企业技术创新能力与企业绩效的相关性研究

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3.0 赵德峰 2024-11-19 6 4 963.71KB 120 页 15积分
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摘 要
技术创新能力是企业获取竞争优势并持续发展的动力与源泉。根据国务院审
议公布的《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》，节能环保、新一代信息
技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车 7大产业将被重点培
育。新能源材料业方面，将积极开展相关新一代能源材料的前沿关键技术研发。
同时，大力推进高能效、低排放节能燃料业发展。而在生物医药环保业方面，将
重点开发高效节能技术装备及产品，大力发展创新生物药物品种，提升行业水平，
并推进生物制造关键技术开发、示范与应用。
目前，技术创新能力的研究，大多集中在工业及制造业，而对新兴产业的相
关研究还很少。实证研究多为技术创新能力的评价研究，部分注重研发投入与绩
效的关系，对于技术创新能力的人力投入、生产制造及市场营销等能力维度对企
业绩效影响的研究不多，尤其引入学习能力，研究其对技术创新能力、企业绩效
的影响则更少。
本文从上市公司年报数据入手，考虑了影响上市公司企业绩效的各项因素，
并将其分为稳健绩效、创新绩效、盈利绩效、成长绩效四方面，同时引入学习能
力，并从理论上分析了上市公司的技术创新能力对企业绩效的影响以及学习能力
对技术创新能力、企业绩效产生的影响，建立关系模型，提出影响假设，然后收
集新能源材料业、生物医药环保业上市公司的数据为样本进行研究，利用 SPSS 统
计软件，对混合样本进行相关性及回归分析，验证假设的正确性。
经过实证研究，得到以下的结论：
1. 研发经费强度与企业稳健绩效负相关；由于，
R&D 经费投入对创新绩效的
新产品销售率指标存在递延的正向作用，新能源材料业为 1~2 年，生物医药环保
业为 1年；而对技术资产比率、盈利绩效的正向作用并不明显，但对成长绩效有
正影响。
2. 仅提高营销人员及其费用强度，并不能提高绩效。但通过加强技术人员投
入力度，可提高技术创新能力，进而提高新产品销售率，提升创新绩效。
3. 学习能力对技术创新能力的人力资本投入有积极作用，而通过提升企业整
体学历水平，提升高管女性比例，增强企业人力资源的多元化，对于技术创新能
力、企业绩效的提高也有一定的促进作用。
关键词：技术创新能力 企业绩效 新能源材料业 生物医药业
ABSTRACT
Technological innovation capability is the key factor that decides whether the enterprise
has the competitive superiority or it can gain long-term development. According to the
consideration of the State Council announced, the 7 major industries will be focused on
in the future, which are the energy saving, new generation of information technology,
biotechnology, high-end equipment manufacturing, new energy, new materials and
new energy vehicles.
The temporary technological innovation capability research focus on the industry or the
manufacturing, ignoring the newly developing industries. Mostly empirical study is
about the evaluation of technological innovation capability, and some focus on the
relationship between R&D investment and performance. The research of technology
innovation investment in manpower, manufacturing and marketing capabilities is not
much, especially the study about the impact of the learning, technical innovation, and
the enterprise performance is less.
This article using 124 observations of 1isted new energy & new materials, the
biotechnology & energy saving firms between the years 2005-2009，makes following
empirical studies. On the one hand, chooses the enterprise performance index as
dependent varibale，
technological innovation capability as the core independent variable
to test the impact of technology to enterprise performance．On the other hand，on the
basis of investigation of influence on enterprise performance，this article validates the
relationship of the learning, technological innovation capability and the enterprise
performance. This article have conclusions as follows：
1. The 1isted manufacturing companies with high R&D investments to avoid
higher capital cost will hold much more cash on hand to preparing internal financing.
2. Due to the lag period, R&D funds into new products on the innovation
performance of deferred sales rate index exists a positive effect, new energy materials
industry is 1-2 years; biomedical environmental industry for 1 year; while the
technology-assets ratio, profit performance of the positive effect not obvious. In
particular, negative correlation with the ROE; but has a positive impact on growth
performance.
