FDI技术外溢与我国航空维修业技术创新模式的选择

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3.0 侯斌 2024-11-19 4 4 1.71MB 76 页 15积分
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III
摘 要
我国民航市场潜力巨大，国外航空维修企业都瞄准了中国市场。航空维修业
是典型的高新技术产业，但在我国尚属起步阶段。核心维修技术开发时间长，成
本高，风险大，国内的航空维修企业出于经营成本和收益的考虑，大多采用引进
外方投资，用市场换技术，导致国外企业在我国的航空维修市场上不但质量上掌
握了核心技术，数量上也大有唱主角的趋势，长此以往，中国航空维修业必将受
制于人。如何加强自主研发能力，形成我国航空维修业自己的核心竞争力具有重
要的现实意义。
本文首先综述国内外有关 FDI 技术外溢与技术创新之间关系的文献，在分析
我国航空维修业现状的基础上，通过与德国汉莎航空技术公司维修能力的深度和
广度对比，分析了我国航空维修业技术创新能力与国际先进水平之间的差距。结
合我国航空维修业 FDI 的现状，本文运用计量经济方法和作者利用在汉莎航空技
术公司实习机会搜集的国内外实证资料，以注册资本总额，雇员总数，外商投资
所占比例为 3个解释变量，以 20 家国内航空维修企业可维修件号的数量作为被解
释变量，通过 STATA 软件分析得出结论：（1）FDI 对我国航空维修业存在一定的
负效益；（2）对于一些技术要求特别高的维修章节负效益不明显，这是由于在这
些ATA 章节中我们还存在很多技术空白。
通过实证分析，并结合对我国航空维修业技术创新瓶颈的分析，本文提出，
我国航空维修业应采取“自主创新为主，引进、吸收创新为辅”的技术创新模式，
并提出了优化我国航空维修业技术创新的对策与措施。
关键词：航空维修业 FDI 技术外溢 技术创新 自主创新
IV
ABSTRACT
The current situation of civil aviation is analysised in this paper. Although after
several decades developing, the national MRO industry already has a certain scale, the
technologe innovation ability is still fall behind the advanced international level, which
is shown by comparing the maintainance ability with the LHT of Germany both on
depth and width. This paper reviewed the research of the FDI technology spillovers and
the technology innovation model, discussed the relationship between the FDI
technology spillovers and the technology innovation. Considering the present FDI
situation of the national MRO industry, based on the related produce function and the
empirical research theory, we analyze the series of qualitative and quantitative indexes
by using the methord of measure economy. The total registered capital, the total
employee and the foreign investment proportion are chosen as the independent variables
to explain the quantity of the maintainable component number of the twenty national
aviation MRO companies. By analysing with the STATA, the conclusions can be drawn
as follows. First, the FDI has some inverse effect to aviation MRO industry. Second, the
inverse effect is not distinct to some ATA chapter, which need very high technology, as
there are a lot of technology blanks in these ATA chapter.
By analyze the bottleneck of the technology innovation of national aviation MRO
industry, and combined with the empirical analysis, we propose that national aviation
MRO industry should take the innovation model which has the independent innovation
as the primary part with the introduction and absorption as supplement. The strategies
and measures for the technology innovation of national aviation MRO industry are
given at last.
