上海市科技创新投入的效率和贡献分析

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3.0 赵德峰 2024-11-19 5 4 2.15MB 80 页 15积分
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摘 要
科技是第一生产力，创新是科技发展的灵魂，科技创新便是建设创新型城市
和创新型国家的主要推动力。上海要实现现代化国际大都市和国际经济、金融、
贸易和航运中心的战略目标，必须要提高自身的科技竞争力和自主创新能力。因
此，要大力发展科技创新事业，不仅要大幅增加科技创新投入，更要注重提高科
技创新投入产出的绩效水平。
本文以现代经济科技创新理论和统计理论为指导，综合应用科技统计学、数
理统计学等有关方法，结合上海市 1995-2009 年间的科技统计数据对上海科技创新
投入产出的效率和贡献问题进行了全面的分析研究。在运用各种统计图表和比较
分析方法，从投入总量、结构和强度等几方面进行纵向对比以及与国内外的地区
进行横向比较分析，即对上海科技创新投入产出现状水平有一定认识的基础，重
点运用 DEA 效率分析和 PCA 主成分分析相结合的方法对上海科技创新投入产出
效率和贡献问题进行分析研究。
通过研究得出的结论是上海科技创新投入产出绩效水平逐年提高，而且基本
达到规模有效和技术有效的状态，以及测定出科技资金资本投入的贡献度大于人
力资本投入的贡献度，但是人力资本贡献度随着科技水平的发展逐渐在提高。最
后提出人力资源的开发、资金的筹配机制和企业的创新机制等几方面的对策和建
议以提高上海科技创新投入的绩效。
关键词：科技创新 科技投入产出绩效 效率分析 DEA/PCA 法
ABSTRACT
Science and technology are primary productive forces.Technological innovation is
the main driver in building an innovation-oriented city and innovation-oriented country.
Shanghai will be a modern international metropolis when the international economic,
financial, trade and shipping centers have been built .To realize the city's strategic
objectives,we must improve its technological competitiveness and capacity for
independent innovation, not only to increase inputs, technological innovation must
focus on improving the level of input-output performance.
Based on the theories of modern economy, science and technology innovation and
statistical theory, this paper issued a comprehensive analysis on contribution to and the
efficiency of input-output ,combined with years of science and technology in Shanghai
1995-2009 statistical data in application of mathematical statistics and other relevant
methods. First,To know the level of Science and Technology Innovation input and
output of Shanghai on the several aspects of investment amount, structure and strength
of horizontal comparison and between the domestic and international areas comparison
analysis in the use of various statistical charts.Then focused on the use of DEA
efficiency analysis and PCA principal component analysis methods to a comprehensive
analysis of the problem on the input-output efficiency and contributions of Shanghai
Science and Technology innovation.
Through the study drawing the conclusion that Shanghai Science and Technology
Innovation input and output level of performance has increased annually, while
achieving the basic state of technology efficient and effective size.Also the
determination of the capital on the contribution of capital input is greater than the
contribution of human capital investment, but the contribution of human capital
gradually raising along with the development of Science and Technology Innovation.
Finally, to improve the performance of Shanghai technological innovation, giving some
suggestions on human resource development, capital raising mechanism and enterprises
with innovative mechanisms.
