经济转型时期我国收入分配格局研究

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3.0 牛悦 2024-11-19 6 4 1.78MB 90 页 15积分
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摘 要
改革开放以来，我国经济获得了长足增长，人民生活水平显著提高，但与此
同时，收入差距逐步扩大，社会不公加剧，财富集中度过高也逐渐成为经济发展
的一个突出问题。收入分配失衡对社会公正提出挑战，并会引发一系列的经济社
会问题。内需难以提振，政府公信力下降，社会矛盾加剧，甚至引发边疆动乱。
改革开放的使生活节奏加快，很多人付出巨大的体力和脑力劳动，但生活补给跟
不上体能的消耗，造成近年来重病大病增多，脑力劳动者英年早逝，给社会造成
重大财力物力和人力资源损失。同时，由于体制的不完善和法制的漏洞，许多人
的财富来路不正，与其付出并不相称，以及为富不仁者众多，也引起周边人心理
上的不平衡和社会上的仇富心态。长此以往，必然会影响经济发展的长期性甚至
社会稳定。
2008 年金融危机之后，外需急剧下降，我国依靠出口拉动经济的模式受到严
重制约。内需的提升成为事关经济是否能够持续增长的关键，而收入分配不公造
成财富集中于少数人手中，多数人收入较低，严重影响内需的提升。能否成功解
决收入分配问题成为提高人民收入，扩大内需，保证经济持续增长的关键。
本文在相关理论基础上，以建国以来的重大战略转变为主线，研究经济发展
战略及相关制度对收入分配的影响，同时，以涉及收入分配的各个主要影响因素
作为阐释角度去论证我国收入分配格局的形成。总体而言，重工业优先发展战略
是最主要原因，它与非均衡发展战略、增量改革战略等共同造成城乡、地区及行
业间的收入差距。此外，本文对国企垄断、行政管制、教育及财富转移对收入分
配的影响进行深刻分析，较为系统地揭示了收入分配现状形成的原因。同时，本
文利用改革开放以来的经济数据，对收入差距影响内需和经济增长的程度进行实
证分析，结果表明收入差距扩大对内需和经济增长具有显著的负面影响。为此，
我国应高度重视收入差距扩大的现状，需要从国家战略的高度着手解决收入差距
问题。确立以“促进社会和谐、缩小收入差距”为主导的经济发展战略，深化人
为分割的户籍制度改革、继续深化垄断行业和税收体制改革，并加快政治体制改
革，同时，加强司法独立性和舆论监督，破除体制性障碍，缩小收入差距，实现
经济增长成果由全国人民共享。
关键词：收入分配 收入差距 消费 经济增长 国家战略
ABSTRACT
Since reform and opening, China has achieved great economic growth, people's
living standards have markedly improved, but at the same time, gradually expanding
income gap, social injustice intensified through the high concentration of wealth is
becoming a prominent issue of economic development. Imbalance in income
distribution challenge of social justice, and will trigger a series of economic and social
problems. Difficult to boost domestic demand, decreased credibility of the government,
increased social conflicts and even lead to unrest in border areas. Reform and opening
up to accelerate the pace of life, many people pay a heavy physical and mental, but
physical life, the consumption of supply can not keep up, causing more serious illness
in recent years, serious illness, mental premature death, causing significant financial
and material resources to the community and the loss of human resources. At the same
time, due to the imperfect institutional and legal loopholes, many antecedents of wealth
is not correct, is not commensurate with their pay, as well as a number of rich
non-benevolent, but also around the fear of causing imbalances and social hatred of the
rich mentality. Over time, will certainly affect the long-term economic development
and even social stability.
2008 financial crisis, the sharp decline in external demand, China's export-led
economic model relying on severely constrained. Domestic demand to become the
matter of whether the economy is the key to sustained growth, and inequality of
income distribution of wealth concentrated in few hands, and most low-income,
seriously affect the domestic demand increase. Can be successfully solved the problem
of income distribution to improve people's income, expanding domestic demand to
ensure that the key to sustained economic growth.
In this paper, based on the theory related to a major strategic shift since the
founding of the main line of economic development strategies and related effects on
income distribution system, while the distribution of income in order to involve all the
main factors as to demonstrate interpretation of the angle pattern of income distribution
in China formation. Overall, heavy industry development strategy is the most
important reason, it is with non-balanced development strategy, the incremental reform
strategy, and other common causes of urban and rural, regional and income disparities
between industries. In addition, this monopoly of state-owned enterprises,
administrative controls, education, income distribution and wealth transfer effects of a
profound analysis, more systematic distribution of income status reveals the reasons
for the formation. At the same time, we use the economic data since the reform and
opening up on the income gap between domestic demand and economic growth affect
the level of empirical analysis, the results show that the income gap between domestic
demand and economic growth of a significant negative impact. To this end, China
should attach great importance to the status of the widening income gap, the height of
national strategies need to tackle income gap. Established to "promote social harmony,
and narrow the income gap" as the leading economic development strategy, the
artificial division of the household registration system, deepen the reform of monopoly
industries and taxes continue to deepen reform and speed up political reform, while
strengthening judicial independence and public opinion and remove institutional
obstacles, narrow the income gap and achieve economic growth and by the National
People's share.
