基于低碳经济视角下的消费结构优化问题研究——以上海地区

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摘 要
消费结构，不仅是消费领域的中心问题，也是社会再生产运行中极其重要的
问题。随着经济发展牺牲的环境代价不断地为人们所认识，世界各国要求摈弃 20
世纪的传统增长模式，通过走低碳经济模式与低碳生活方式，实现可持续发展的
呼声越来越强烈。中国作为全球碳排放第二大国，发展低碳经济、走低碳发展道
路，成为我国经济发展的必然出路。如此背景下，我国消费结构的优化有了更深
层次的意义和标准——低碳消费。本文以上海地区为例，探究走低碳城市道路的
上海的消费结构该如何优化，如何使上海市的消费结构朝着低碳化方向发展，从
而为我国低碳城市的建设做出更好的示范。
本文主要分为六章。首先介绍了论文的选题背景和意义，以及国内外对相关
问题的研究情况等内容。第二章和第三章为理论部分，介绍消费结构和低碳经济
的相关理论与模型，以及两者的相互作用分析。第四章为现状分析，阐述上海市
居民消费结构的历史演变和特点，影响上海市居民消费结构的变动因素，特别是
低碳经济背景下居民消费结构中存在的问题以及趋势预测。第五章为上海市居民
消费结构的实证分析。文章通过扩展线性支出系统模型对截面数据进行系统的数
据分析，基于估计结果对城乡居民的消费情况进行边际倾向分析、收入弹性分析
等，得出相关结论。第六章在前几章的分析基础上，提出了在低碳经济背景下促
进上海市居民消费结构优化升级的相关政策。
从总体上来看，上海居民的消费结构是沿着优化的方向发展的，在以后的发
展中，上海市居民的消费结构将会继续优化升级，向发展型和享受型的消费结构
演变。随着人们消费水平和消费总量的不断上升，环境对消费结构变动的制约将
会越来越大，我们更需要寻求的是环境与消费结构的协调可持续发展，通过消费
结构的优化、消费方式的进步来消除消费水平、消费总量的扩大带给环境的负面
影响。通过合理提高居民收入水平、适当调整消费品价格、优化产业结构、加强
制度建设、培育消费者低碳生活方式等途径，来促进低碳经济下上海市居民消费
结构的逐步优化。
关键词：低碳经济 消费结构优化 扩展线性支出 低碳生活
ABSTRACT
Consumption structure is not only a key of consume fields, but also an important
problem in the social reproduction. With the expense of the environmental costs of
economic development, the world requires rejection of the 20th century, the traditional
growth model, by taking a low-carbon economy and low carbon lifestyle, sustainable
development calls for more and more intense. As the world second-largest global
carbon emissions, China has become an inevitable way of economic development,
developing low-carbon economy and take a low-carbon development path. This
context, optimization of the consumption structure of China has a deeper meaning and
the standard - low carbon consumption. In this paper, taking Shanghai for example, to
explore the city to take the road of low-carbon consumption structure and how to
optimize the consumption structure of Shanghai the direction towards the development
of low-carbon, thus the construction of low-carbon city to make better demonstration.
This paper is divided into six chapters. At the first, this paper introduces the
research background and significance, as well as domestic and international research
on issues related to situations and so on. Chapters II and III is the theoretical part,
low-carbon economy in consumption structure and the related theories and models, and
their interaction analysis. Chapter IV described the history of Shanghai evolution of
consumption structure and characteristics of changes in consumption structure in
Shanghai factors, especially low-carbon economy in the context of consumer problems
in the structure and trend forecast. By the extended linear expenditure system model
data on the cross-section data analysis system, based on estimates of the consumption
of urban and rural residents were marginal propensity analysis, the income elasticity
analysis, draw relevant conclusions. Previous chapters Chapter VI based on the
analysis presented in the context of low-carbon economy consumption structure of
residents in Shanghai to promote the optimization and upgrading of the related
policies.
