技术创业企业成长过程中知识资本驱动力研究

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3.0 牛悦 2024-11-19 4 4 1.11MB 61 页 15积分

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摘要

随着知识经济时代的到来，企业之间的竞争正从有形的物质资本转向无形的

知识资本，企业产品中知识含量的高低成了其竞争取胜的关键。而对于高技术、

高知识含量的技术创业企业来说，知识资本无疑正成为其成长过程中保持竞争优

势的核心资源。因此，本文以我国的技术创业企业为研究对象，通过实证分析的

方法进一步研究了知识资本与技术创业企业成长的关系。

本文在国内外学者对知识资本和技术创业企业研究成果的基础上，对知识资

本和技术创业企业进行了系统的分析，并对知识资本的概念和技术创业的内涵进

行了界定。同时，对知识资本驱动技术创业企业成长机理进行了分析，构建了知

识资本驱动技术创业企业成长的理论模型，从理论上阐述了知识资本是技术创业

企业成长的驱动力。本文以信息技术行业和电子行业的 57 家技术创业上市企业的

2010 年财务数据为研究样本，选取改进的 VAIC 法为知识资本的测度方法，运用

因子分析法构建了企业成长的综合指标 F。运用 SPSS 对解释变量和被解释变量

进行了描述性统计、相关性分析和多元线性回归分析，实证结果显示：技术创业

企业的知识资本及构成要素人力资本、结构资本、客户资本对企业成长具有正向

驱动作用，但统计上并不显著，创新资本对企业成长具有显著的正向驱动作用。

在论文最后，根据实证结果，提出了技术创业企业成长过程中对知识资本管

理的几点建议，包括：完善知识资本的投资环境；提高知识资本管理意识；加强

知识资本的开发与利用。结论部分对所研究的内容进行了概括和总结，并指出了

需进一步研究的问题。

关键词：知识资本技术创业企业成长 VAIC 法

ABSTRACT

The times of knowledge economy is coming, the competition among enterprises is

from physical capital to the invisible Intellectual Capital and technology, the level of

knowledge has become the key to their competition. No doubt the intellectual capital is

becoming the critical resources to maintain its competitive advantage in the growth

process for the technical entrepreneurial enterprise which is high high-tech and high

knowledge content. Therefore, the paper chosen the technical entrepreneurial enterprise

as the study, and has further studied the relation between technical entrepreneurial

enterprise and intellectual capital.

On the basis of domestic and foreign scholars’ research of technical entrepreneurial

enterprise and intellectual capital, the paper carried out a systematic exposition about

technical entrepreneurial enterprise and intellectual capital, and defined the concepts of

technical entrepreneur and intellectual capital. Meanwhile, based on the growth

mechanism analysis that intellectual capital-driven technology entrepreneurial

enterprise, the paper built the theory model, and explained the theory that the

intellectual capital is the driving force to technical entrepreneurial enterprise. The date

about the 57 of information technology and electronics industries in 2010 were

selected as the study sample, the paper chosen the VAIC as the measurement method of

intellectual capital, founded a comprehensive index F as the alternative variables of

business growth by factor analysis. The relationship between technical entrepreneurial

enterprise growth and intellectual capital were further studied by descriptive statistics,

correlation analysis and multiple linear regression analysis using SPSS, empirical

results show that: intellectual capital and human capital, structural capital, relational

capital can promote the growth of technical entrepreneurial enterprise, but not

significant. The innovative capital has a significant positive effect for driving the

growth of technical entrepreneurial enterprise.

Lastly, based on the empirical study results, the paper put forward some

suggestions about intellectual capital management, including that: Encourage the

investment to intellectual capital; increase the sense of intellectual capital management;

strengthen development and using of the intellectual capital. Meanwhile, the contents of

the study are summarized, and the summary pointed out the issue needs further study.

Key Words: intellectual capital, technical entrepreneur, business

growth, VAIC

摘要

ABSTRACT

第一章绪论..........................................................................................................1

§1.1 研究背景及意义........................................................................................1

§1.1.1 研究背景............................................................................................1

§1.1.2 研究目的及意义................................................................................2

§1.2 研究内容及方法........................................................................................3

§1.2.1 主要研究内容....................................................................................3

§1.2.2 研究方法............................................................................................4

第二章文献综述及理论分析..................................................................................6

§2.1 知识资本基本理论....................................................................................6

§2.1.1 知识资本的界定................................................................................6

§2.1.2 知识资本的要素构成........................................................................7

§2.1.3 知识资本的特征................................................................................9

§2.1 技术创业企业成长理论..........................................................................11

§2.2.1 技术创业的界定..............................................................................11

§2.2.2 企业成长的内涵..............................................................................11

§2.2.3 企业成长理论..................................................................................11

§2.3 知识资本与企业成长绩效研究..............................................................13

§2.3.1 国外学者研究综述..........................................................................13

§2.3.2 国内学者研究综述..........................................................................14

