对外贸易与中国产业结构升级

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3.0 侯斌 2024-11-19 4 4 4.7MB 69 页 15积分
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I
摘 要
新中国成立六十年来，特别是改革开放三十年来，中国的对外贸易得到飞速
的发展，对推动中国经济持续增长起到了不可磨灭的作用。近年来，世界经济格
局正发生复杂而深刻的变化，如何进一步优化中国的对外贸易结构，促进产业结
构升级一直是学界所关注的重点。
本文首先通过回顾国际贸易理论的演变历程，一一梳理从传统国际贸易理论
到新贸易理论乃至新新贸易理论发展脉络，并与中国实际的对外贸易情况相结合，
发现中国的对外贸易的现实情况仍符合国际贸易学界的主流贸易理论。即我国仍
是一个以劳动力优势为主的国家，劳动密集型产品仍是我国主要出口产品，且存
在一定规模的比较优势。
然后，通过对中国外贸一系列的实证研究发现，我国的对外贸易仍以加工贸
易为主，且外资企业占据了重要地位，对外贸易结构优化，产业结构升级势在必
行。
笔者又通过对中国所采用的出口退税政策进行分析后发现，国家所采取出口
退税政策的宗旨仍旧是为了鼓励出口企业实现转型，实现产业结构的升级。
最后，笔者深入剖析由国际金融危机所造成的对我国对外贸易的影响，指出
目前我们正处于后危机时代，我们既面临不利因素，诸如人民币升值的压力、原
材料价格上涨的压力，以及后危机时代与后入世时代并行。但我们仍具有有利因
素，那就是我们的产业结构仍具有升级的空间，规模经济依然存在，产业链附加
值有望进一步提高，市场依旧广阔。因此，尽快制定并实施“后危机战略”有利
于我们进一步优化对外贸易结构，实现产业结构升级，也有利于我们率先复苏并
占据新一轮发展的制高点，以保持中国经济平稳较快的发展。
本文的创新点在于将演变中的国际贸易理论与中国外贸相结合，对其进行了
实证检验，对出口退税政策有了新的见解，并适时划分了国际金融危机的三个阶
段，指出在当下后危机时代我们更应加快制定和实施后危机战略。
关键词：对外贸易 产业结构升级 出口退税 后危机战略
II
ABSTRACT
Chinese international trade and foreign direct investment (FDI) have been among the
fastest growing economic activities during the past three decades. Nowadays, the world
economic situation is undergoing complex and profound changes. How to optimize
Chinese trade structure and promote Chinese industrial structure is a hot topic.
This paper reviewed the literature that has emerged from old trade theory to new-new
trade theory. According these theories, labor-intensive products are still our main export
products.
Then through a series of empirical studies, this paper found that processing trade is
occupy a main position in Chinese foreign trade and the foreign-invested enterprise
control the most. Chinese trade structure optimization and industrial structure promotion
is imperative.
This paper also studied on the Chinese trade policies especially export tax rebate
policy. This paper found that the government aims on promote Chinese industrial
structure by using the export tax rebate policy.
Finally, this paper analysis the impact of China's foreign trade caused by the
international financial crisis, pointing out that at present we are in the post-crisis era, we
are not only facing of disadvantage factors, such as the pressure of RMB appreciation,
rising raw material prices pressures, as well as post-crisis era in parallel with the
post-WTO era. But we still have a lot of advantage factors, for example, we still can
promote industrial structure, economies of scale still exist, the market is still vast.
Therefore, as soon as possible to develop and implement "post-crisis strategy" will help
us to further promote industrial structure and maintain stable and rapid development of
China's economy.
The innovation of this paper is to combine the Chinese international trade with the
evolving trade theory and to carry out an empirical test. This paper is also to give a new
view of export tax rebate and promote the post-crisis strategy.