On the whole, the consumption structure of Shanghai residents along the optimal
direction, and in later development, the structure of consumption in Shanghai will
continue to optimize and upgrade, and enjoyment to the developmental evolution of
the consumption structure. With the total consumption level and consumption rise,
changes in environmental constraints on the consumption structure will be more and
more, we need to seek the environment and sustainable development of the
coordination of the consumption structure, through the optimization of the
consumption structure and consumption way to eliminate the consumption level of
progress, the expansion of consumption bring negative impact on the environment.
Raise income levels through the rational, appropriate adjustments to consumer prices,
optimizing industrial structure, strengthen the system construction, cultivating
consumer lifestyles and other low-carbon ways to promote low-carbon economy,
Shanghai gradually optimize the consumption structure.
Key Word: Low-carbon Economy, Consumption structure’s optimize,
Extended Linear Model, Low-carbon Life
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 导 论.................................................................................................................1
§1.1 研究背景和意义 ............................................................................................... 1
§1.2 国内外研究状况 ............................................................................................... 2
§1.2.1 消费结构及其优化....................................................................................2
§1.2.2 低碳经济.....................................................................................................4
§1.2.3 低碳经济与消费结构................................................................................6
§1.3 研究思路和框架 ................................................................................................ 8
§1.3.1 研究思路.....................................................................................................8
§1.3.2 研究框架.....................................................................................................8
§1.4 研究方法、创新点和难点 ................................................................................ 9
§1.4.1 研究方法.....................................................................................................9
§1.4.2 创新点和难点...........................................................................................10
第二章 消费结构与低碳经济的相关理论及模型介绍...............................................12
§2.1 消费结构理论与模型 ..................................................................................... 12
§2.1.1 消费结构理论..........................................................................................12
§2.1.2 消费结构模型..........................................................................................17
§2.2 低碳经济理论与模型 ..................................................................................... 24
§2.2.1 低碳经济理论...........................................................................................24
§2.2.2 低碳经济模型...........................................................................................27
第三章 消费结构变动与低碳经济发展相互作用分析...............................................30
§3.1 低碳经济的发展历程 ..................................................................................... 30
§3.2 国外发展低碳经济的相关政策及经验介绍 ................................................. 32
§3.3 消费结构变动对低碳经济的影响 ................................................................. 33
§3.4 低碳经济发展模式对消费结构变动的影响 ................................................. 34
§3.5 低碳经济下消费结构优化的标准 ................................................................. 34
§3.5.1 生理标准..................................................................................................34
§3.5.2 经济标准..................................................................................................35
§3.5.3 社会标准..................................................................................................36
§3.5.4 低碳生态标准..........................................................................................36
