企业与高校合作技术创新的过程研究

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3.0 赵德峰 2024-11-19 4 4 744.72KB 67 页 15积分

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摘要

当今世界，全球经济融合速度越来越快，市场竞争愈演愈烈，新技术不断涌

现，产品中科技和知识成分大大提高,众多企业都会面临技术资源短缺的问题，而

通过合作创新方式使外部资源内部化恰是解决这一问题的重要途径。高校是技术

创新的一个重要来源。随着科技与经济的结合日益紧密,高校已从纯粹的人才培养

部门和科学研究部门发生了职能延伸,高校科技开发活动成效已成为衡量高校科

研成果评价的重要内容。

高校和企业是两个重要的技术创新主体，它们在创新过程中的资源互补性使

校企合作创新成为必然选择。所以在众多合作领域中，校企合作已被世界各国提

为日益重要的议题，Ralmetal、Summey 等专家甚至认为校企合作是影响国家竞争

力的主要因素之一。我国由于观念和技术的落后，在校企合作方面无论是合作范

围和深度上都与西方发达国家存在着很大的差距。今后加强我国高校和企业的合

作技术创新工作是增强我国科研力量，缩小与发达国家差距的重要途径。

本文按照校企双方技术创新合作整个过程进行的先后顺序，分别从以下几个

方面对校企双方在技术创新中的合作进行了研究：1、校企合作的动力因素和必然

性；2、校企合作中的合作伙伴选择；3、校企合作的合作模式分析；4、校企合作

取得成功的保障措施。对每个方面分别又应用博弈论中二人静态博弈、二人重复

博弈、贝叶斯概率博弈、两阶段子博弈模型等模型和方法来分析校企合作中各阶

段的策略选择问题。同时在对各个大的阶段分析中，根据实际情况再进行分解，

如在伙伴选择阶段中就把它又分为“初步选择”和“试用期”选择两个阶段，分

别对其进行了分析。通过这些模型和方法对各个阶段的分析，得出了校企双方在

合作技术创新各个阶段的博弈均衡。希望本文的研究能为校企合作实践提供理论

分析依据和方法，对促进我国的校企合作、提升我国企业与高校的竞争力作出贡

献。

关键词：合作技术创新博弈分析矩阵分析 Shapely 值

ABSTRACT

With the global economic integration, the market competition turns worse, and the

speed of new technique emergence and change is more quickly, which cause the science

and technology raise in product, Each body of innovations all faces the problem of the

technique resources short, while to make the exterior resources inner is important path

that resolves this problem. Universities are an important source of technique innovation.

They have extended their function from purely education to an important part of

technique innovation.

Universities and enterprises, as two bodies of innovation, their complementarities in

innovation resources make them work together. So in many realms, universities

cooperating with business enterprise to innovate have already been lift as the

increasingly important subject by the international community, and the expert, such as,

Ralmetal, and Summey etc. even thinks it is one of the main factors that affect the

national competition ability. Because of the behindhand ideas and technologies, our

courtry either in the development of cooperative innovation scope or depths all has a

very big gap contrast to which in western developed countries. Thus strengthening

universities cooperating with enterprises in technique innovation in China is a critical

method to lessen the gap and strengthen the nations’ power of research.

Applying the game theory, according to the time order of cooperative innovation, this

paper researches the following departments: 1, the cause and necessity of the

cooperation between enterprises and universities; 2, choosing cooperative partner; 3,

selecting the cooperative modes; 4, measures to safeguard the success of the

cooperation. In analyzing these four states, many game models such as two persons’

static game model，two person’s repeated game model，Bayes probality model etc are

applied in this paper. At the same time in these state analyses of cooperating innovation

between universities and enterprise, the state are divided depending on practical

situation, e.g. the state of selecting partner is fall into primary phase and probation

phase.

By these analyses, game equilibrium of them in each state of cooperating innovation

should expect to be drawing out. I hope the textual research can provide a theoretical

analysis method to the practice of cooperative innovation between universities and

enterprises, and also hope the text can make certain contribution to boost the two parts’

cooperation, and advance the competence ability of the enterprises and universities.

