大科学工程人才激励机制问题及对策研究

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3.0 侯斌 2024-11-19 5 4 767.86KB 93 页 15积分

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论文摘要

2013 年7月17 日上午,中共中央总书记、国家主席习近平视察了中国科学

院,在视察过程中强调:“科技兴则民族兴，科技强则国家强”。的确，科学技术

作为第一生产力，它的进步推动着一个国家民主向前发展，它的发展与一个国

家的兴衰荣辱息息相关。随着社会发展和改革开放的不断深入，在国家和社会

的大力支持下，体现综合国力和科技水平的许多大科学工程得以建设实施。大

科学工程的全称是国家重大科学工程，是指那些由国家财政拨款建设的用于基

础研究以及应用于基础研究目的的大型科研装置、设施或网络系统的统称。大

科学工程建设是大力发展我国科学事业以及实施基础科学研究的重要手段,也

是一个国家科技发展水平的体现，特别是基础科学的研究发展水平的标志，同

时也反映了一个国家综合国力强弱。

目前，我国大科学工程大多由科研院校承担，而科研院校等事业单位的核

心资源是知识资本。但由于绝大部分科研院校属于国家事业单位编制，一直延

续以往的体制和机制，在知识经济发展成主流的趋势下，充分开发利用科研院

校的知识资本,对提升这些单位的核心竞争力有着决定性作用。我国事业单位以

往在这方面的工作明显不到位，相关激励制度的制定没有建立在对知识型员工

行为特征与需求特征充分分析基础上，因而导致我国事业单位尤其是科研类型

的事业单位的人才管理工作长期以来难以符合事业单位改革发展的要求。因此，

如何建立科研院校单位的人力资源管理中有关知识型员工激励制度从而进一步

提升科研人才工作效率、工作积极性的便显得尤为重要。

本文研究目标旨在针对当前我国大科学工程中人才激励机制建设中的不足

以及我国科研类大科学工程中科研人才的特点,构建科学的大科学工程人才激

励机制,通过内外激励机制来提高我国大科学工程科研人才的工作积极性,进而

实现稳定人才队伍、提升工作效率的双重目的。

全文共分六部分。第一部分绪论，介绍了本文的研究背景和研究意义，国

内外研究现状，以及思路、研究方法和研究内容进行阐述。第二部分主要界定

我国大科学工程科研人才激励机制的相关概念，明确大科学工程中科研人才激

励机制的特点，并提出相关的理论依据。第三部分，分析我大科学工程中现行

的科研人才激励机制的情况及特点。第四部分对中国科学院上海 S研究所激励

情况现状进行研究，探查现状中存在的问题及对存在的原因进行分析。第五部

分，基于前四部分的论述，有针对性的提出大科学工程科研人才激励机制构建

的措施。第六部分，结语。

关键词：大科学工程；科研人才；激励机制；对策

ABSTRACT

Xi Jin ping, the CPC central committee general secretary and state President

pointed out "Thriving technology leads to a thriving nation, strong technology leads

to a strong country" while inspecting CAS. Indeed, science and technology

constitute the primary productive force.

The development of sci-tech propels a country forward and it's closely related

to the rise and fall of a country. As the deepening of reform and opening up and the

continuous development of society, many Large Scale Scientific Construction

Projects which reflect comprehensive national power and scientific level have been

implemented under the great support of nation and society. Large Scale Scientific

Projects is short for The Major Large Scale Scientific Construction Projects of

Country, which is a series of scientific research apparatus ,facilities or net work

system funded by national finance and constructed in the aim of basic research or be

used to it. These projects are important means of promoting the development of our

scientific cause and carrying out basic research .They also reflect the comprehensive

national power as well as an important mark of national science level (especially

basic research level).