第四章 上海居民消费结构的现状分析.......................................................................37
§4.1 居民消费结构的历史演变与现状 .................................................................. 37
§4.1.1 我国居民消费结构的历史演变...............................................................37
§4.1.2 上海居民消费结构的现状与特点...........................................................38
§4.2 影响上海居民消费结构变动的因素分析 ..................................................... 42
§4.2.1 经济因素..................................................................................................43
§4.2.2 社会因素....................................................................................................50
§4.2.3 文化因素....................................................................................................53
§4.2.4 环境因素...................................................................................................57
§4.3 低碳经济下上海居民消费结构的趋势预测 ................................................. 58
§4.3.1 上海市居民消费品的碳排放情况............................................................58
§4.3.2 低碳经济背景下上海居民消费结构中存在的主要问题.......................61
§4.3.3 低碳经济背景下上海居民消费结构的趋势预测...................................61
第五章 上海市居民消费结构的实证分析...................................................................64
§ 5.1上海居民消费结构的动态分析 ....................................................................... 64
§5.1.1 上海市城镇居民消费结构的动态分析....................................................64
§5.1.2 上海市农村居民消费结构的动态分析..................................................67
§5.2 上海居民消费结构的 ELES 模型分析 ........................................................... 69
§5.2.1 上海市城镇居民消费结构的 ELES 模型分析........................................69
§5.2.2 上海市农村居民消费结构的 ELES 模型分析........................................76
§5.3 上海市城镇与农村居民消费结构的比较分析 .............................................. 79
§5.3.1 上海市城镇居民与农村居民消费结构的动态比较分析......................79
§5.3.2 上海市城镇和农村居民消费结构的 ELES 模型比较分析....................80
§5.3.3 小结..........................................................................................................84
第六章 低碳经济下促进消费结构优化的政策建议...................................................86
§6.1 合理增加居民收入 ......................................................................................... 86
§6.2 适当调整低碳技术产品价格 ......................................................................... 86
§6.3 优化产业结构及产品结构 ............................................................................. 87
§6.4 加强相关制度建设 ......................................................................................... 89
§6.5 政府引导低碳生活 ......................................................................................... 89
§6.6 选择低碳消费方式 ......................................................................................... 91
结束语.............................................................................................................................95
参考文献.........................................................................................................................96
在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果...........................................100
第一章 导论
1
第一章 导 论
本章主要分为四个部分，分别从研究背景和意义、国内外研究状况、研究思
路和框架、研究方法、创新点和难点来进行介绍。
§1.1 研究背景和意义
2009 年 12 月召开的中央经济工作会议强调：必须坚持改善民生和扩大内需
内在统一,更加注重围绕保障和改善民生来谋划发展,把增加居民消费作为扩大内
需的重点,通过保障和改善民生促进经济结构优化、增强经济发展拉动力[1]。作为
拉动经济增长的“三驾马车”之一的消费，是实现国民经济良性循环的关键，而
其结构是否合理和优化，又是实现消费的关键问题。经济结构的重要组成部分—
—消费结构，越来越受到各方的重视。消费结构，不仅是消费领域的中心问题，
也是社会再生产运行中极其重要的问题。在需求导向型的市场经济条件下，根据
市场需求特别是消费需求进行生产，已经成为市场经济的一个显著特点，消费结
构在引导生产、决定市场供求关系上的作用也日益明显。中国经济的不断进步和
发展带来了消费品品种的极大丰富，消费者面临的消费选择日趋多样化。因此，
研究消费结构，探求消费结构的优化，不仅有利于经济的发展，有利于人民生活
质量的提高，有利于产业结构的调整和优化，有利于正确消费政策的制定，还有
利于促进国民经济朝着更快更好的方向发展——这是研究消费结构的理论意义。
随着全球人口的增长和经济规模的不断扩大，发展背后所牺牲的环境代价不断地
为人们所认识，特别是大气中二氧化碳浓度升高带来的全球气候变化问题业已被
确认为不争的事实。“低碳经济”、“低碳社会”、“低碳城市”、“低碳技术”等概念
应运而生。社会各界要求摈弃 20 世纪的传统增长模式，直接应用新世纪的创新技
术与创新机制，通过低碳经济模式与低碳生活方式，实现可持续发展的呼声越来
越强烈1。中国作为全球碳排放第二大国，置身巨大的国际压力中。我国工业化、
城市化对能源的巨大需求与减排趋势之间的矛盾日益尖锐。发展低碳经济、走低
碳发展道路，成为我国经济发展的必然出路。如此背景下，我国消费结构的优化
有了更深层次的意义和标准——低碳消费。如何使消费结构低碳化？如何通过消
费方式的转变来促进低碳经济的发展？如何通过发展低碳经济来促使消费结构的
进一步优化？如何通过各种政策引导居民的消费行为向低碳方向转变？这是研究
本课题的现实意义。
上海作为全国经济最为发达的城市之一，其发展模式和动向一直为全国各省
市所关注和借鉴。2008 年，在建设部和世界自然基金会的联合推动下，上海成为
首批试水低碳化发展的城市。在未来的发展中，申城能否成功亮出“低碳”的名
1孙延红.低碳经济时代对低碳消费模式的新探索[J].山西财经大学学报,2010,S2:34-37.