Key words: Cooperative Technique Innovation, Game Analysis, Matrix

Analysis, Shapely Value

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ......................................................... 1

§ 1.1 本文的研究背景 ............................................. 1

§ 1.2 该领域目前国内外先进水平和研究成果 ......................... 3

§ 1.3 本文研究内容、研究目的和意义 ............................... 4

§ 1.3.1 研究内容 .............................................. 4

§ 1.3.2 研究目的和意义 ........................................ 4

§ 1.4 本文用到的理论和研究方法 ................................... 6

§1.4.1 理论综述 ............................................... 6

§1.4.2 研究方法 .............................................. 11

§ 1.5 本文的研究框架 ............................................ 12

第二章校企合作的动力和必然性 ....................................... 13

§ 2.1 校企双方共同拥有的动力因素 ................................ 13

§ 2.2 高校寻求企业合作的动力因素 ................................ 15

§ 2.3 企业寻求高校合作的动力因素 ................................ 17

§ 2.4 高校与企业合作技术创新的必然性分析 ........................ 20

第三章校企合作的伙伴选择 ........................................... 23

§3.1 校企合作创新决策选择的博弈分析 ............................. 23

§3.1.1 校企合作决策的基本静态博弈模型 ........................ 23

§ 3.1.2 重复博弈中校企合作的决策分析 ......................... 24

§3.2 校企合作伙伴选择的博弈分析 ................................. 26

§3.2.1 选择的准则 ............................................ 27

§3.2.2 校企合作伙伴的初步选择 ................................... 28

§3.2.3 校企合作伙伴二次选择博弈分析 .......................... 30

第四章校企合作的合作模式 ........................................... 35

§ 4.1 合作技术创新模式类型比较 .................................. 35

§ 4.2 校企合作技术创新模式选择类型 .............................. 37

§ 4.3 校企合作创新模式选择的信息经济学分析 ...................... 39

§ 4.4 技术转让模式与合作创新模式博弈分析 ........................ 40

§ 4.5 非股份制合作与股份制共建实体模式的博弈分析 ................ 42

第五章校企合作的保障措施 ........................................... 47

§ 5.1 利益分配 .................................................. 47

§ 5.1.1 校企合作利益分配现存方式 ............................. 47

§ 5.1.2 校企合作利益分配的 Shapely 值分析 ..................... 48

§ 5.2 校企合作过程中的控制措施分析 .............................. 51

第六章结论与尚待研究之处 ........................................... 59

参考文献 ............................................................ 61

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ...................... 63

致谢 ................................................................ 65

第一章绪论

§ 1.1 本文的研究背景

目前，世界已进入知识经济和经济全球化时代，世界形势正在发生着前所未

有的深刻变化。知识在经济发展中正起到越来越重要的作用，新思想、新产品、

新技术等知识层面的东西正决定着经济的发展；而经济全球化使世界各国的依存

度和融合度越来越高，信息技术的发展缩短了国与国之间的距离，使全球生产日