KeyWords: Science-Technology Innovation,
Technology Input-output Performance ,
Analysis Efficiency , DEA / PCA Method
I
目 录
摘 要
ABSTRACT
第一章 绪 论 ............................................................................................................. 1
§1.1 研究背景及意义 ..................................................................................................1
§1.2 研究内容和方法 ..................................................................................................3
§1.3 相关概念的界定 ..................................................................................................5
§1.3.1 科技创新 ....................................................................................................... 5
§1.3.2 科技创新投入 ............................................................................................... 6
§1.3.3 科技创新投入构成 ....................................................................................... 7
第二章 理论研究与文献综述 ..................................................................................... 9
§2.1 理论研究 ..............................................................................................................9
§2.2 文献综述 ............................................................................................................10
§2.2.1 国外研究现状 ............................................................................................. 10
§2.2.2 国内研究现状 ............................................................................................. 12
第三章 上海科技创新投入现状分析 ....................................................................... 15
§3.1 上海科技创新财力资源投入分析 ....................................................................15
§3.1.1 科技创新财力资源投入总额分析 ............................................................. 15
§3.1.2 科技创新财力资源投入结构分析 ............................................................. 18
§3.2 上海科技创新人力资源投入分析 ....................................................................23
§3.2.1 科技创新人力资源投入总量分析 ............................................................. 24
§3.2.2 科技创新人力资源投入结构分析 ............................................................. 26
§3.3 上海科技创新投入比较分析 ............................................................................28
§3.3.1 国内相关地区比较 ..................................................................................... 28
§3.3.2 国际比较 ..................................................................................................... 34
第四章 上海科技创新投入效率分析 ....................................................................... 39
§4.1 上海科技创新投入成果分析 ..........................................................................39
§4.1.1 科技产出分析 ............................................................................................. 39
§4.1.2 科技投入经济产出分析 ............................................................................. 43
II
§4.2 科技创新投入效率分析模型构建 ..................................................................45
§4.2.1 效率分析方法的选择 ............................................................................... 46
§4.2.2 DEA/PCA 评价模型构建 ......................................................................... 47