§2.4 知识资本驱动技术创业企业成长理论分析..........................................15

§2.4.1 “驱动”理论模型..........................................................................15

§2.4.2 “成长”机理分析..........................................................................16

第三章知识资本及技术创业企业成长测度研究................................................18

§3.1 知识资本的测度......................................................................................18

§3.1.1 知识增值系数法..............................................................................21

§3.1.2 改进的知识增值系数法..................................................................22

§3.1.3 技术创业企业知识资本测度指标的计算......................................22

§3.2 技术创业企业成长的测度......................................................................24

§3.2.1 技术创业企业成长测度指标..........................................................24

§3.2.2 技术创业企业成长测度方法..........................................................27

§3.2.3 技术创业企业成长测度指标的因子分析......................................28

第四章实证研究....................................................................................................35

§4.1 实证研究设计..........................................................................................35

§4.1.1 实证研究样本及变量的选取..........................................................35

§4.1.2 研究假设提出..................................................................................36

§4.1.3 知识资本驱动技术创业企业成长的模型构建..............................38

§4.2 实证检验及分析.......................................................................................38

§4.2.1 样本的描述性统计分析..................................................................38

§4.2.2 知识资本与技术创业企业成长的相关性分析..............................39

§4.2.3 知识资本对技术创业企业成长的多元线性回归分析..................41

§4.3 实证结果分析...........................................................................................44

§4.3.1 知识资本构成要素之间的关系......................................................44

§4.3.2 技术创业企业成长过程中知识资本构成要素的驱动力分析......45

§4.3.3 技术创业企业成长过程中的知识资本驱动力分析......................45

第五章技术创业企业成长过程中知识资本管理的对策研究............................47

§5.1 完善知识资本的投资环境......................................................................47

§5.2 提高知识资本管理意识..........................................................................47

§5.3 加强知识资本的开发与利用..................................................................47

结束语......................................................................................................................49

附录 A样本企业知识资本各指标原始数据一览表............................................50

附录 B样本企业成长性各指标原始数据一览表................................................52

参考文献..................................................................................................................54

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果......................................58

致谢......................................................................................................................59