3. Learning ability of technological innovation has a positive effect of human
capital investment, and enhance the overall education level through to enhance the
proportion of women executives to enhance the diversification of corporate human
resources for technological innovation, improving business performance has some role
in promoting.
Key Words: Technological Innovation Capability, Enterprise
Performance , The New Energy & New Materials Firms, The
Biotechnology & Energy Saving Firms
I
目 录
中文摘要 ............................................................. 1
ABSTRACT .......................................................... 2
第一章 绪论 .......................................................... 1
§1.1 研究背景 .................................................... 1
§1.1.1 知识经济全球化与企业技术创新 ........................... 1
§1.1.2 网络环境下的企业技术创新能力 ........................... 2
§1.2 研究问题的提出 .............................................. 3
§1.2.1 技术创新理论研究 ....................................... 3
§1.2.2 技术创新能力与绩效关系的研究成果 ....................... 4
§1.3 研究目的与意义 .............................................. 5
§1.4 研究方法、内容与框架 ........................................ 6
§1.4.1 研究方法 ............................................... 6
§1.4.2 研究内容 ............................................... 6
§1.4.3 论文框架结构 ........................................... 6
第二章 相关理论及文献综述 ............................................ 9
§2.1 技术创新能力理论概述 ........................................ 9
§2.1.1 技术创新能力的内涵 ..................................... 9
§2.1.2 技术创新能力的构成 .................................... 10
§2.1.3 技术创新能力的测度 .................................... 13
§2.2 企业绩效基本理论概述 ....................................... 21
§2.2.1 企业绩效的内涵 ........................................ 21
§2.2.2 绩效衡量的国内外研究 .................................. 21
§2.2.3 绩效衡量的模型 ........................................ 23
§2.3 技术创新与绩效关系的实证研究综述 ........................... 26
§2.4 创新投入与绩效关系的实证研究综述 ........................... 27
§2.4.1 R&D 投入与绩效关系的国外相关文献 ...................... 27
§2.4.2 R&D 投入与绩效的国内研究成果 .......................... 30
§2.4.3 人力资本投入与绩效的相关研究 .......................... 33
§2.5 创新产出与绩效关系的实证研究综述 ........................... 35
§2.5.1 国内外相关文献综述 .................................... 35
§2.5.2 创新投入与中间产出的文献综述 .......................... 37
II
§2.6 相关的其他理论综述 ......................................... 37
§2.6.1 企业“资源观”理论 .................................... 37
§2.6.2 企业“知识观”理论 .................................... 38
§2.7 本章小节 ................................................... 39