基于低碳经济视角下的消费结构优化问题研究
2
片，将成为彰显实力的一种象征。2010 年召开的世博会，给了申城一个发展的新
机遇，而“低碳世博”正是其核心理念。目前，上海市策划率先建设的两个低碳
示范区已经确定。崇明岛和虹桥商务区这两个示范区将从出行、生活、到工作等
各方面在低碳领域进行规划和尝试。本文将以上海地区为例，探究走低碳城市道
路的上海的消费结构该如何优化，如何使上海市的消费结构朝着低碳化方向发展，
从而为我国乃至全世界低碳城市建设做出更好的示范。
§1.2 国内外研究状况
本节为文献综述部分，主要包括三个方面：消费结构及其优化、低碳经济、
消费结构与低碳经济，同时也对上述文献理论提出了自己的看法。
§1.2.1 消费结构及其优化
一、国外研究状况
马克思（1872）根据消费品所存在的不同形式，将其划分为两种类型：以商
品形式存在的消费品和以服务形式存在的消费品。这实际上是从宏观角度对消费
结构进行了分析。
德国学者恩斯特·恩格尔是消费结构研究领域中最突出的代表人物。他在《萨
克森王国的生产与消费状况》（1875）一文中提出了著名的恩格尔定律：随着家庭
收入的增加，其支出中用于食品上的开支比例越来越小。该定律揭示了消费结构
变化的一般趋势。其中，恩格尔系数通过计算居民食品消费占全部消费的比例，
明确划分出生存型消费结构的界线，同时该系数也在一定程度上反映了人们的富
裕程度，可以将其作为分析家庭消费结构第一层面的重要工具。
阿尔弗雷德·马歇尔（1918）从微观经济的角度进行分析，把消费结构变动
对经济的影响引入到经济理论体系当中，从此，消费结构便一直作为西方经济学
微观理论的基本内容之一——消费者均衡理论的基本前提。
英国经济学家约翰·理查德·尼古拉斯·斯通（1945）提出了对消费资料进
行时间序列分析和截面分析的线性支出系统（LES），用以描述消费者对各种消费
品的需求规律2。该模型把需求看作了是消费支出和价格的函数，但缺点在于没有
考虑储蓄的因素。
经济学家路迟（1973）提出了扩展的线性支出系统（ELES），把储蓄看作一种
物品，直接引入到效用函数中。在肯定 LES 模型将对各种商品的需求分为基本需
求和超出基本需求之外的需求两部分的基础上，认为在一定时期内，在给定收入
和价格的前提下，消费者首先满足的是其基本需求支出，扣除基本需求支出后的
收入按比例在各类商品支出及储蓄之间分配[2]。
2王世群,李文明.经济转型时期我国城乡居民消费结构的分析与比较[J].特区经济,2010,10:103-109.
第一章 导论
3
马特亚斯（1992）在模型中加入了地区因素、受教育程度因素、预期因素和
收入分配因素等潜在变量，用时间序列与截面数据结合 Panel Data 模型来分析潜
在变量对消费结构存在的影响。该模型使得样本容量大大增加，多重共线性的影
响被迅速降低。
二、国内研究状况
尹世杰（1983）揭开了中国对消费问题研究和讨论的序幕，是探究社会主义
消费经济学初步尝试的第一人。他指出，消费需求及其结构的不断丰富、不断发
展以及人们对消费需求的满足程度的不断提高，是国民经济不断增长和产业结构
不断优化升级的主导因素。他在《中国消费结构合理化研究》（2001）一书中，提
出了我国消费结构合理化的原则和标准。其中，原则上包括：要与一国社会经济
所处的发展阶段相适应，要有利于人的全面发展和人的素质的全面提高，要使人
们具有较高的消费质量，要能引导产业结构的优化、提高资源配置的效率、促进
国民经济的良性运行，要有利于促进物质文明与精神文明的协调发展，促进文明
的、健康的、科学的生活方式的建立。消费结构合理化的标准应从生理效应、经
济效应和社会效应来考量。他认为优化消费结构具有非常深远的意义，会有利于
提高消费质量、促进人的身心健康和全面发展；有利于扩大消费需求，促进经济
增长；有利于促进劳动力就业；有利于提高社会文明，促进两个文明建设的协调
发展。影响消费结构优化的主要原因有：城乡居民收入水平偏低；消费环境存在