第一章绪论

本章主要介绍本文的研究背景，阐述本文的研究目的及意义，并在此基础上

给出本文的研究内容及研究方法。

§1.1 研究背景及意义

§1.1.1 研究背景

近年来，随着经济全球化趋势的发展和科学技术的突飞猛进，世界各国都处

于激烈的国际竞争之中，面临着很多的机遇和挑战。美国著名的管理学家彼得·德

鲁克于 90 年代初提出，人类正在进入一个以知识为核心的社会——知识社会[1]。

1996 年，经济合作与发展组织（OECD）首次在国际组织的文件中提出了“知识

经济”一词，实质上，它是以知识资源为基础的一种经济形态。经合组织发表的

《以知识为基础的经济》报告中指出，其主要成员国国内生产总值的近 50%来自

以知识为基础的产业。这表明，在知识经济时代，创业企业获取竞争优势的资本

将不再是传统的物质资本或金融资本，而是来自于以知识与智慧为基础的知识资

本。正是在这样一种形势下，高技术领域的创业行为备受关注。

创业在技术创新和促进就业方面成果显著，一直被认为是国家创新和经济增

长的重要源泉。20 世纪 90 年代以来，美国的创业企业大批涌现，美国经济的推

动力也越来越多地来自创业和创新型企业。50%以上的企业是以知识为基础的中

小技术企业，并且其产生的价值约占美国国内生产总值的 20%，科技项目的 50%

以上是中小技术企业完成的。美国的高科技技术产业中几乎所有的大企业都是近

10-20 年的中小技术创业企业发展起来的，如：微软、因特尔、苹果和戴尔等知

名的技术企业，技术创业已经成为美国经济增长的强大推动力。而他们之所以可

以从小到大、从弱到强成长起来，最重要的因素是拥有使企业保持竞争优势的知

识资本。因而，随着知识资本相对于其他物质资本因素越来越重要，知识资本及

其管理就成为了企业成长过程中最关心的问题[2]。

在建设创新型国家的背景下，中国创业活动指数由 2002 年的 12.3 上升到 2009

年的 18.8，显然我国的创业活动十分活跃，但是，在技术创业方面，我国的科技

成果转化为商品最终形成工业规模的仅占 10-15%，远低于美国 60-80%的水平。

由中南大学中小企业研究中心 2007 年的调研数据显示，以科技型创业为主的深

圳有 82.47%的企业在 0-3 年内死亡，也就是说我国的技术创业企业在创业初期就

被淘汰。如此多的技术创业企业不能成功的现实一定会给正在创业和打算创业的

创业者带来不利的影响，从而影响技术创业活动的整体活跃程度。

在当今知识经济时代，作为技术创业企业最重要的驱动力——知识资本是由

技术创业企业成长过程中知识资本驱动力研究

哪些因素构成，以及这些因素是如何驱动技术创业活动的，如何通过知识资本的

积累提升创业企业的竞争力，形成企业的竞争优势，使技术创业企业从小到大、

从弱到强一步步成长起来是本文理论研究的重点。

§1.1.2 研究目的及意义

本文希望通过理论分析与实证分析，对国内正在成长的技术创业企业进行研

究，了解影响技术创业企业成长的因素，并探讨知识资本对技术创业企业成长的

驱动作用。基于以上研究，本文的研究目的如下：

（1）通过对技术创业企业的成长因素分析，进一步从理论上阐明：知识资

本是技术创业企业获得和保持动态竞争优势的重要驱动力。

（2）通过实证分析，从定量角度阐明知识资本构成要素对技术创业企业成长

的驱动作用以及各要素之间的相互作用对其成长的影响。

随着知识在经济发展中，特别是创业中的重要性不断提高，知识资本已经成

为知识经济时代经济发展的基础，而技术创业又是区域经济转型的推进器。因此，

技术创业企业成长过程中的知识资本驱动力研究成为了经济发展中的重要课题，

具有重大的理论意义和现实意义。

（1）理论意义

技术创业企业对国家经济贡献度不断增加，以往的研究主要关注技术创业者

的个体特征，但是对于技术创业成长过程、组织行为导向以及创业环境作用机制

的研究相对较少，加上技术创业涉及到管理、经济、社会制度及人文等因素，各

研究者所持有的成长观念不同，产生了对技术创业不同的看法和观点。这反映了

对技术创业研究的困难性。

（2）现实意义

在知识经济时代，技术创业的环境和制度发生了很大的变化，呈现出明显的

时代特征，知识型新创企业不断涌现。在新的经济条件下，技术创业企业获取竞

争优势的资本将不再是传统的物质资本或金融资本，而是以知识、智慧为基础的

知识资本。近年来，学术界和企业界己经开始认识到知识资本应该是企业有效的

驱动力量和价值创造的关键。近 20 年来，我国的一些创业企业从小到大、从弱

到强不断地发展壮大，如：海尔、联想、华为、希望等。但是有更多的技术创业

企业成长过程中遇到很多问题，并没有得到持续的发展，如巨人、爱多、三株、

秦池、飞龙、亚细亚等。因此，研究技术创业企业如何在知识经济条件下更好的

成长、发展和壮大，并且从定量角度来研究知识资本对技术创业企业成长的驱动

作用，而本文的研究可以为打算进行技术创业和正在成长中的创业企业的发展提

第一章绪论

供借鉴，因而有较强的现实意义。

§1.2 研究内容及方法

§1.2.1 研究内容

本文以知识资本为主线，以技术创业企业为研究对象，试图在国内外学者对

知识资本和技术创业企业成长性研究成果的基础上，阐明知识资本对技术创业企

业成长的驱动作用，构建知识资本驱动技术创业的理论模型，并进行实证研究。

在以下的各章节中，本文将按照以下研究思路进行分析。

第1章绪论首先介绍本文的研究背景，提出本文所要研究的问题、研究方法

和研究内容。

第2章文献综述与理论分析。在文献研究的基础上系统地评述知识资本理论

和技术创业企业成长理论的发展，包括知识资本的概念、要素构成和技术创业企

业成长理论等，并在此基础上对知识资本和技术创业的内涵进行界定。运用逻辑

分析的方法，综合演化经济学对动态能力的研究、企业理论对竞争优势的研究以

及企业成长理论等，构建知识资本驱动技术创业的理论模型。

第3章对实证研究的测度方法进行介绍，如：增值系数法 VAIC，回归分析

与相关分析。

第4章搜集 57 家在我国深交所上市的技术创业企业的数据进行实证分析。

实证结果给出样本企业知识资本对技术创业企业成长的驱动力大小，并根据实证

结果进行了相应的分析。

第5章技术创业企业成长过程中知识资本管理的对策研究。提出知识资本管

理的要点，为技术创业企业成长过程中的实际操作提供借鉴。最后，分析本文的

不足之处以及技术创业企业成长过程中知识资本需要进一步研究的方向。

本论文的研究框架如下图所示：

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摘要：

I摘要随着知识经济时代的到来，企业之间的竞争正从有形的物质资本转向无形的知识资本，企业产品中知识含量的高低成了其竞争取胜的关键。而对于高技术、高知识含量的技术创业企业来说，知识资本无疑正成为其成长过程中保持竞争优势的核心资源。因此，本文以我国的技术创业企业为研究对象，通过实证分析的方法进一步研究了知识资本与技术创业企业成长的关系。本文在国内外学者对知识资本和技术创业企业研究成果的基础上，对知识资本和技术创业企业进行了系统的分析，并对知识资本的概念和技术创业的内涵进行了界定。同时，对知识资本驱动技术创业企业成长机理进行了分析，构建了知识资本驱动技术创业企业成长的理论模型，从理论上阐述了知识资本是...

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