At present, Large Scale Scientific Projects in our country is mostly undertook

by research institutions and universities. And the core resource of these public

institutions is knowledge capital ,the development and utilization of which would

play a critical role in improving the core competitiveness of institutions. Yet most of

these institutions remain previous system and mechanism under state-owned. They

have obvious deficiency in developing and utilizing knowledge capital. The

establishment of excitation mechanism wasn't base on analysis of demand

characteristics and behavior characteristics of knowledge employees, which result in

our talent management in scientific research institutions cannot meet the demand of

state-owned institutions reforming. Therefore, it is very important that how we

establish excitation mechanism for knowledge employees in HR management of

research institutions to improving the work efficiency and initiative of researchers.

The purpose of this article is to build a scientific talent excitation mechanism in

Large Scale Scientific projects aimed at the deficiency in current excitation

mechanism and characteristics of our research staff , and through which we can

improve the work initiative of researchers so to reduce talent personnel lose and

improve their work efficiency.

The article is divided in six parts. Part one, Introduction ,elaborate the

background and meaning of this research, contents and methods used in this research.

Also introduced current internal and external situation .Part two defined related

concepts and explicit the characteristic of research employees in scientific talent

excitation mechanism , there are also some theoretical basis listed. Part three, the

current situation and characteristic of incentive mechanism of scientific talent major

in science and engineering. Part four the Chinese Academy of Sciences Shanghai

Institute of S excitation case to study the status quo, problems and causes existing.

Part five, put forward the scientific research personnel in science and engineering

construction of incentive mechanism measures. Part six, the conclusion.

Keywords: Large Scale Scientific Projects; Research Specialist Staff;