诸多问题；改革不配套，甚至还存在一些限制消费的政策、措施；消费者科学文
化素质还不高，商品知识、市场知识、消费知识欠缺[3]。
刘毅（2008）认为，经济越发达的国家（地区）或地位较高的社会阶层，其
消费结构就越趋向于追求安逸享受，在这样的消费结构中，奢侈性支出、服务性
支出和精神文化消费支出所占的比例将会较大；反之，在经济较落后的地区或地
位较低的社会阶层中，生活必需品在消费支出中所占的比例就会更大[4]。
陈彩娟（2004）通过比较世界主要发达国家与中国自身的消费结构的特点和
变化规律，得出了中国未来 20 年居民消费结构变化的总体趋势：我国居民消费结
构将发生根本性的变化，即物质消费比重下降，非物质消费比重上升；消费结构
越来越体现追求生活质量的特征，各种高档消费品、住房、汽车等的有效需求上
升，对服务消费的需求和质量要求大大提高。
高荣升（2003）从平均消费倾向、边际消费倾向、收入支出差距及收入弹性
等方面对改革开放以来，我国城镇居民的消费结构进行了静态分析；从人均可支
配收入和消费支出的变化、消费倾向的变化、消费支出结构变化等方面对居民消
费结构进行了动态分析；同时将我国实际情况与国际上一些典型国家的居民消费
基于低碳经济视角下的消费结构优化问题研究
4
结构进行对比，得出了有益的启示和借鉴：收入水平是影响和制约家庭消费结构
的直接因素；经济发展水平是家庭消费结构优化的物质基础；享受资料和发展资
料占有数量是判断家庭消费结构是否改善的重要标准；正确引导消费以适应经济
发展是促进消费结构改善的必要措施。
在消费结构的研究方法上，邓聚龙（1982）首次提出并逐步完善了灰色控制
系统理论，其中灰色关联理论是以测定现象的灰色关联程度，进而研究各个现象
之间联系程度的一种模糊系统理论。运用到消费结构研究时，可对在收入增长过
程中，居民的各项消费支出与支出总额之间的关系的密切程度进行科学测度，以
研究消费支出总额增长与具体消费支出项目增长之间的关联程度，从而确定主要
影响因素和次要影响因素。
黄赜琳（2007）利用上海城镇居民家庭人均收入和消费支出相关数据,运用扩
展线性支出系统(EL ES) 模型,对居民消费结构做出定量分析，并在 ELES 模型框
架下考察了上海城镇居民消费结构的数量变化特征, 进而分析了近年来居民生活
的改善项目及其改善程度[5]。
§1.2.2 低碳经济
一、国外研究状况
《联合国气候变化框架公约》（UNFCCC）下的《京都议定书》于 1997 年在日
本京都召开的 UNFCCC 缔约方大会第三次会议上达成。它包含了除 UNFCCC 之外的
法律上所需承担的义务。议定书附件 B 中包括的各国同意减少人为温室气体（二
氧化碳、甲烷、氧化亚碳、氢氟碳化物、全氟化碳和六氟化硫）的排放量，在 2008
年至 2012 年的承诺期内排放量至少比 1990 年水平低 5%3。
2003 年英国能源白皮书《我们能源的未来：创建低碳经济》首次提出了“低
碳经济”概念，引起来国际社会的广泛关注。在该书中，英国宣布到 2050 年能源
发展的总体目标是从根本上把英国变成一个低碳经济的国家。在英国 2020 年能源
体系的可能远景中提到“人们一般都将对气候变化的挑战以及每个人都应怎样做
才能减少碳排放量有了更深刻的认识。随着碳成本在价格中的反映以及越来越多
的人选用低碳产品，碳含量将逐渐成为鉴别优劣的商业手段”[6]。
2006 年，前世界银行首席经济学家尼古拉斯·斯特恩在《斯特恩报告》中指
出，全球以每年 GDP1%的投入，可以避免将来每年 GDP5%-20%的损失，呼吁全球向
低碳经济转型[7]。
2007 年的“巴厘岛路线图”真正将低碳经济概念由一个国家范畴扩展到全球
范围。经济发展的同时促进减排义务以实现低碳经济，这是此次国际气候问题谈
3曲如晓,吴洁.国际碳市场的发展以及对中国的启示[J].国外社会科学,2010,06:12-17.