§4.3 上海科技创新投入产出效率分析 ..................................................................49
§4.3.1 基于 DEA 法分析 ..................................................................................... 50
§4.3.2 基于 PCA 法分析 ..................................................................................... 51
§4.3.3 DEA/PCA 综合分析 ................................................................................ 53
第五章 上海科技创新投入贡献分析 .......................................................................57
§5.1 科技创新投入的贡献分析 ................................................................................57
§5.1.1 促进经济增长方式转变 .............................................................................. 57
§5.1.2 调整产业结构升级 ..................................................................................... 58
§5.1.3 推进创新型城市建设进程 ......................................................................... 59
§5.2 科技投入要素贡献度的测定 ............................................................................61
§5.2.1 基于 PCA 法的测度与评估 ....................................................................... 61
§5.2.2 科技投入产出要素相关性分析 ................................................................. 62
§5.2.3 基于 Enter 回归法科技投入要素的贡献度分析 .......................................63
第六章 提高上海科技创新投入绩效的对策研究 .....................................................67
§6.1 建立人力资源开发机制 ....................................................................................67
§6.2 完善科技资金的筹配机制 ................................................................................68
§6.3 建立以企业为主体的创新机制 ........................................................................69
第七章 结论与展望 ...................................................................................................70
参考文献 .........................................................................................................................72
附 录 .............................................................................................................................75
在读期间发表论文和参与科研项目 .............................................................................77
致 谢 .............................................................................................................................78
第一章 绪 论
1
第一章 绪 论
二十世纪八十年代以来，随着科学信息技术的飞速发展，全球财富增长方式
和分配方式发生了根本性的转变，一种以知识的生产、传播和使用为基础，以创
造性的人力资源为依托，以高技术产业为支柱的全新经济形态——“知识经济”
开始出现。在知识经济时代，社会经济的发展越来越依赖于科技水平和创新能力
的提高。同时要注意到，在全球分工中的研发与创意环节趋于向创新活跃的地区
集中，区域层次的科技创新与竞争进一步成为国家间综合实力比较的关键因素，
科技特色和创新优势也因此成为区域及其中心城市发展和制胜的重要砝码。
§1.1 研究背景及意义
一、研究背景
面向全面建设小康社会的需求，在对全球经济、社会和科技发展趋势做出准确
判断的基础上，党中央、国务院立足现实国情，明确了我国中长期科技发展的总
体目标——显著提升国家整体科技竞争力和持续创新能力，到 2020 年进入创新型
国家行列，为全面建设小康社会提供支撑，并为我国在本世纪上半叶成为世界科
技强国奠定坚实基础。建设创新型国家战略的提出，对上海科技发展提出了更高
的要求，需要上海更加充分地整合与利用科技创新资源，在实现创新型国家目标
中贡献更多的力量。根据国家科技发展战略，并结合上海科技、经济和社会发展
实际，提出以知识竞争力为测度的上海区域创新体系建设和科技发展的目标，也
是上海科技发展的中长期规划[1]，具体如下。
2020 年战略目标：知识竞争力充分提升，知识社会形态初现。区域创新体系
高效运转，知识竞争力名列亚洲前列并进入世界先进地区第二集团，成为亚太地
区的研发中心之一。若干科技领域达到世界领先水平，涌现出一批具有自主知识
产权和国际竞争力的产品，全社会研究开发(R&D)经费支出相当于地区生产总值的
比重达 3.5%以上(其中企业 R&D 经费支出的比重达到 70%左右)，万人 R&D 人员
全时当量达 60 人年/万人，公众科技素养达标率超过 15%，国际科技论文年收录数
