上海知识产权综合评价指标体系及其实证研究

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3.0 赵德峰 2024-11-19 5 4 3.68MB 79 页 15积分

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摘要

随着经济的知识化与全球化，知识产权成为一个国家以及地区竞争优势的核

心基础已是不争的事实；知识产权正在以前所未有的广度和深度影响着世界各国

的政治、经济、军事和文化，影响着人类社会生活的各个方面。

在这样的一种形势下，对我国知识产权发展现状进行综合评价，有利于我国

各地区或者各单位的知识产权事业的进一步发展；有利于提高科技竞争力；有利

于政府客观、准确地了解知识产权发展状况和相关影响因素，有助于政府制定、

实施科技政策，调整政府对基础研究和应用研究科技投资的方向，从而促进我国

经济的快速、健康、可持续发展。

为了使上海市知识产权的综合评价工作更为科学、规范，本课题在借鉴发达

国家和国内学者对知识产权综合评价指标的一些研究成果和经验的基础上，在遵

循科学性、系统性、可操作性等的指标体系设计原则下，构建了上海市区域、高

校、企业三个层面的知识产权综合评价指标体系。

在构建的三种知识产权综合评价指标体系的基础上，本课题进行了实证研究：

首先运用主成分分析方法，对我国除了港、澳、台的 31 个省、自治区和直辖

市的专利综合水平进行了分析评价，结果显示北京、广州和上海是专利综合水平

最好的地区；其次，运用专利综合评价指数（PCEI）对上海市专利发展状况进行

了评价；然后，运用层次分析法和模糊综合评价法，对上海理工大学在所选 9 所

高校中的专利综合水平进行了分析评价，结果显示该校专利综合水平是良，有待

进一步发展；最后，对 6 家知名半导体制造企业和上海市 10 家专利示范企业的专

利综合水平分别进行了模糊综合评价和主成分分析。以上五种实证研究均得出了

有一定意义的评价结果，对上海市知识产权事业的发展有一定的指导意义。

最后一章对本课题进行了总结和展望，一方面指出构建的知识产权综合评价

指标体系的适用性，同时也指出存在的问题和不足有待进一步完善和发展。

关键词：知识产权指标体系主成分分析层次分析模糊综合评价

ABSTRACT

Along with knowledge-intensive and globalization of economy, the intellectual

property rights become the competitive advantage core of one nation as well as an area.

The intellectual property rights are now at an unprecedented breadth and depth of

impact on the world's politics, economy, military and culture, as well as human society

in all aspects of life.

In such a situation, it is necessary to comprehensive evaluate the development and

status of China's intellectual property rights, which can help the further development of

intellectual property rights in our areas and other departments, and can raise the

scientific and technological competitiveness, and can help our government to master the

development and related factors of intellectual property rights, and can contribute to the

government in making and implementing scientific and technological policies, and can

help government's adjustment of investment in basic and applied research. All of these

have great significance for developing China's economy rapidly, healthy and

continually.

In order to enable the comprehensive evaluation on China’s intellectual property

rights’ strength to be more scientific and standardized, the dissertation brings forward

the completed and usable comprehensive evaluation index system of intellectual

property rights in three levels, including China regions, universities and high-tech

enterprises. The construction of the index system is on the basis of the several

consultations of experts and scholars in the fields of intellectual property rights, and on

the basis of a lot of researches on the assessments of intellectual property rights at home

and abroad, and under the foundation of following the index system’s designing

principles such as scientific, systematic, workable, purposely and so on.

According to the comprehensive evaluation index system of intellectual property

rights, On the basis of the system, the dissertation brings forward some empirical

researches:

To begin with, this paper synthetically evaluates the patent strength of 31 areas

(except Hongkong、

Macao and Taiwan) of our country by using the principal component

analysis, which results in an ranking of these regions. Beijing, Guangzhou and Shanghai

are the first three regions which have the good patent strength. Secondly, PCEI is

III

applied to evaluate the patent situation of Shanghai. And then, analytic hierarchy

process (AHP) and fuzzy comprehensive evaluation are applied to evaluate one

university’s(university of shanghai for science and technology) patent comprehensive

strength and development in nine universities of Shanghai, which result indicate some

problems in administration of this university’s patent, so this problems need to be

solved. Finally, the dissertation synthetically assesses patent comprehensive strength in

six famous semiconductor manufacture enterprises by using AHP and fuzzy

comprehensive evaluation. In addition, this paper synthetically evaluates the patent

strength and development of 10 patent enterprises of Shanghai by using the principal

component analysis, which indicates the strength needs to invest in the patent.

In the last chapter which named conclusion and forecast, the paper bring forwards

the summary of the full text content, which emphasis the usability of the index system

of intellectual property rights. Of course, there are some shortcoming and insufficiency

in this dissertation, and these different kinds of problems need to be further consummate

and developed.