第一章 导论
5
判的热点话题。低碳经济为发达国家和发展中国家各自进一步承担“共同但有区
别的责任”找到了较为有效的方式和途径。
美国世界观察研究所在《构筑低碳经济》（2008）中指出，越来越多的人意识
到低碳经济模式比现在的能源结构更能有效地满足人类的需求，因而支持变革的
力量逐步在强大。问题的紧迫性和理念的接受程度，这两方面因素相互作用，是
当今应对气候变化之希望所在。
根据 Schmalesee(1998)、Galeotti（1999）的研究，证实了二氧化碳的排放
与人均收入之间也符合库兹涅茨的倒 U 曲线理论。发达国家由于经济发展水平高，
机场、公路、城市等社会基础设施完善，而重化工业等高碳产业都不断向发展中
国家转移，使得其碳排放量正处在倒 U 曲线的下降通道中。而发展中国家则正好
相反，巨大的经济发展要求，大规模的基础设施建设，以及对发达国家高碳产业
的承接，使得发展中国家的碳排放量正处在倒 U 曲线的上升趋势之中。
二、国内研究状况
《中国应对气候变化国家方案》提出了中国应对气候变化的总体目标：控制
温室气体排放取得明显成效，适应气候变化的能力不断增强，气候变化相关的科
技与研究水平取得新的进展，公众的气候变化意识得到较大提高，气候变化领域
的机构和体制建设得到进一步加强。
庄贵阳（2005）认为低碳经济是指依靠技术创新和政策措施，实施一场能源
革命，建立一种较少排放温室气体的经济发展模式，从而减缓气候变化。实质是
能源效率和清洁能源结构问题，核心是能源技术创新和制度创新，目标是减缓气
候变化和促进人类的可持续发展[8]。
金乐琴（2009）认为低碳经济是一种新的经济发展模式，它与可持续发展理
念以及资源节约型、环境友好型社会的要求是一致的，与当前大力推行的节能减
排和循环经济也有密切联系[9]。
在我国发展低碳经济的必要性方面，黄栋（2009）指出：首先，当前中国正
处于快速工业化和城市化进程中，伴随工业的快速发展，能源消费和资源消费会
大幅度增加。在未来的 20-50 年间，中国必须在工业化发展和温室气体减排之间
寻求平衡。其次，从国际政治的角度来看，随着中国的崛起，国际社会要求中国
承诺更多的温室气体减排义务的呼声越来越强烈。第三，以新能源和可再生能源
为代表的低碳产业是一个潜力无穷的朝阳产业，这是中国发展低碳经济的直接动
因。
冯之浚（2009）认为发展低碳经济不仅是我国转变发展方式、调整产业结构、
提高资源能源使用效率、保护生态环境的需要，也是在国际金融危机的情况下增
摘要：

摘要消费结构，不仅是消费领域的中心问题，也是社会再生产运行中极其重要的问题。随着经济发展牺牲的环境代价不断地为人们所认识，世界各国要求摈弃20世纪的传统增长模式，通过走低碳经济模式与低碳生活方式，实现可持续发展的呼声越来越强烈。中国作为全球碳排放第二大国，发展低碳经济、走低碳发展道路，成为我国经济发展的必然出路。如此背景下，我国消费结构的优化有了更深层次的意义和标准——低碳消费。本文以上海地区为例，探究走低碳城市道路的上海的消费结构该如何优化，如何使上海市的消费结构朝着低碳化方向发展，从而为我国低碳城市的建设做出更好的示范。本文主要分为六章。首先介绍了论文的选题背景和意义，以及国内外对相关问题...

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