§2.7.1 以往研究的主要进展 .................................... 39
§2.7.2 以往研究存在的不足 .................................... 39
第三章 理论模型与研究假设 ........................................... 41
§3.1 相关概念的界定 ............................................. 41
§3.1.1 技术创新能力的内涵与构成 .............................. 41
§3.1.2 企业绩效的内涵 ........................................ 43
§3.2 企业技术创新能力影响企业绩效的理论假设 ..................... 44
§3.2.1 技术创新能力与企业稳健绩效 ............................ 45
§3.2.2 技术创新能力与企业创新绩效 ............................ 46
§3.2.3 技术创新能力与企业盈利绩效 ............................ 46
§3.2.4 技术创新能力与企业成长绩效 ............................ 47
§3.3 学习能力对技术创新能力与企业绩效的影响 ..................... 47
§3.4 关系模型的构建 ............................................. 49
§3.5 变量测度与指标设计 ......................................... 50
§3.5.1 变量选取原则 .......................................... 50
§3.5.2 因变量 ................................................ 51
§3.5.3 中间变量 .............................................. 51
§3.5.4 自变量 ................................................ 52
第四章 技术创新能力与企业绩效相关性的实证分析 ....................... 55
§4.1 数据来源与样本选取 ......................................... 55
§4.1.1 数据来源 .............................................. 55
§4.1.2 研究样本的选取 ........................................ 55
§4.2 描述性统计分析 .......................................... 56
§4.3 R&D 投入与企业绩效的相关性分析 ............................. 61
§4.3.1 新能源材料行业的相关性分析 ............................ 61
§4.3.2 生物医药环保行业的相关性分析 .......................... 61
§4.4 R&D 经费投入与企业绩效的分年度相关性分析 ................... 62
§4.4.1 新能源材料业的分年度分析 .............................. 62
§4.4.2 生物医药环保行业的分年度分析 .......................... 68
III
§4.5 技术创新能力剩余指标与企业绩效的相关性分析 ................. 74
§4.5.1 新能源材料行业的相关性分析 ............................ 74
§4.5.2 生物医药环保行业的相关性分析 .......................... 75
§4.6 学习能力与技术创新能力的相关性分析 ......................... 77
§4.6.1 新能源材料行业的相关性分析 ............................ 77
§4.6.2 生物医药环保行业的相关性分析 .......................... 78
§4.7 学习能力与企业绩效的相关性分析 ............................. 79
§4.7.1 新能源材料行业的相关性分析 ............................ 79
§4.7.2 生物医药环保行业的相关性分析 .......................... 80
第五章 实证分析结果与讨论 ........................................... 82
§5.1 R&D 经费投入对企业绩效影响的回归分析 ....................... 82
§5.1.1 新能源材料行业的回归分析 .............................. 82
§5.1.2 生物医药环保行业的回归分析 ............................ 82
§5.2 技术创新能力剩余指标对企业绩效影响的回归分析 ............... 83
§5.2.1 新能源材料行业的回归分析 .............................. 83
§5.2.2 生物医药环保行业的回归分析 ............................ 86
