排放国[1]；有关学者推算，中国2020年的温室气体排放量将突破100亿吨，占全球温室气体排放总量的比例将达到33%左右...

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