Key Word: intellectual property rights, index system, principal

component analysis, analytic hierarchy process, fuzzy comprehensive

evaluation

摘要 ............................................................... I

ABSTRACT ......................................................... II

第一章绪论 ........................................................1

§1.1 课题的研究背景 ............................................. 1

§1.2 课题的研究意义 ............................................. 2

§1.3 主要研究内容 ............................................... 3

第二章国内外知识产权评价指标现状研究 ................................4

§2.1 国内现状研究 ............................................... 4

§2.2 国外现状研究 ............................................... 6

§2.3 总结 ...................................................... 10

第三章上海知识产权综合评价指标体系的构建 ...........................11

§3.1 知识产权综合评价指标体系构建应遵循的原则 .................. 11

§3.2 上海市区域知识产权综合评价指标体系 ........................ 12

§3.2.1 评价指标体系的构建 ................................... 13

§3.2.2 评价指标的说明 ....................................... 14

§3.3 上海市高校知识产权综合评价指标体系 ........................ 16

§3.3.1 评价指标体系的构建 ................................... 16

§3.3.2 评价指标体系的说明 ................................... 16

§3.4 上海市企业知识产权综合评价指标体系 ........................ 20

§3.4.1 评价指标体系的构建 ................................... 20

§3.4.2 评价指标的说明 ....................................... 20

§3.5 知识产权综合评价指标体系核心指标甄选 ...................... 25

§3.5.1 甄选方法 ............................................. 25

§3.5.2 核心指标的甄选 ....................................... 26

第四章上海市专利发展现状分析 .......................................30

§4.1 上海市专利发展现状 ........................................ 30

§4.2 上海市企业专利综合发展现状 ................................ 34

§4.3 上海市高校专利综合发展状况分析 ............................ 36

第五章综合评价方法 .................................................40

§5.1 层次分析法 ................................................ 40

§5.1.1 基本思想和原理 ....................................... 40

§5.1.2 层次分析法的步骤 ..................................... 40

§5.2 主成分分析法 .............................................. 41

§5.2.1 基本思想和原理 ....................................... 41

§5.2.2 主成分模型 ........................................... 42

§5.2.3 主成分分析法的步骤 ................................... 42

§5.3 模糊综合评价法 ............................................ 43

§5.3.1 基本思想和原理 ....................................... 43

§5.3.2 模糊综合评价数学模型 ................................. 43

§5.3.3 模糊综合评价法的步骤 ................................. 44

第六章实证研究 .....................................................45

§6.1 基于主成分分析的我国区域专利综合评价研究 .................. 45

§6.1.1 运用主成分分析方法评价 ............................... 46

§6.1.2 评价结果分析 ......................................... 49

§6.2 上海市专利发展状况综合评价 ................................ 51

§6.2.1 上海市 1995~2005 年专利发展状况综合评价 ............... 51

§6.2.2 评价结果分析 ......................................... 54

§6.3 上海高校专利模糊综合评价研究 .............................. 54

§6.3.1 运用模糊综合评价方法评价 ............................. 56

§6.3.2 评价结果分析 ......................................... 59

§6.4 半导体企业专利模糊综合评价研究 ............................ 59

§6.4.1 运用模糊综合评价方法评价 ............................. 60

§6.4.2 评价结果分析 ......................................... 64

§6.5 基于主成分分析的上海企业专利综合评价研究 .................. 65

§6.5.1 运用主成分分析方法评价 ............................... 66

§6.5.2 评价结果分析 ......................................... 68

第七章结论与展望 ...................................................70

§7.1 主要结论 .................................................. 70

§7.2 存在的不足 ................................................ 70

§7.3 展望 ...................................................... 71

参考文献 ............................................................ 72

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ......................75

致谢 .............................................................. 76

第一章绪论

§1.1 课题的研究背景

知识产权一词源于 17 世纪的法国。在国际规则主义制度框架下,知识产权作

为一个法学概念被正式确立在 1967 年签署的《成立世界知识产权组织公约》(W IPO)