Key words: foreign trade, industrial promotion, export tax rebate
policy, Post-crisis strategy
III
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论 ..................................................... 1
§1.1 研究背景和课题的提出 ....................................... 1
§1.1.1 国内外经济环境对我国外贸增长的影响 ................... 1
§1.1.2 外汇管理制度对我国外贸增长的影响 ..................... 3
§1.1.3 产业结构调整对我国外贸增长的影响 ..................... 3
§1.2 相关研究状况 ............................................... 4
§1.3 本文的研究问题及思路 ....................................... 7
第二章 演变下的国际贸易理论与中国产业结构分析 ..................... 9
§2.1 传统国际贸易理论下的中国产业结构分析 ....................... 9
§2.2 新国际贸易理论下的中国产业结构分析 ........................ 12
§2.3 新新国际贸易理论下的中国产业结构分析 ...................... 18
§2.4 本章小结 .................................................. 21
第三章 中国出口贸易相关实证分析 .................................. 22
§3.1 中国出口商品结构实证分析 .................................. 23
§3.2 中国出口贸易方式实证分析 .................................. 25
§3.3 中国各企业出口方式回归分析 ................................ 27
§3.4 本章小结 .................................................. 32
第四章 经济政策与中国产业结构分析 ................................ 33
§4.1 宏观政策与中国产业结构分析 ................................ 33
§4.2 出口退税政策与中国产业结构分析 ............................ 36
§4.2.1 出口退税政策出台的背景及变化 ......................... 36
§4.2.2 出口退税政策对行业的影响 ............................. 39
§4.2.3 出口退税政策的评价 ................................... 44
§4.3 本章小结 ................................................... 45
第五章 后危机时代中国产业结构升级初探 ............................ 46
§5.1 后危机时代的概念 .......................................... 47
§5.2 后危机时代的经济环境分析 .................................. 49
§5.2.1 后危机时代的不利因素 ................................. 49
§5.2.2 后危机时代的有利因素 ................................. 52
§5.3 后危机战略与中国产业结构升级初探 .......................... 54
§5.4 本章小结 .................................................. 56
第六章 结 论 .................................................... 58
参考文献 .......................................................... 62
第一章 绪 论
1
第一章 绪 论
§1.1 研究背景和课题的提出
今年是新中国成立六十周年，新中国成立至今，特别是改革开放以来的三十年
间，中国发生了翻天覆地的变化。作为“三驾马车”之一的外贸，在拉动中国经
济增长，推动经济社会发展的进程中起到了巨大作用。
§1.1.1 国内外经济环境对我国外贸增长的影响
改革开放之初，1978 年中国的进出口总额仅为 206.4 亿美元，而到 2008 年中
国的进出口总额已达 25616.3 亿美元，几乎是改革开放之初的 124 倍。如今，中国
的进出口总额已由 1978 年的世界第三十二位上升到第三位，其中出口由第三十四
位跃居第二位，进出口总额占全球的比重从原先的 0.78%提高到超过 8%。中国已
成为一个世界贸易大国。
1988 年中国的进出口总额首次突破一千亿美元大关，达 1027.8 亿美元，这期
间用了整整十年的时间。从一千亿到二千亿，我们又用了六年时间，即到 1994 年，
中国的进出口总额突破二千亿美元，达 2366.2 亿美元。从二千亿到三千亿，我们
用了三年的时间——1997 年中国的进出口总额突破三千亿美元，达 3251.6 亿美元。
其后，同样是三年时间，即到 2000 年，中国的进出口总额突破四千亿美元，达 4743.0
亿美元。
图1-1 中国对外贸易额 金额单位：亿美元
对外贸易与中国产业结构升级
2
2001 年，中国加入世界贸易组织，对外贸易进入了一个新阶段。对外贸易额
迅速增长，几乎每年突破一个千亿大关。2004 年，中国入世的第三年，进出口总
额首次突破万亿美元大关，达 11547.4 亿美元。而又用了三年时间，2007 年中国
的进出口总额超过了二万亿美元。
2001－2008 年中国对外贸易增长率
0
10
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2001 年
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2003 年
2004 年
2005 年
2006 年
2007 年
2008 年
单位：百分比
总增长
进口增长
出口增长
