大学技术许可中道德风险的治理研究

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3.0 侯斌 2024-11-19 5 4 591.38KB 45 页 15积分

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摘要

大学作为技术生产的重要场所，肩负着技术转移媒介的重要角色。但如何激

励知识转移，促进科技转化，却充满了困难，这主要是由于大学发明的不成熟性

而造成的。研究表明，绝大多数的大学发明在许可时仍需要进行深入的开发，这

就需要在后续开发阶段，发明者投入进一步的努力，同时受许可的企业投入进一

步的资金支持。但由于后续开发中，发明者投入的努力是很难被监督和监测的，

因此，就存在发明者努力不能得到有效监测和执行的道德风险问题。

发明者的道德风险，是在信息不对称的情况下，发明者最大限度的增进自己

的效用同时不利于整体利益的一种机会主义行为。从技术许可的总体绩效上讲，

道德风险的存在不利于技术成果转化的顺利进行。本文从技术许可合同最优设计

的角度出发，通过文献综述的方法，梳理国内外学者关于大学技术许可的研究现

状。在借鉴前人研究经验的基础上，我们通过理论建模，在不同的风险偏好假设

下，探讨如何规避发明者的道德风险问题。

我们的研究结果表明，当发明者是风险中性时，许可合同中固定支付费用的

多少不会影响发明者的最优努力水平，此时的发明者最优努力水平随技术为高质

量的概率递减，随发明者的重要性大小递增；当发明者是风险厌恶时，发明者的

最优努力水平受固定支付的影响，并随之递减。在这样的研究结果上，我们创造

性的提出风险中性下的监督合同和风险厌恶下的双提成合同，来治理发明者的道

德风险问题。希望本文的研究结果对促进高校技术成果转化的顺利进行具有一定

的指导意义。

当然，本文的研究还存在一定的不足之处。本文探讨的合同设计均在独家许

可的框架下进行，并且只考虑合同的提出方是代表学校利益的技术转移办公室，

忽视了非独家许可以及由企业提出合同的可能性。此外，由于研究的局限性，我

们构建的理论模型仍有待实证的进一步检验。希望在后续的研究中，能够得到更

加完善的支持。

关键词：技术许可道德风险合同设计

ABSTRACT

University as an important place for technology production, shouldering the

important role of technology transfer. But，how to motivate knowledge transfer and

how to promote transfer of technology, is full of difficulties. This is mainly due to the

invention of the university immaturity. Research shows that most of the university

inventions in the permission need to further development.This needs inventor put

further efforts and licensed enterprise put further financial support. But because in the

subsequent development, the inventor of the effort is difficult to be put into

supervision and monitoring, therefore, there are not effectively of inventor moral risk

monitoring.

The inventor moral risk, is an opportunistic behavior in the asymmetric

information situation.The inventor improve their utility, at the same time, harm the

interests of the whole. From a technical license, the existence of moral hazard against

technology achievements transformation.In this paper, through the method of

literature review,we summarize the university technology license research situation of

domestic and overseas.Finally,in different risk preference assumption,we discusse

how to avoid the inventor of the moral risk of the problem.

We infer the results of the study, when the risk neutral, licensing contract fixed

fee will not affect the inventor of the optimal effort level, the optimal effort of the

inventor will decline by high quality probability,and will increase with the importance

of the inventor; When the risk aversion, the optimal effort of inventor will degressive

by fixed fee. In this study, we put forward the supervision of the contract in risk

neutral and the double commission contract in risk aversion.Hope this research results

can promote the technology achievements transformation in university.

Of course, this paper still has some certain disadvantages. This paper discusses

the design of the contract in the exclusive license of the framework,only consider the

contract is put forward by TTO, and ignore the possibility of inexclusive license and

the possibility of contract which put forward by the enterprise. In addition, due to the

limitation of the study, our theory model remains to be further tested, hope in a

follow-up study, will be able to get the support of more perfect.

Key Words：Technology licensing, Moral hazard, Contract design

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 .....................................................1