§5.3 学习能力对技术创新能力影响的回归分析 ....................... 89
§5.3.1 新能源材料行业的回归分析 .............................. 89
§5.3.2 生物医药环保行业的回归分析 ............................ 92
§5.4 学习能力对企业绩效影响的回归分 析 .......................... 94
§5.4.1 新能源材料行业的回归分析 .............................. 94
§5.4.2 生物医药环保行业的回归分析 ............................ 96
§5.5 实证分析结果总结 ........................................... 98
§5.5.1 技术创新能力与企业绩效关系的归纳总结 .................. 98
§5.5.2 学习能力、技术创新能力与企业绩效关系的归纳总结 ....... 100
第六章 结论与展望 .................................................. 101
§6.1 研究结论 .................................................. 101
§6.1.1 R&D 经费投入与企业绩效的相关性结论 ................... 101
§6.1.2 技术创新能力剩余指标与企业绩效的相关性结论 ........... 102
§6.1.3 学习能力、技术创新能力及企业绩效的相关性结论 ......... 102
§6.2 研究局限及展望 ............................................ 103
参考文献 ........................................................... 104
附录 ............................................................... 112
IV
附录 1：所选新能源材料上市公司样本企业一览表 ....................... 112
附录 2：所选生物与节能环保上市公司样本企业一览表 ................... 113
在读期间公开发表的论文和承担的科研成果 ............................. 114
致谢 ............................................................... 115
第一章 绪论
1
第一章 绪论
本章主要阐述论文的研究背景、研究目的及意义，对主要研究方法和研究内
容进行简要的介绍，最后概括了论文的结构和篇章安排。
§1.1 研究背景
§1.1.1 知识经济全球化与企业技术创新
伴随全球科技技术及其产业化的快速发展，一种全新的强调在经济全球化背
景下，以数字化、网络化和智能化为标志的信息技术革命[1]及由此带动的、以知识
为基础和以高技术产业为龙头、具有知识化、信息化、全球化内涵特征[2]的知识经
济时代已到来。知识经济建立在知识和信息的生产、分配和使用之上，其最本质
特征是知识资源日趋重要[3-4]。
随着知识经济全球化不断深入，工业经济的竞争概念已过时。国家或地区经
济实力强弱，取决于拥有高新技术企业及其具有自主知识产权、高附加值及高市
占有率产品的数量[5]。企业在面对全球范围的竞争者和顾客、竞争层面不断多样化
[6]、竞争环境从层次到强度逐渐提高[7]、竞争资源基础已由资产渐转为知识的大环
境下，只有不断创新来提高产品、服务的卓异性并增强适应力、应变力和活力，
才可能获得可持续竞争优势[错误！未定义书签。]，提升经营绩效[8-9]。同时，必须更重视以
知识创造为核心的新产品开发(new product development，
NPD)[10-11]并作为竞争优势
的来源[错误！未定义书签。]。技术创新作为现代经济最富于竞争活力的源泉、企业生存的
条件、发展的基础及提高核心竞争力的手段和驱动力[12-14]，通过优化组合各资源，
能使其配置更趋合理，降低企业受威胁程度，以最低成本获取最佳的经济、社会
及整体效益[15]。
根据“资源观”(Resource-based view，RBV)、“知识观”(Knowledge-based view)，
企业为资源的集合(Bundles of Resource)，竞争优势主要源于资源的差异[16]，真正
来源是企业对知识的整合能力[13]。知识是企业重要且最有价值的战略性资源、资
产和竞争力的来源[17-18]。创新是获取资源差异、提升能力的有效途径和重要手段[19]，
也是知识的投入产出过程[8]、[16]、[20]，离不开知识获取(knowledge acquisition)、整合
(integration)、应用(application)[8]。研发(Research and Development，R&D)也是不断
探索、发现和应用新知识的连续过程[错误！未定义书签。]。技术本质是知识，技术创新本
质是知识创新。没有知识创新，技术创新无从谈起[21]。基于“知识”的能力论认
为，现有知识存量决定了发现市场、配置资源的能力[4]；创新能力与内部知识存量
企业技术创新能力与企业绩效的相关性研究
2
密切相关[22]。基于个体、团队的知识存量会影响其知识创造绩效，个体的外部社
会网络(Social Network)、知识的外部化(externalization)、社会化(socialization)、综
合化(combination)也是影响因素。基于组织研究表明，知识创造或提高R&D投入来
增加知识存量均可提升企业核心竞争力[16]。
知识理论随后被拓展到组织学习、技术创新与企业绩效等领域[4]。组织学习有