Excitation Mechanism；Countermeasures

第一章绪论 .......................................... 6

一、研究背景 ........................................... 6

二、研究意义 ........................................... 7

三、国内外研究现状述评 ................................. 9

四、研究思路、方法和研究内容 .......................... 15

五、本文可能存在的创新 ................................ 17

第二章概念界定及基本理论 ........................... 18

一、相关概念界定 ...................................... 18

二、论文研究的理论基础 ................................ 21

第三章我国大科学工程人才激励机制的现状及特点 ....... 31

一、我国大科学工程人才激励机制的发展 .................. 31

二、我国大科学工程人才激励机制现状及问题 .............. 35

第四章上海 S研究所人才激励现状研究与问题分析 ....... 39

一、上海 S研究所概况介绍 .............................. 39

二、上海 S研究所现行人才激励制度概况介绍 .............. 39

三、上海 S研究所人才激励现状分析 ...................... 43

四、关于上海 S研究所人才激励机制调查结果统计与分析 .... 45

五、关于上海 S研究所科研人才激励机制问题的总结 ........ 63

第五章完善大科学工程科研人才激励机制的建议 ........ 69

一、建立有效激励机制遵循的原则 ........................ 69

二、完善有效的大科学工程激励机制 ...................... 71

第六章结语及展望 .................................. 78

附件一: 科研人才激励机制调查问卷 .................... 80

附件二：访谈提纲 .................................... 83

附件三：访谈记录 .................................... 84

参考文献 ......................................... 89

致谢 ................................................ 94

第一章绪论

一、研究背景

2013 年7月17 日上午,中共中央总书记、国家主席习近平视察了中国科学

院。习总书记在视察中指出“科技兴则民族兴，科技强则国家强”①。的确，科

学技术作为第一生产力，它的进步推动着一个国家民主向前发展，它的发展与

国家的兴衰荣辱息息相关。随着我国社会不断的发展进步,改革开放也不断的深

入，与大科学项目在受到国家和社会的大力支持下，许多体现国家综合实力和

科学技术水平的大科学工程提上了建设议程并逐步展开实施。大科学工程全称

为国家重大科学工程，它是由国家财政提供经费建设那些用作基础科学研究以

及用在基础科学研究目的的大型科研装备、设施或网络系统②。大科学工程建设

是大力发展我国科学事业以及实施基础科学研究的重要手段，也是一个国家科

技发展水平的体现，特别是基础科学的研究发展水平的标志，同时也反映了一

个国家综合国力的强弱。

目前，我国大科学工程十之八九由科研院校承担，其中中国科学院更是作

为承担我国大科学工程建设和运行的中坚力量，目前由中国科学院负责运行的

工程有11 个，在建工程 7个，涵盖了全部三类大科学工程。中国科学院目前在

全国各地共有分院12 个；直属的科研机构100 多家；国家级的重点实验室和工

程中心100 多个；另外还有野外观测台站 212 个，科学院全院共有科研人才 5

万余人③。对于中国科学院而言，其核心资源是知识资本。和其它负责大科学工

程的科研院校科研人才一样, 这些科研人才是具有鲜明的中国特色的重要社会

组织群体,是我国各类人才尤其是科学技术人才的主要聚集地,是我国实施科教

兴国战略的重要阵地。因此在对科研院校的科研人才管理当中,特别是在对科研

① 新华网，http://news.xinhuanet.com/politics/2013-07/17/c_116580139.htm.

② 杜澄,尚智丛.国家大科学工程研究[M].北京：北京理工大学出版社,2011.1.

③ 中国科学院官网, http://www.cas.cn/jzzky/jbjs.

人才激励机制方面,既要区别于党政机关的管理模式,又要有别于独立“法人地

位”的企业的模式。随着改革开放的不断深入和发展,尤其是十八大三中全会的

胜利召开，全会对全面深化改革作了部署，要求在科学技术创新方面要不断深

化科技体制的改革，尤其是对科技创新活力的加强，形成具有国际竞争力的人

才优势，不断涌现出大批“中国创造”、“ 中国智造”①的科技硕果。

对于大科学工程而言，人才队伍的建设和稳定问题直接关系到工程建设能

否成功。中共十八大三中全会报告②中再次强调要让市场机制在资源配置中起决

定性作用，作为第一资源的人力资源相应的也理应接受市场的配置。改革开放

至今，不能仅仅发展经济，更应当关注人心的发展、民生的发展，人们对物质、

地位、满意度的追求也随着改革开放而发生了巨大的改变。因此我国科研人才

的激励机制应当也要与时俱进，紧紧跟山时代的步伐，接受市场的考验。在大

科学工程建设科研人才队伍建设中,由于缺乏独立的科研人才激励机制，虽然在

现行的科研事业单位人才激励机制上做了些改进，但由于未能从根本上解决长

期存在的工资晋级、奖金分配中大搞绝对平均主义；技术职称评定和晋升过程

中有着严重的论资排辈现象；人才管理观念陈旧过时, 在人才招选、培育、留

任过程中只注重短期行为等不同程度的矛盾和问题，使得科研人才流失的问题

尤为突出,因而建立和完善有效的激励机制,留住大科学工程科研人才所需的各

类人才,是深化科技体制改革的重要一环，特别是在大科学工程中，如何通过有

效的人才激励机制来最大限度的发挥科研人才的研发热情，攀登科学高峰，实

现科技创新是至关重要的。

二、研究意义

(一) 理论意义

在我国，有记载的使用激励机制最早可以追溯到先秦时期，如：商鞅令 “有

功者显荣，无功者虽富无所荣华”③以及后来唐太宗李世民时期“科举制度”，

再到现阶段的《公务员晋升条例》等等都是激励机制的体现，但这些激励机制

① 朱森第.从“中国制造”走向“ 中国智造”[J].中国制造业信息化应用版,2011,(2): 40-42.

② 习近平. 中国共产党十八届三中全会公报发布(全文) [R].2013.11.12.

③ 司马迁.史记[M].卷六十八.商君列传.