图1-2 2001－2008 年中国对外贸易增长率 单位：百分比
2001－2008 年中国 GDP 与进出口增长率
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2004 年
2005 年
2006 年
2007 年
2008 年
单位：百分比
GDP
进出口
图1-3 2001－2008 年中国 GDP 与进出口增长率 单位：百分比
中国自 2001 年入世后，进出口总额都保持了两位数增长，2001 年进出口总额
增长仅为 7.5％，而 2002 年该数据一跃升至 21.8％，2003 年全年进出口总额更是
创了新高，达 37.1％。虽然 2005 年后增长速度有所下降，但增长势头依然不减，
第一章 绪 论
3
仍保持了全年 23.2％的增长势头。此后，中国的进出口增长率基本维持在一个比
较稳定的状态：2006 年为 23.8%；2007 年为 23.5%。中国的外贸增长已由快速增
长阶段逐步进入平稳增长阶段1。
§1.1.2 外汇管理制度对我国外贸增长的影响
此外，中国外贸盈余的增长与我国的结售汇制度也有着一定的关联。1994 年1
月1日起，国家取消各类外汇留成、上缴和额度管理制度，对境内机构经常项目
下的外汇收支实行银行结汇和售汇制度。这一强制结售汇制度直到 2007 年8月13
日，国家外汇管理局宣布境内机构可根据经营需要自行保留其经常项目外汇收入
才宣告结束。强制结售汇制度的实施，为我国外汇储备的增长打下了基础，但也
增加了中国通货膨胀的潜在风险。虽然本文的研究重点不在于此，提及此事意在
说明，中国外贸的持续增长，有着方方面面的原因。既与中国入世有关，也与国
内的政策相关；既受到世界经济大环境的影响，也与中国国内经济的运行有着密
切的关系。
§1.1.3 产业结构调整对我国外贸增长的影响
一直以来，中国的对外贸易还与中国的产业结构升级密切相关。然而，由美国
“次贷危机”所引发的国际金融危机使得世界经济遭受了自上世纪二、三十年“大
萧条”以来的最为严重的经济衰退，受此影响，2008 年的中国外贸也遭遇了前所
未有的挑战，严峻的外贸形势迫使中国进一步实现产业结构升级。
根据中国商务部公布的数据显示，2008 年全年中国的进出口总额为 25616.3
亿美元，同比增长 17.8%；其中，出口额为 14285.5 亿美元，增长 17.2%；进口额
11330.9 亿美元，增长 18.5%。与前一年相比，增长率都有大幅回落。特别是从 2008
年11 月份开始，中国的对外贸易开始了连续 7个月的负增长。这对于一个以外向
型经济为主导的中国而言，对外贸易增速的放缓给国民经济平稳较快发展带来了
巨大的压力。
有关产业结构升级的一系列问题，无论是政界还是学界都十分关注，产业结构
升级的口号也喊了很多年，但对于中国这么一个大国而言，产业结构如何实现顺
利升级确实是一个需要长期研究的课题。特别是鉴于当前世界经济正步入“后危
机时代”，如何实现“保增长、扩内需、调结构”的目标，如何使得外贸依存度如
此之高的中国顺利实现产业结构升级，正是本文所关注的。
1数据来源：商务部进出口统计信息，国家统计局统计年报。
对外贸易与中国产业结构升级
4
§1.2 相关研究状况
对中国对外贸易的研究毫无疑问要运用国际贸易学的相关理论。国际贸易学
是经济学研究的重要分支之一，通常分为两个部分。一个是贸易理论的研究，一
个是贸易政策的研究。
在现代国际贸易学研究中，
HO 模型一直占有主导地位，它是由瑞典经济学家
Eli Heckscher 和Bertil Ohlin 于20 世纪 20 年代所提出的2。简而言之，该模型的框
架是一个 2×2×2 结构，即两个国家（本国和外国），两种要素（资本和劳动），两
种商品（资本密集型商品和劳动密集型商品）。该模型对国际贸易的分析预测所得
出的结论可归结为 HO 定理，即在自由贸易的条件下，每个国家都出口要素相对
丰裕的商品。也就是说，资本相对丰裕的国家出口资本密集型商品，进口劳动密
集型商品；而劳动相对丰裕的国家却正好相反。
Vanek（1968）对 HO 模型的拓展进行了研究，即在多种要素，多种商品的条
件下，对 HO 定理进行了研究，提出了贸易要素含量（Factor Content of Trade）的
概念。HOV 的定理表述为，在自由贸易条件下，资本相对丰裕的国家将是净资本
要素出口国，而劳动相对丰裕的国家将是净劳动要素出口国。
HO 模型作为现代国际贸易理论的一块基石，在国际贸易理论的发展过程中，
对其也争议颇多。
Leontief（1953）的一篇文章首先对 HO 模型提出了质疑。在这篇文章中，
Leontief 运用投入产出法对 1947 年的美国的进出口商品中所含的资本与劳动要素
进行实证分析。结果发现，作为资本丰裕的美国出口的却是劳动密集型商品，而
进口的却是资本密集型商品。这一结果和 HO 模型的预测大相径庭，其发现被称
为“里昂惕夫之谜”（Leontief Paradox）。
“里昂惕夫之谜”提出后，在近二十多年的时间里，国际贸易学界还只是停
留在对“里昂惕夫之谜”的定性分析。比如，美国与外国的生产技术不同；美国
是技术型“劳动”；只考虑劳动和资本两种要素，忽略了土地等要素；整个世界并
不像 HO 模型假设的那样是自由贸易，而是到处充斥了贸易保护主义；还有就是
里昂惕夫选取的 1947 年美国的数据具有特殊性，因为当时二战刚结束，整个经济
处于复苏阶段；等等诸如此类各种解释。但无论何种解释，都只是一种定性的判
断，“里昂惕夫之谜”作为一个实证问题，最终还是应该回到用实证的方法来解释。
这种定性分析的局面一直持续到 20 世纪 80 年代，当时，以 Edward Leamer 为代表
2参阅 Heckscher,Eli and Bertil Ohlin, edited by Harry Flam and M.June Flanders, Heckscher-Ohlin Trade Theory.
Cambridge: MIT Press, 1991
摘要：

I摘要新中国成立六十年来，特别是改革开放三十年来，中国的对外贸易得到飞速的发展，对推动中国经济持续增长起到了不可磨灭的作用。近年来，世界经济格局正发生复杂而深刻的变化，如何进一步优化中国的对外贸易结构，促进产业结构升级一直是学界所关注的重点。本文首先通过回顾国际贸易理论的演变历程，一一梳理从传统国际贸易理论到新贸易理论乃至新新贸易理论发展脉络，并与中国实际的对外贸易情况相结合，发现中国的对外贸易的现实情况仍符合国际贸易学界的主流贸易理论。即我国仍是一个以劳动力优势为主的国家，劳动密集型产品仍是我国主要出口产品，且存在一定规模的比较优势。然后，通过对中国外贸一系列的实证研究发现，我国的对外贸易仍...

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