§1.1 研究的背景和意义 .........................................1

§1.1.1 研究的背景 ..........................................1

§1.1.2 研究的意义 ..........................................2

§1.2 研究的方法和框架 .........................................3

§1.2.1 研究的方法 ..........................................3

§1.2.2 研究的框架 ..........................................3

§1.3 研究的创新和不足 .........................................5

§1.3.1 研究的创新 ..........................................5

§1.3.2 研究的不足 ..........................................5

第二章大学技术许可的综述研究 ....................................7

§2.1 大学技术许可的模式 ......................................7

§2.1.1 技术许可的阶段划分 ..................................7

§2.1.2 技术许可的机构设置 ..................................8

§2.1.3 技术许可的路径特点 ..................................9

§2.1.4 技术许可的费用构成 .................................10

§2.2 技术许可合同的设计 .....................................12

§2.2.1 逆向选择问题的合同设计 .............................12

§2.2.2 道德风险问题的合同设计 .............................14

§2.3 本章小结 ...............................................17

第三章大学技术许可的现状分析 ...................................19

§3.1 技术许可环境的国内外比较 ...............................19

§3.1.1 法规建设 ...........................................19

§3.1.2 机构设置 ...........................................20

§3.1.3 政府资助 ...........................................21

§3.2 我国大学技术许可的现状 .................................24

§3.2.1 专利申请 ...........................................24

§3.2.2 专利授权 ...........................................24

§3.2.3 专利出售 ...........................................25

§3.3 本章小结 ...............................................26

第四章发明者道德风险治理的模型分析 .............................27

§4.1 引言 ...................................................27

§4.2 模型假设 ...............................................27

§4.3 模型的构建与分析 .......................................29

§4.3.1 风险中性下的发明者最优努力 .........................29

§4.3.2 风险中性下的企业最优支付 ...........................31

§4.3.3 风险厌恶下的发明者最优努力 .........................33

§4.4 道德风险的治理 .........................................34

§4.4.1 风险中性下的治理 ...................................34

§4.4.2 风险厌恶下的治理 ...................................36

§4.5 本章小结 ...............................................36

第五章结论与展望 ...............................................37

§5.1 本文的结论 .............................................37

§5.2 政策与建议 .............................................37

§5.3 不足与展望 .............................................38

参考文献 ........................................................39

在读期间成果 ....................................................42

致谢 ............................................................43

第一章绪论

§1.1 研究的背景和意义

§1.1.1 研究的背景

随着知识经济时代的到来，技术作为经济增长的一个不可或缺的要素，正发

挥着越来越重要的作用。技术，是生产设备、语言数据、信息记录等代表人类生

产实践经验和工艺方法的总和。它可以是有形的实物，如工具、设施或硬件等，

也可以是无形的知识体系，如流程、技巧或软件等。它是知识进化的主体，是趋

动变革的自发性动力[1]。

由此可见，技术无处不在，无时无刻不与人类的生活息息相关。而新技术的

开发与创新，是其推动生产力发展的不竭动力。一般来讲，技术创新的来源可以

有以下几个方面：1、企业科研开发；2、大专院校课题；3、独立科研机构；4、

个人发明创造。据国家科技成果网“科技成果完成单位的统计数据”显示，在 2010

年的 42108 项科技成果中，企业和大专院校完成的科技成果总量达 25240 项，占

科技成果总量的近 60%。由此可见，企业和大专院校在科技成果转化过程中担任

着主力军的角色。

近年来，在经济全球化的背景下，科技成果也必须顺应经济一体化的需求，

产学研的合作是推动科技成果转化的有效形式。产学研是将企业的资源优势和高

校的科研优势相结合，共同推动科技成果的转化。这是因为，在科技成果转化的

过程中，高校是最具科研开发能力的生力军。其雄厚的知识构架，便捷的教学设

施，丰富的科研人才，为技术的开发和成果的转换提供了得天独厚的条件。有资

料显示，全国高校有一百多个国家重点实验室，近 80 个国家级工程（技术）研究

中心。高校所承担的国家自然科学基金项目占全国同类项目的近 2/3，拥有全国近

1/3 的"863"计划，此外，其所承担的国家科技攻关项目占全国的 14%。据有关部门

统计，我国高校每年产生约 1万项科技成果[2]。同时因为高校在了解市场信息和技

术商业价值方面的优势不如企业，因此，将高校产出的科研成果同企业的生产实

践相结合，是促进科技成果转化的有效途径。

只有将技术投入商业化，进行应用，才能将其科研成果得到很好的转化，充

分发挥其造福社会的自身价值。由此，便产生了以技术交易为主体的技术市场。

技术市场，作为市场经济体系下的一个特殊分支，是知识经济时代下，市场体系的

一个重要组成部分。它将技术作为商品，为技术成果的交换与流通提供场所。技

术市场的交换关系，主要是技术成果的生产（研发）者、经营（管理）者和消费

（使用）者之间的关系。技术市场的交易以出售、转让、许可等方式进行，其交

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摘要：

摘要大学作为技术生产的重要场所，肩负着技术转移媒介的重要角色。但如何激励知识转移，促进科技转化，却充满了困难，这主要是由于大学发明的不成熟性而造成的。研究表明，绝大多数的大学发明在许可时仍需要进行深入的开发，这就需要在后续开发阶段，发明者投入进一步的努力，同时受许可的企业投入进一步的资金支持。但由于后续开发中，发明者投入的努力是很难被监督和监测的，因此，就存在发明者努力不能得到有效监测和执行的道德风险问题。发明者的道德风险，是在信息不对称的情况下，发明者最大限度的增进自己的效用同时不利于整体利益的一种机会主义行为。从技术许可的总体绩效上讲，道德风险的存在不利于技术成果转化的顺利进行。本文从技术...

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