量达 40000 篇，百万人年专利授权数量达 3000 件(其中百万人年发明专利授权数量
达450 件)，知识密集产业的增加值占地区生产总值的比重达到 40%以上，为上海
基本建成经济、金融、贸易、航运中心和现代化国际大都市提供强有力的支撑与
保障，为我国成为科技强国奠定基础并发挥引领作用。
2010 年阶段目标：知识竞争力加速提升，知识社会基础夯实。区域创新体系
上海科技创新投入的效率和贡献分析
2
逐步完善，知识竞争力居全国前列，全社会 R&D 经费支出相当于地区生产总值的
比重达 2.8%以上(其中企业 R&D 经费支出的比重达到 65%以上)，万人 R&D 人员
全时当量达 45 人年/万人，公众科技素养达标率超过 10%，国际科技论文年收录数
量达 25000 篇，百万人年专利授权数量达 1500 件(其中百万人年发明专利授权数量
达200 件)，知识密集产业的增加值占地区生产总值的比重达到 30%以上，上海成
为国家重要的知识生产中心、知识服务中心和高新技术产业化基地，在夯实创新
型国家建设基础的过程中发挥重要作用。
本文正是在上海实现科技发展阶段目标，即“十一五”科技发展规划的进程中，
基于上海市科技发展基金软科学研究项目“以任务为导向的产学研合作技术创新
体系运行模式研究”（086921048）；和上海市教育委员会科研创新项目（人文社科
重点 09ZS160）；以及上海市研究生创新基金项目（JWCXSL0902）的研究基础上
进一步拓展科技创新课题的研究范围，进行深入研究。从而更加充分了解掌握本
市近年来科技投入的发展情况和科技创新实力和能力形成的基础，以及投入资源
的使用情况，同时也是监测上海科技发展战略目标的实现情况，为有关决策部门
进一步制定相关措施提供一定的参考和借鉴。
二、研究意义
有关科技创新投入的研究，目前主要有两方面：一是基于索洛的新古典经济增
长理论即内生经济增长理论，按照不同的投入主体、和地理区域的划分来研究科
技投入对科技进步的贡献，以及与经济增长之间的关系，其结论是科技进步与经
济增长正相关，并测度出科技投入所有要素的整体贡献程度；二是通过一定的评
价方法构建一套相关的指标体系来评价科技投入的创新绩效，但大多数研究是基
于某一经济区域或不同的投资主体特征来构建指标体系的，尚未形成一套完善、
权威、标准的评价指标体系，也正是国际上科学技术委员亟待解决的问题。
本研究是在地理区域科技发展的范畴内，同时从科技投入的效率和贡献角度来
研究。首先，这里的效率研究与以往不同的是本文同时采用了 PCA 主成分分析法
与DEA 分析法相结合来评价其效率的有效性，进而弥补了 DEA 单一法的缺陷，
使测评出的科技投入产出的有效性更加可靠。其次，本文的科技投入贡献研究与
以往研究科技投入要素整体仅对经济增长的贡献率有不同，是采用一定的统计方
法测度出科技投入具体各类要素对产出绩效的贡献度，进而得知在科技投入要素
中哪些要素是对提高绩效有影响的关键要素，即哪些要素是影响整体科技创新绩
效提高的瓶颈要素，这是科技投入贡献度的深度研究，对进一步的科技投入计划
的制定具有理论和实践指导性意义。
另外，本文对上海近年来的科技创新能力发展做一个整体水平的评估和国内外
第一章 绪 论
3
的比较分析，通过评价其科技创新投入的有效性，以及测度出各投入要素的贡献
率并识别出关键要素，对于正处在“十一五”规划关键期间的科技发展的政策制
定及相关措施的实施和改进具有一定的实用参考价值和意义。不仅能够了解上海
科技创新发展的现状，同时通过对科技创新在上海自主创新能力的形成过程和创
新型城市建设的进程以及实现“四个中心”战略目标的推动作用进行分析，更能
够就科技创新现阶段的发展情况对上海科技中长期规划目标中的阶段性（至 2010
年）目标的实现程度进行把脉分析，这对上海实现其科技中长期规划的战略目标
十分必要和有实际意义的。
§1.2 研究内容和方法
一、研究内容与框架
本文由绪论、正文，结论和对策建议几部分构成，具体如图 1-2-1 所示。
1．绪论
主要介绍本研究的时代背景和课题研究背景及意义，以及概括本文主要研究
内容和使用的方法，最后界定了文中所涉及的相关概念。
2．技术创新理论和文献研究
本章主要是从技术创新理论的发展演变以及技术创新的基本特征和有关此课
题研究文献的梳理和归纳整理。
3．上海科技创新投入的现状分析
本部分是对上海市科技创新投入的现状展开分析。首先用各种统计图表来描
述上海市近 10 年科技创新财力资源投入和人力资源投入的总量和结构的变化特
征。其次，采用比较分析法将上海科技投入与国内其他城市及国际发达国家水平
进行比较分析。
4．上海科技创新投入效率分析
本章首先对上海科技创新产出综合分析；接着根据前面的现状分析数据，采
用了投入产出效率研究分析方法——DEA 法，对本市科技创新投入产出效率的相
对有效性进行了研究分析；再次，由于 DEA 法无法对不同年份的效率有效性进行
进一步的排序区分，为此本文运用 SPSS15.0 统计软件，基于主成分——PCA 分析
法，得出历年科技投入产出更为具体的得分排序结果；最后，将两种分析方法的
结果结合起来采用绘制平面四位区分法，综合分析评价每年科技创新投入的绩效
状况。
5．上海科技创新投入的贡献分析
上海科技创新投入的效率和贡献分析
4
本章首先对科技创新投入对促进经济增长方式转变、提升产业结构升级和推
进创新城市建设的作用做了定性分析，然后采用定量的 PCA 分析和回归分析相结
合的方法，测定出科技资金资本投入和人力资本投入对科技产出的贡献度。
6．结论和对策与建议
在前面详尽分析的基础上进行了归纳总结并得出相关结论，基于此提出相应的
对策和建议。
绪 论
科技投入
效率分析
DEA 分析
PCA 分析
科技投入
贡献分析
定性分析
定量分析
结论
上海科技投入
现状分析
纵向发展
国内外比
较分析
基本理论
基本概述
文献综述
图1-2-1 研究内容框架流程图
二、研究方法
本文拟使用的研究方法主要是定性分析和定量分析的结合以及比较分析和实
证分析的实施。
1．统计图表法
在上海市科技创新投入产出现状的分析中主要采用了统计图表的数据描述分
析，更为直观形象地看出本市历年来科技投入变化发展的总体趋势和波动情况。
2．比较分析法
本文将上海科技投入分别与国内部分省市和国际上高科技创新水平的国家进
行了比较分析，找出其优势和差距与不足，从而更加全面把握上海现阶段的科技
投入在全国乃至国际的地位，可以更好地为今后的发展制定方向和对比标杆。
摘要：

摘要科技是第一生产力，创新是科技发展的灵魂，科技创新便是建设创新型城市和创新型国家的主要推动力。上海要实现现代化国际大都市和国际经济、金融、贸易和航运中心的战略目标，必须要提高自身的科技竞争力和自主创新能力。因此，要大力发展科技创新事业，不仅要大幅增加科技创新投入，更要注重提高科技创新投入产出的绩效水平。本文以现代经济科技创新理论和统计理论为指导，综合应用科技统计学、数理统计学等有关方法，结合上海市1995-2009年间的科技统计数据对上海科技创新投入产出的效率和贡献问题进行了全面的分析研究。在运用各种统计图表和比较分析方法，从投入总量、结构和强度等几方面进行纵向对比以及与国内外的地区进行横向...

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