key words: aviation MRO, FDI technology spillover, technology
innovation, independent innovation
V
目 录
摘 要 ............................................................................................................................... I
ABSTRACT ................................................................................................................... IV
目 录 ..............................................................................................................................V
第一章 绪论 ...................................................................................................................1
§1.1 研究的背景和意义 ..........................................................................................1
§1.2 本文涉及的重要概念与研究范围的界定 ......................................................1
§1.3 研究思路与方法 ..............................................................................................2
§1.4 论文框架 ..........................................................................................................3
§1.5 主要结论与创新点 ..........................................................................................4
§1.6 不足与今后的研究方向 ..................................................................................4
第二章 FDI 技术外溢与技术创新理论文献综述 ....................................................... 5
§2.1 FDI 技术外溢的理论研究 ............................................................................... 5
§2.1.1 国外 FDI 技术外溢的研究 .................................................................. 5
§2.1.2 国内 FDI 技术外溢的研究 .................................................................. 7
§2.2 技术创新的文献回顾 ......................................................................................7
§2.2.1 技术创新理论的形成和发展 ...............................................................7
§2.2.2 国内有关技术创新的研究 ...................................................................9
§2.3 FDI 技术外溢和自主创新之间的关系研究 .............................................. 10
§2.3.1 FDI 技术外溢与自主创新的理论 ...................................................... 10
§2.3.2 国外相关文献综述 .............................................................................11
§2.3.2 国内相关文献综述 .............................................................................13
第三章 国内航空维修业的现状分析 .........................................................................17
§3.1 中国的 MRO 总体市场分析 ........................................................................ 17
§3.1.1 中国的民航业 ......................................................................................17
§3.1.2 中国的 MRO 行业 .............................................................................. 21
§3.2 MRO 市场的客户 .......................................................................................... 23
§3.2.1 各大航空公司概况 ..............................................................................23
§3.2.2 对中国 MRO 行业的市场需求的总结 ............................................. 29
§3.3 国内的 MRO 企业 ........................................................................................ 31
§3.3.1 国内的 MRO 企业概况 ..................................................................... 31
§3.3.2 国内的主要 MRO 企业 ..................................................................... 33