中[1-4]。我国 1949 年以来一直援用智力成果权来表达这一概念，直到 1986 年颁布

《民法通则》，才正式确立了知识产权的概念。

知识产权可以分为两大类：一是明确定义的“传统”意义上的或成文法上的

知识产权，一是契约型的或普通法上的知识产权。第一类知识产权包括人们通常

都很熟悉的专利权、商标权和著作权，这是三种最重要的知识产权，近年来，其

所涵盖的范围已经延伸至模板技术和注册工业外观设计等领域。第二类知识产权

包括技术秘密、非竞争性协议和保密协议等[4]。

时钟进入 21 世纪，人类即将告别工业经济时代，步入知识经济时代。知识产

权成为一个国家以及地区竞争优势的核心基础已是不争的事实；知识产权正在以

前所未有的广度和深度影响着世界各国的政治、经济、军事和文化，影响着人类

社会生活的各个方面[5-10]。一个国家能否在高新技术及其产业领域占据一席之地，

己经成为维护国家主权和经济安全的关键所在和命脉所在。要建设创新型国家，

必须大力提高自主创新能力；要自主创新，必须拥有更多的自主知识产权[11-16]。

党的十六届五中全会通过的关于“十一五”规划的建议明确提出，我们的国家要

走建设创新型国家之路，要把自主创新作为科技发展的战略基点，要培育一批自

主知识产权和自己的知识品牌。知识产权作为国际竞争的一个焦点已经成为现实，

在倡导自主创新的今天，我们绝不能忽略自主知识产权这一重要环节[17,18]。

既然知识产权对经济和社会的发展如此重要，因此，有必要对我国知识产权

综合水平进行研究分析。分析研究知识产权综合水平的可行方法就是建立完善的

知识产权综合评价指标体系。我国初步建立了包括年报、月报在内的专利统计指

标体系，并在此基础上积累了大量数据，但这一体系目前与社会经济发展已不相

适应，不能全面准确反映知识产权工作的整体状况。同时，我国也尚未建立针对

企业知识产权工作的评价体系和绩效考核体系，这使国有企业很难像对待固定资

产一样重视知识产权的保值增值[19,20]。

在这样的一种形势下，建立一个客观、科学、全面、实用的知识产权评价指

上海知识产权综合评价指标体系及其实证研究

标体系和评价方法显得非常必要和十分紧迫。

§1.2 课题的研究意义

随着经济的全球化和贸易的自由化，发达国家越来越多地使用知识产权手段

构筑竞争壁垒来获取垄断经济利益[21-23] 。当前在经济发展的总体格局中，发达国

家是我们的最大竞争对手。科学地比较发达国家与上海的竞争力差距，同时对国

内发达城市之间体现创新能力的知识产权进行比较研究，做到心中有数，是提高

上海整体创新能力和竞争实力的当务之急。建立该评价体系正是为了满足这样的

要求。

第一，建立知识产权评价指标体系可以反映并提高地区和企业的整体创新意

识，这种创新意识是推动地区经济发展的最根本的动力。

第二，知识产权评价指标体系将所有与创新活动有关的参数具体化，使创新

的过程一目了然。这些参数过去都不曾有公认的定义，即使有些参数有了定义，

也没有得到一致的认可。现在，最大限度地将这些指标具体化，并给予一致的定

义，具体的知识产权有一套量化的计算程序和方法，使得创新过程第一次有了科

学的评价指标体系。

第三，有了这样科学的知识产权评价指标体系，政策制定者将可以得到一个

完整科学的创新信息，对一个地区、一个领域的创新有整体的科学的认识，由此

将为创造良好的创新文化氛围提供有效的手段。

第四，有了这个创新评价指标体系，不但可以比较地区之间、企业之间的创

新环境差异，更重要的是可以比较创新的参数和过程，知道哪些是有效的，哪些

是无效的。

第五，建立完善科学的知识产权评价指标体系，就可以在知识产权的产出、

实施、管理和保护过程中，准确地评价知识产权综合发展状况和科技经济竞争力；

就可以全面地把握知识产权在经济活动中的作用；就可以科学地决策、正确地引

导、有效地制定和实施知识产权战略。

完善的知识产权评价指标体系，能够促进上海的创新能力，提高上海整体竞

争实力、促进上海繁荣。在当前上海实施科教兴市和可持续发展战略、大力优化

发展环境的形势下，牢固树立知识产权战略意识，将知识产权指标列入统计指标，

尤其应将自主知识产权指标纳入经济、科技工作的考核指标体系中，使其成为认

定高新技术企业、重点实验室和工程技术中心的重要条件，并且积极研究建立一

个科学的评价方法，使其真正起到作用。知识产权评价指标体系的建立将对上海

经济、科技发展起到强有力的政策导向作用。

第一章绪论

§1.3 主要研究内容

本文研究的主要内容是在对国内外文献广泛调研的基础上，遵守科学、系统、

可操作性的原则，构建上海市区域、高校、企业三个层次的知识产权综合评价指

标体系，并运用相关数学方法和模型进行实证研究。

第一章：绪论。简述知识产权背景和构建知识产权综合评价指标体系的意义。

第二章：国内外知识产权评价指标现状研究。

第三章：上海知识产权综合评价指标体系的构建。

第四章：上海市专利发展现状分析。

第五章：综合评价方法。

第六章：实证研究。

第七章：结论与展望。

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摘要：

I摘要随着经济的知识化与全球化，知识产权成为一个国家以及地区竞争优势的核心基础已是不争的事实；知识产权正在以前所未有的广度和深度影响着世界各国的政治、经济、军事和文化，影响着人类社会生活的各个方面。在这样的一种形势下，对我国知识产权发展现状进行综合评价，有利于我国各地区或者各单位的知识产权事业的进一步发展；有利于提高科技竞争力；有利于政府客观、准确地了解知识产权发展状况和相关影响因素，有助于政府制定、实施科技政策，调整政府对基础研究和应用研究科技投资的方向，从而促进我国经济的快速、健康、可持续发展。为了使上海市知识产权的综合评价工作更为科学、规范，本课题在借鉴发达国家和国内学者对知识产权综合评...

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