利于知识、能力的现有价值的发挥和未来更新、资源运用的已有效率和未来效能
的提高[错误！未定义书签。]，并对知识创造有直接显著正向影响。有研究还证实，学习可
提升组织创新能力[16]，直接或由组织创新间接影响绩效[16]、[23-24]；外部学习与企业
绩效间，技术创新起中介作用[9]、[11]；组织学习必须由知识创造提高NPD绩效[11]；
NPD绩效在技术创新与整体财务绩效间起中介作用[9]。知识本身并不必然产生价值
[8]。企业知识创造通过内外部学习，由合作关系的社会网络[错误！未定义书签。]将知识整合
为有价值的技术创新，提升创新能力、创造竞争优势来改善绩效[8]。
§1.1.2 网络环境下的企业技术创新能力
在全球化竞争日益激烈的今天，网络成为企业最重要的外部环境[25]。互联网
络的引入，使地理位置不再成为经营障碍，商业的国界逐渐消亡[6]。企业间也存在
组织学习，企业网络起着重要的作用[8]、[18]。网络形式的灵活性、开放性更大，能
将不同企业的各种信息等资源整合，促使各网络成员原有资源更多样化，从而促
进更多的知识获取、利用和整合[22]、[25]。现代企业经营活动已呈现跨行业、地域甚
至跨网络的知识、资源和价值整合[26]。
随着科学技术的综合快速发展，技术创新所需技术知识的复杂性、多样性、
跨学科及专业性不断增强[27]，企业技术创新呈网络化、模块化、整合化[26]；产品
和服务趋于知识密集化，企业绩效的提高逐渐依赖于企业间资源获取的有效性[28]。
在网络竞争、开放式创新环境下，企业成功实施创新必须密切关注外部环境，加
强与不同外部组织的联系与合作，充分利用和整合外部创新资源[27]、[29-30]。如何利
用企业间合理的竞合(coopetition)关系，实现最大限度的知识获取，最终提高企业
绩效[28]、[31]已成为关注的焦点。
理论研究中创新网络已成为提高学习与创新效率的重要机制和手段，结合战
略管理、知识管理、社会网络(Social Network Theory)理论等成为研究热点。近年
来，部分学者将“资源观”、“知识观”引入创新网络研究中。不同于传统企业
相互夺利的竞争局面，创新网络强调一种“共赢”的合作局面[32]：不同主体间相
互合作建立各种关系网络，由内部信息和知识交流、资源共享实现优势互补、风
险及利益共摊，获得持续发展[27]、[29]。实证有研究显示，竞合关系远优于竞争或合
第一章 绪论
3
作单一关系下的知识获取绩效，企业间知识获取[31]、组织学习[28]对企业绩效、联
盟绩效均有积极正向影响。
企业技术创新能力是技术创新方面具备的能力[33]，与企业持续、快速、健康
地发展密切相关[15]，是获取竞争优势的重要战略资源、竞争力的核心要素[29]、[34]。
创新网络理论已将技术创新的重点转为如何有效整合内外部资源来提高企业技术
创新的能力。知识和信息是制约企业技术创新能力的重要资源[32]。现阶段企业间
的竞争是其价值创造能力间的较量，是其技术创新能力间的对决，本质是知识的
生产、占有和有效利用方面的竞争[29]、[35]。
目前，国内企业整体技术创新能力薄弱表现为创新动力不足、投入不够、能
力不强；R&D活跃的企业比例很低，与发达国家相比有很大差距[35-37]，企业的创新
主体作用未能有效发挥，这与我国建设创新型国家的战略目标、企业追求价值最
大化的目标不相适应[35]。在知识经济全球化背景下，企业如何对应对或利用环境
动态性，合理地利用创新网络，有效地获取与应用知识资源，调整技术创新能力
的复杂过程，实现创新外部资源内部化，提高经济效益，获取持续竞争优势有着
至关重要的战略意义[20]。
§1.2 研究问题的提出
§1.2.1 技术创新理论研究
自从 1912 年美籍奥地利经济学家 Schumpeter[38]在《经济发展理论》中正式从
经济学意义上提出“技术创新”概念以来，相关的当代西方经济学发展出“内生
经济增长理论”与“范式理论”两个主要的理论分支，后者发现了外部的信息交
换与协调对创新有重要作用，导致了研究视野从单个企业内部转为强调与外部环
境的联系和互动[32]。我国自 20 世纪 80 年代开始进行相关研究[39]，学者们从不同
角度对概念作了界定和分析[40]，迄今未有严格统一的定义。国内外研究就概念、
构成[41]、评价模型[42]，与经济竞争力[43]、经济增长[44]、持续竞争优势关系[2]等进行
了讨论。评价研究作为重要内容之一，集中在技术创新的过程、环境、能力、效
率等方面。从国家、区域发展到组织、企业层面，一般为单方面或环节的分析，
多注重创新要素、结果而忽视了创新过程、各环节的相互联系[42]。技术创新的能
力测度一直是各界人士的关注焦点，其过程的性质特点决定了“无法直接衡量技
术创新的质量和数量”[45]，创新过程的重识显得相当关键[3]。
1. 创新过程的重识
创新过程及其影响因素的研究[29]，国际上经历了五代有代表性的技术创新过
摘要：

摘要技术创新能力是企业获取竞争优势并持续发展的动力与源泉。根据国务院审议公布的《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》，节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车7大产业将被重点培育。新能源材料业方面，将积极开展相关新一代能源材料的前沿关键技术研发。同时，大力推进高能效、低排放节能燃料业发展。而在生物医药环保业方面，将重点开发高效节能技术装备及产品，大力发展创新生物药物品种，提升行业水平，并推进生物制造关键技术开发、示范与应用。目前，技术创新能力的研究，大多集中在工业及制造业，而对新兴产业的相关研究还很少。实证研究多为技术创新能力的评价研究，部分注重研发投入与绩...

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