第四章 国内航空维修业与国外先进水平的对比 .....................................................37
—以德国汉莎技术（Lufthansa Technik）为例 ...........................................................37
§4.1 国内航空维修业的维修能力总览 ................................................................37
§4.1.1 国内航空维修公司能力对比 .............................................................37
§4.2 汉莎航空技术公司维修能力的介绍 ............................................................43
§4.2.1 汉莎航空技术公司介绍 .....................................................................43
§4.2.2 LHT 的维修能力 .................................................................................44
VI
§4.3 国内航空维修企业和汉莎技术的维修能力的比较 ....................................48
第五章 FDI 影响我国航空维修业维修能力实证分析 ............................................. 53
§5.1 建立模型 ........................................................................................................53
§5.2 变量描述统计 ................................................................................................54
§5.3 计量分析 ........................................................................................................58
第六章 我国航空维修业技术创新模式的选择 .........................................................61
§6.1 我国航空维修业创新模式的瓶颈 .................................................................61
§4.2.2 我国航空维修业创新模式 ..................................................................61
§6.1.2 我国原有航空维修业技术创新模式的瓶颈 ......................................63
§6.1.3 我国原有航空维修业创新模式形成原因分析 ..................................64
§6.2 由技术引进为主转向开放式自主创新 .........................................................65
§6.2.1“技术引进为主”模式与“开放式自主创新”模式 .......................65
§6.2.2 自主创新为主，引进、吸收创新为辅的技术创新模式 ..................66
§6.2.3 可行性分析 ..........................................................................................66
§6.3 优化我国航空维修业的 FDI 与技术创新的建议 ........................................ 67
§6.3.1 提升我国航空维修业利用 FDI 的质量和吸收能力 ......................... 67
§6.3.2 构建技术创新支持体系，提升航空维修企业技术创新能力 ..........68
§6.3.3 实施技术联盟，攻克关键技术 ..........................................................69
参考文献 ........................................................................................ 错误！未定义书签。
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 .............................................73
致 谢 .............................................................................................................................75
第一章 绪论
1
第一章 绪论
§1.1 研究的背景和意义
航空业对于一国的经济发展具有重要的战略性意义，其中，航空维修业又是
整个航空链条上不可或缺的重要一环。航空维修业不仅对保证整个航空业健康稳
定的运行和发展有着重大的意义，而且还能够保障国家安全，经济独立，吸收高
新技术，推动整体产业结构升级，创造大量的就业机会。改革开放以来，跨国公
司对我国大规模直接投资，特别是在航空维修业这一在我国以前基本空白的领域。
我国各大航空公司的飞机几乎全从国外购买，飞机的保养和维修技术最初也是基
本依赖国外。因此，外商最初的大量直接投资对我国航空维修业的起步起了极大
的推动作用。但是，“以市场换资金，以市场换技术”的路径选择在促进我国航空
维修业高速发展的同时也有明显的负面影响。一方面，核心技术如发动机的维修
等基本被外商垄断，国内很多维修厂家只能靠廉价的人力资本优势取胜，另一方
面，在吸收 FDI 的同时，引进了国外大量先进技术，使我国航空维修企业很大程
度上失去了自主创新的积极性和主动性，FDI 的大量引进反而在一定程度上制约了
我国航空维修业的发展。
过去的 60 年间，我国民航业经历了 1949-1978 年民航重建整顿，1978-1987
民航政企分开，1988-2002 民航保障系统组建完善和 2002 年至今的航空公司并购
重组四个阶段。从民航总局的成立到第一个航空公司的组建再到骨干航空公司的
建立，六大集团的成立，三大航空集团的并购重组，逐步形成了今天航空市场格
局。中国的航空业市场得到了巨大的发展。特别是上世纪 80 年代改革开放以来，
国内对民用航空的需求，无论是客运还是货运，增长十分迅速，而且容量十分巨