仅仅停留在了激励手段层面，尚未上升到理论层面的高度。当前,国内学术理论

界和科研院所等大科学工程中的科研人才对自身的人才激励机制这个问题也越

来越关注,并进行了大量相关的研究。但由于我国长期受计划经济模式和封建家

长制思维方式的影响,科研院校在内的大科学工程中科研人才改革进展相对缓

慢,特别是专门以科研人才激励机制为研究对象的理论研究更是少之又少。

基于上述原因,本文尝试通过人力资本理论和激励相关理论,通过对当前我

国大科学工程中人才激励现状及构建措施等方面的研究,有助于补充和完善以

往在人才激励领域方面的研究成果,并且丰富当前以大科学工程为代表的一类

大科学工程中科研人才激励机制方面的理论研究，为其他从事对大科学工程人

才激励相关的研究提供理论依据。同时，由于大科学工程并不具有独立性，还

涉及到方方面面，尤其是同科研事业单位及政府的关系十分紧密。因此，本研

究还有利于理顺大科学工程与科研事业单位及政府之间的关系，为事业单位的

改革及政府职能的转变提供有力的理论依据。

（二）现实意义

目前我国大科学工程基本上是由一个或几个不同单位的科研院所共同承担，

而个中对科研人才的管理隶属于各承担单位人力资源管理，因而参加大科学工

程的科研人才的激励机制也相应由各承担单位根据本单位的激励机制制定。但

是现行的科研单位人才激励机制尤其是大科学工程中人才队伍激励机制严重制

约着工程的建设发展以及人才队伍的培养。主要表现在:首先行政管理方式遵循

以等级制和规范化的科层制为主体,从而忽视了科研人才在组织发展过程中的

作用；过分强调等级制的薪酬制度并且严重忽视了科研人才在继续深造和培训

方面的需求；其次在对科研人才的考核指标僵化, 极易造成考核只重形式而忽

视了组织对科研人才的心理分析；再者在晋升制度方面存在着重身份轻岗位的

弊病,忽视了科研人才能力的多样性；最后过于强调精神方面的激励,却忽视了

科研人才个体对基本物质资料的追求。

正是由于上述激励管理当中存在的这些问题极大的限制了科研人才个人潜

能的激发以及理想与抱负的实现,并且造成了同单位不同部门或同一工程不同

岗位间等各式各样的不公平感。部分科研人才也因为这些原因使得对工作任务

以及单位、工程的发展关注度不高,更有甚至还要求调动、辞职造成人才流失，

进而影响大科学工程的整体进度、质量和成本。通过本文的研究,建立和完善有

效的人才激励机制具有以下三个层面的现实意义。

1. 从科研人才个体层面来说,有利于提升个体科研素质水平，稳定科研队

伍，提高工作积极性。科研工作的发展在于科研创新、科研进步，关键在于科

研人才科研素质水平的提高。大科学工程的建设，除了要有大规模的资金投入

外，更需求严谨的预制研究、系统的组织和高水平的研究团队，归根结底是对

高水平人才的需求，而完善、有效的激励机制是保证积极、稳定的科研队伍的

前提。

2. 从大科学工程组织面来说,有利于保证工程的进度、质量以及降低科研

成本，提升项目的科学管理水平。在科技日新月异的时代，综合国力竞争也异

常激烈，建立完善、有效的激励机制，有利于发挥科研人才的积极性，提高科

研效率，为保证大科学工程的进度、质量及降低科研成本提供了强有力的保障。

3. 从国家层面的高度来说,激励机制是我国大科学工程建设中科研人才内

部改革的润滑剂,一个好的激励机制不但能够减少改革的阻力,而且还能充分发

挥科研人才在国家发展建设中的重要作用。是否拥有高水平的大科学工程设施

和人才已经成为国家创新能力和国际科技竞争力的重要标志，尤其是大科学工

程科研队伍的建设，更是直接影响到国家未来科技的发展速度与高度，因而在

全力实现“中国梦”的背景下对我国大科学工程科研人才激励机制进行研究具

有很强的现实意义。

三、国内外研究现状述评

(一) 国外对于科研人才激励的研究现状

1939 年,美国建成世界上第一台加速器,标志着大科学工程的诞生，由此也

开启了人类探索自然科学的新篇章。由于西方国家在从事大科学工程建设过程

中没有事业单位的管理体制,在大科学工程建设中无论是人力、物力、财力都依

靠市场化来解决，但根据大科学工程主要是面向科学技术前沿，为国家经济建

设、国防建设和社会发展等公共服务这一特点,可以在西方国家中找到一些近似