益网络化，使世界经济的整体性不断增强。新的信息传输方式以及快速的传递速

度促进了国际间经济交往方式的革命，出现了许多新的投资、贸易和营销方式，

使国际经济合作更加快捷方便，贸易与投资的效率更高。新的信息技术为跨国公

司在世界范围内生产和经营提供了更加使得的条件。中国在经历了 20 多年的改革

开放后，也进入了一个崭新的阶段，特别是从 2001 年加入 WTO 以来，中国经济

正迅速融入世界经济。在当前这种国际国内经济环境下，作为微观经济主体的企

业正面临着越来越大的机遇与威胁。如果企业能很好的应对这种环境，就能够得

以生存并发展；如果企业无法应当对这种环境，那么将会面临灭顶之灾。

J.A.Schumpeter 在1912 年出版的《经济发展理论》中提出，创新是新的生产

函数的转移，或企业实行生产要素新的组合，即把一种从来没有过的关于市场要

素和生产条件的新组合引入生产体系，以获得“企业家”利润[1]。技术创新是一个

科技与经济一体化的过程，它的特点是创造性和首次获得商业利润。由此可见科

技成果转化是技术与经济之间的中间环节，本质上是一个在利益驱动下并伴随高

度技术风险、市场风险和经营风险的科技与经济行为。

在知识经济时代，知识和经济的联系越来越紧密。对于企业来讲，要想保持

持续竞争优势、争得市场份额、扩展生存空间，唯一的办法就是不断创新，永远

处于知识的最前沿，永远有最先进的知识和技术。然而随着科技与经济接合程度

的进一步加强，尤其是随着现代高新技术的不断涌现，新的技术门类被不断推出，

一项产品所包容的技术日益复杂多变，同时市场的变化节奏也在不断加快，这就

使得技术创新活动面临更多的要素投入和更大的市场风险。这就要求企业寻求技

术创新的合作伙伴，来降低技术创新的成本和风险。

高校技术创新,是高校继教育、科研之后的“第三职能”。随着科技与经济的

结合日益紧密,高校已从纯粹的人才培养部门和科学研究部门变成了集教育、科学

研究和技术创新三位为一体的部门，并同经济增长日益紧密的融合在了一起。高

校技术创新,是指高校利用对知识占有的比较优势,直接参与到技术创新过程中

企业与高校合作技术创新的过程研究

去,承担技术创新的某几个片断甚至全过程的行为。如果一个高校不抓技术创新、

应用创新，就得不到社会的支持，高校本身也就会因缺乏资金而影响自身发展。

所以高校已经突破了传统的社会服务的职能范畴，直接的经济活动已经成为高校

的一项重要职能。高校是现代科技文明的重要载体，是新知识、新思想的重要发

源地，从工业经济向知识经济转变的最宝贵的人力资源和技术资源，释放高校的

科技创新能量，已经成为我国 21 世纪高新技术产业发展和高校改革的一个关键因

素。进行校企合作技术创新，正是适应了时代发展的需要。一方面校企合作可以

使高校的研究项目更接近实践应用，使高校研究和社会效益接轨，提高高校研究

的积极性；二是可以增加高校的科研费用。正是校企合作技术创新的优势互补性，

自20 世纪 60 年代发展自今，国际上许多发达国家校企合作技术创新工作进入高

潮阶段。美国《21 世纪制造企业战略》强调通过组织校企合作这样一个新的合作、

竞争和生产模式来适应今天持续多变、无法预料的市场变化，强调校企合作是利

用已有的社会、技术基础实现敏捷制造的重要手段。在我国，一批高水平高校已

经成为培养高层次创新人才的主要基地，是中国基础研究的主力军、高技术领域

原始创新的源头。

"十五"期间，中国高校取得一批标志性自主创新成果，累计获得

国家自然科学奖 75 项，技术发明奖 64 项。"十五"期间，高校在"973 计划"中承担

了85 个科研项目，占立项总数的一半以上："863 计划"项目数和经费额保持在全

国总数的四成左右[2]。从这些数据我们可以看出，中国的高校已经具备了较强的技

术开发能力。

然而，我国由于历史、高校和企业观念落后等因素，校企合作工作起步较晚，

20 世纪 90 年代才进入比较正式的初步发展阶段，致使我国高校大量科研成果得

不到转化。而任何科学技术成果只有通过应用于社会才能转化为现实生产力。加

速科技成果转化和高新技术产业化已经成为国际竞争的新焦点和我国社会经济发

展的重要战略。而校企合作正是加速高校科技成果转化的主要途径，正如江泽民

同志在十五大报告中特别要求的：“有条件的科研机构和大专院校要以不同形式进

入企业或同企业合作，走产学研结合的道路。”它是一项涉及科技进步、经济发展

的复杂的系统工程，我国目前在科技、经济和管理水平方面与发达国家还存在较

大差距，在校企合作方面，我国尚待努力之处就更多了[3]。还存在这样那样的问题，

迫切需要不同层次、不同角度的理论分析，以及结合实际的相关策略研究。

现今对校企合作的研究一直都是把它融合在产学研中共同来研究的，研究人

员从不同角度分析了制约我国高校科技成果转化的原因，也研究了高校与企业合

作技术创新的模式选择，提出了转化过程的制度环境建设等问题。但是，应当注

意到，虽然理论界已开始重视这一问题，但是相关的研究却是非常零散的，不够

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摘要当今世界，全球经济融合速度越来越快，市场竞争愈演愈烈，新技术不断涌现，产品中科技和知识成分大大提高,众多企业都会面临技术资源短缺的问题，而通过合作创新方式使外部资源内部化恰是解决这一问题的重要途径。高校是技术创新的一个重要来源。随着科技与经济的结合日益紧密,高校已从纯粹的人才培养部门和科学研究部门发生了职能延伸,高校科技开发活动成效已成为衡量高校科研成果评价的重要内容。高校和企业是两个重要的技术创新主体，它们在创新过程中的资源互补性使校企合作创新成为必然选择。所以在众多合作领域中，校企合作已被世界各国提为日益重要的议题，Ralmetal、Summey等专家甚至认为校企合作是影响国家竞争力的...

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