大。在此背景下，深入分析和探讨 FDI 技术溢出效益对中国航空维修业技术创新
模式的选择将有利于更好地利用 FDI 的技术溢出效益，提高我国航空维修业的技
术创新水平，适应我国整体航空业高速发展的需求。
2009 年，作者有机会在德国汉莎航空技术公司德国总部实习半年，参与了公
司的研究项目，获得了许多第一手的资料。作者希望通过对这些资料的研究分析，
能得出一些对我国航空维修业以后发展有意义的一些启示。
§1.2 本文涉及的重要概念与研究范围的界定
FDI
FDI 技术外溢与我国航空维修业技术创新模式的选择
2
FDI 是Foreign Direct Investment 的缩写，即“外商直接投资”。经济合作与发
展组织对 FDI 的定义是“一个经济体中的常住实体（直接投资者）以在投资者母
国之外建立企业形式的永久性利益为目标的国际投资活动。永久性利益意味着在
直接投资者与企业之间存在着一种长期关系，而且直接投资者对于直接投资企业
的管理有着很大程度的影响。” FDI 不仅是资本流动，而是包括资本、技术、经营
知识的总体转移。其核心是体现在机器、设备等技术性的生产资料转移，以及技
术培训、经营管理等技能的转移，这些都带来了相关技术引进和技术扩散。
技术溢出
Kokko 指出：所谓技术溢出效应指的是由于跨国公司在东道国设立子公司，
从而引起当地技术或生产力的进步，但跨国公司子公司又无法获取全部收益的现
象1。结合本文的研究，作者认为外商直接投资技术溢出效应，指的是发达国家的
跨国公司在投资者母国之外的国家，特别是发展中国家进行直接投资的过程中，
其先进的生产技术、经营理念、管理经验等通过某些非自愿的途径，渗透到当地
的其它企业，促进了东道国企业技术水平的提高和产量的持续增长，而跨国公司
却无法获得相应收益的一种现象。
技术创新
经济合作与发展组织（OECD）在 1992 年出版的《技术创新统计手册》中指
出，技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在
市场上实现了创新（产品创新），或者在生产工艺中应用了创新（工艺创新），那
么就说创新完成了。因此创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活
动2。
§1.3 研究思路与方法
从我国航空维修业的发展道路可以看出，
FDI 对我国航空维修业的起步发展起
到了不可否认的促进作用。但是随着我国航空维修业的进一步发展，虽然我国航
空维修企业越来越多，维修能力越来越强，可是我国航空维修业却和国外的先进
水平的差距越来越大。特别是在国内市场日益国际化的形势下，
FDI 技术外溢是否
对我国的航空维修业仍然是正效应，“以市场换资金，以市场换技术”的道路是否
还应该走下去，以及我国的航空维修业究竟应该走一条怎样的发展道路，都十分
值得我们深思。
本文从作者实习所得到的德国汉莎航空技术公司的维修能力清单和国内几家
1Ari Kokko, Productivity spillovers from competition between local firms and foreign affiliates, Journal of
International Development, 1996, Volume 8, Issue 4 , Pages 517 – 530
2OECD，技术创新统计手册.1992
第一章 绪论
3
有代表性的航空维修企业维修能力清单入手，通过对国内维修能力深度和广度与
国外先进水平的对比，得出制约我国航空维修业发展的根本瓶颈是技术创新的不
足。然后以航空维修业 FDI 和技术创新为切入点，选取相应的计量指标，对 FDI
技术外溢对我国航空维修业技术创新的影响进行实证分析，为我国航空维修业技
术创新模式的选择提供决策参考。
§1.4 论文框架
本文分为 6章。从 FDI 技术溢出的基本理论入手，分析 FDI 技术溢出对技术
创新的的影响；在国内外研究的基础上结合我国航空维修业实际，实证分析 FDI
的技术外溢效应对我国的航空维修业的技术创新的影响；在实证研究的基础上分
析我国航空维修业发展究竟应该采取哪种技术创新模式。具体结构如下：
第一章：提出问题，明确研究的背景、目的、意义、采用的研究方法及思路。
第二章：分析 FDI 技术外溢对技术创新的影响的基本理论以及国内外的研究
成果。
第三章：选取航空维修业这一高新技术产业为例来分析我国现阶段航空维修
业的发展现状，先从我国的民航业的现状入手分析了我国航空维修业行业的总体
概况，然后分别从我国航空维修业目前市场上的客户情况和我国航空维修企业的
情况两个方面入手进一步分析。
第四章：主要通过在德国汉莎航空技术有限公司的实习所获得的第一手数据，
对我国航空维修业的维修能力和国外先进水平进行对比分析。发现我国航空维修
业的核心竞争力仍然很弱，整体航空维修业的发展起步晚，不成熟，维修能力多
还集中在人力成本优势明显的维修章节上，在高附加值的核心部件的维修章节上
维修能力仍然很弱或者几乎空白，整体产业的高度化不够。造成这一现象的主要
原因还是我国的航空维修业的技术创新不足。
第五章：首先通过对我国主要的 20 家航空维修企业的 FDI 数据进行实证检验，
得出国外先进航空维修企业的 FDI 的技术溢出效果不明显，甚至还会在一定程度
上抑制我国航空维修业的自主创新。也就是说模仿创新对我国航空维修业的维修
能力的提高影响不显著，那么要从根本上形成我国的航空维修业的核心竞争力，
推动我国航空维修业产业结构的高度化，就必须依靠自主创新。
第六章：通过第五章的实证分析，并结合对我国航空维修业技术创新瓶颈的
分析，提出优化我国汽车产业的 FDI 与技术创新的对策和措施，将自主研发创新
模式作为我国航空维修业突破发展瓶颈的根本途径。最后对本文作简要的总结和
展望。
FDI 技术外溢与我国航空维修业技术创新模式的选择
4
§1.5 主要结论与创新点
国内有关 FDI 的技术外溢的研究一般多是针对某一地区或整个制造业，比较
少针对某一个行业直接进行 FDI 与该行业的技术创新的关系的研究。本文的创新
之处就在于通过实习期间所获得的数据，针对我国的航空维修业，进行了 FDI 与
技术创新的关系的深入研究，并就优化 FDI 的技术外溢效应，大力发展自主创新
提出了建议。
§1.6 不足与今后的研究方向
本文的不足之处在于，由于航空维修业是一个技术保密性高的行业，在国内
发展时间也比较短，而且我国的民航业政府干预和管制程度还比较高，所以在数
据的获取方面十分困难。因此，在航空维修业作相应的实证研究时，由于数据有
限，论证难免不够全面。
摘要：

III摘要我国民航市场潜力巨大，国外航空维修企业都瞄准了中国市场。航空维修业是典型的高新技术产业，但在我国尚属起步阶段。核心维修技术开发时间长，成本高，风险大，国内的航空维修企业出于经营成本和收益的考虑，大多采用引进外方投资，用市场换技术，导致国外企业在我国的航空维修市场上不但质量上掌握了核心技术，数量上也大有唱主角的趋势，长此以往，中国航空维修业必将受制于人。如何加强自主研发能力，形成我国航空维修业自己的核心竞争力具有重要的现实意义。本文首先综述国内外有关FDI技术外溢与技术创新之间关系的文献，在分析我国航空维修业现状的基础上，通过与德国汉莎航空技术公司维修能力的深度和广度对比，分析了我国航...

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