的公共管理机构,他们经过几代人改革所建立起的公共服务组织的体制模式中

的人事管理的实践经验值得我们借鉴。

在对科研人才激励的研究方面，国外学者的研究主要集中在以下两个方面。

一是以“人性”为主要研究对象展开的“人力资本理论”研究。二是在“人力

资本理论”的研究基础上，随之诞生和发展的现代激励理论。

1. 国外对人力资本理论的研究现状

对“人力资本”的理解通常指的是那些通过对人力资源的费用支出（投资）

而形成和固结于人力资源体中，并能带来价值增值的智力、知识、技能以及体

能的总和。经济学家亚当·斯密(Adam·Smith)认为:“在固定资本中应包含所

有居民或社会成员获得的有用的能力。这种才能是通过包括教育、学校和学徒

过程获得的,一般都需求付出现实的成本,因此,它可以被看作是固定在个人身

上的、已经实现了的资本”①。马克思认为“在市场经济条件下,每个人为另一

个人服务,目的是为自己服务。每一个人都把另一个人当作自己的手段互相利

用。”

②换句话说,个人只有为自己实现自我的存在时才能让自己变成是为他人而

存在,而通常所讲的那个“他人”也只有在为“他人”自己而存在时才能把“他

人”自己变成为这个人而存在。因此，可以认为马克思阐明了人的自然本性就

是不断追求自身利益的最大化。斯特鲁米林(Strumilin)，这位来自苏联的经济

学家在1924 年发表了《国民教育的经济意义》一文，文章中首次通过数学量

化的手段提出了教育投资收益率的计算模型,通过利用劳动简化计算的方法算

出,在对工人进行为时一年的基础教育后，能提高生产效率1.6 倍③。通过对低

收入家庭在人力资本投资时所考虑问题的研究，凯瑟琳·埃克尔认为人力资本

投资确实能够带来收入水平的提高和生活的改善，但对于低收入家庭来说，高

中阶段以后的教育投资决策是复杂且具有风险的④。保罗·卢西恩认为人力资源

因素是经济发展的支撑。一方面，它能够从宏观经济层面增加既定的劳动力人

口，另一方面，通过提高人力资源的质的部分也能进一步提高劳动力产量⑤。

Haldar 和Girijasankar·Mallik 以印度1960-2006 年的年度数据为基础，通

过分析对物质资本与人力资本对经济增长的作用进行分别研究，通过研究发现

物质资本投资对GNP 长期、短期效应影响不明显，但是人力资本的投资对GNP

① 王明杰,郑一山.西方人力资本理论研究综述[J].中国行政管理,2006,(8): 92-95

② 王艾丁.人力资本理论的发展及创新[J]. 科技信息, 2006,（8）:141-142.

③ 刘瑞君杨兴华.《斯特鲁米林选集》第三卷[M],莫斯科科学出版社,1964. 118-131.

④ Eckel·Catherine, Johnson, Cathleen Montmarquette. Human capital investment by the poor

Informing policy with laboratory experiments[R], University Library of Munich, Germany, 2012.

⑤ 刘瑜.人力资本投资理论研究述评及展望[J].改革与开放,2014,5: 6-8.

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1论文摘要2013年7月17日上午,中共中央总书记、国家主席习近平视察了中国科学院,在视察过程中强调:“科技兴则民族兴，科技强则国家强”。的确，科学技术作为第一生产力，它的进步推动着一个国家民主向前发展，它的发展与一个国家的兴衰荣辱息息相关。随着社会发展和改革开放的不断深入，在国家和社会的大力支持下，体现综合国力和科技水平的许多大科学工程得以建设实施。大科学工程的全称是国家重大科学工程，是指那些由国家财政拨款建设的用于基础研究以及应用于基础研究目的的大型科研装置、设施或网络系统的统称。大科学工程建设是大力发展我国科学事业以及实施基础科学研究的重要手段,也是一个国家科技发展水平的体现，特别是基础...

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