Key Word: income distribution，
income gap，
consumption，
economic
growth，national strategy
目 录
中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪 论 ....................................................... 1
§1.1 选题背景及意义 ............................................. 1
§1.2 概念界定与主要研究方法 ..................................... 2
§1.3 本文篇章结构安排 ........................................... 6
§1.4 本文创新点与不足 ........................................... 7
第二章 收入分配的相关理论与文献综述 .................................. 8
§2.1 收入分配的理论回顾 ......................................... 8
§2.1.1 古典经济学分配理论 ....................................... 8
§2.1.2 马克思主义分配理论 ..................................... 10
§2.1.3 福利经济学及新制度经济学的收入分配理论 ................. 11
§2.2 收入分配文献综述与研究现状 ................................. 12
§2.2.1 国外关于收入分配的文献综述 ............................. 12
§2.2.2 国内收入分配研究综述 .................................... 16
第三章 我国收入分配基本格局的分析 ................................... 23
§3.1 我国处于转型时期的收入分配格局概览 ........................ 23
§3.1.1 我国城乡之间的收入差距 ................................. 23
§3.1.2 我国地区之间的收入差距 ................................. 25
§3.1.3 我国行业之间的收入差距 ................................. 27
§3.2 我国经济发展战略及相关制度安排所导致的收入分配差距 ........ 28
§3.2.1 重工业优先发展战略 .................................... 29
§3.2.2 非均衡发展战略 ........................................ 33
§3.2.3 增量改革战略及双轨制 ................................... 35
§3.3 国有企业的垄断地位及预算软约束对收入分配的影响 ............ 36
§3.3.1 预算软约束的产生根源 ................................... 36
§3.3.2 经济转型之后的国企改革及预算软约束 ..................... 37
§3.4 行政管制、垄断及利益集团博弈导致的收入分配差距 ............ 38
§3.4.1 管制之前的基本模型 ...................................... 39
§3.4.2 管制前的均衡模型 ....................................... 40
§3.4.3 管制的产生及其博弈 ..................................... 40
§3.4.4 管制导致的福利损失及收入分配差距（财富转移）效应 ....... 44
§3.4.5 本节小结 ............................................... 45
§3.5 教育对收入分配的影响 ...................................... 45
§3.5.1 我国受教育机会的不均等状况 ............................. 45
§3.5.2 教育对收入分配的影响 .................................. 47
§3.6 财富转移的收入分配效应 .................................... 51
§3.6.1 资本市场的财富转移 ..................................... 51
§3.6.2 政府转移民间财富 ...................................... 54
§3.6.3 企业转移职工财富 ....................................... 56
§3.6.4 其他强势群体转移弱势群体财富现象 ....................... 57
第四章 我国收入差距对内需和经济增长的实证分析 ....................... 58
§4.1 金融危机后内需与我国经济增长的关系 ........................ 58
§4.2 我国收入差距对内需影响的实证分析 .......................... 59
§4.3 我国收入差距对经济增长影响的实证分析 ...................... 61
§4.4 本章实证分析小结 .......................................... 65
第五章 促进我国收入分配格局合理化的建议 ............................. 68
§5.1 确立以促进社会和谐为主导的经济发展战略 ................... 68
§5.2 户籍制度改革建议 ......................................... 70
§5.3 继续深化经济体制改革 ..................................... 73
§5.3.1 垄断行业改革建议 ....................................... 74
§5.3.2 税收体制改革建议 ....................................... 75
§5.4 加快政治体制改革 .......................................... 76
§5.5 加强司法建设和舆论监督 .................................... 79
第一章 绪 论
1
第一章 绪 论
§1.1 选题背景及意义
从国家的角度看，国民收入分配是事关一国国计民生的大事。从经济学的角
度看，收入分配问题是古典经济学的核心命题，一直以来倍受经济学家们的关注
和研究。近年来，我国学者们对收入分配问题的研究持续升温，2009 年，我国理
论界对该问题的研究关注度排名在第 6位[1]，2008 年是第 10 位。2010 年两会上，
关于分配问题的提案成为焦点。目前，由发改委牵头研究拟订的《关于加强收入
分配调节的指导意见及实施细则》正在紧张修订。由此可见，我国的收入分配问
题已经引起学界与政界的普遍重视。
收入分配受到空前关注自有其深层次原因。我国收入分配差距持续扩大，基
尼系数从改革开放之初的 0.168 到达现在的 0.49 左右①，已经超出国际公认的 0.4
的警戒线。我国在改革开放以来，连续三十年经济以接近 10%的增长速度，创造
了当代世界经济发展的奇迹，中国社会财富大大增加，中国名义 GDP 由1978 年
的3645.2 亿元增长到 2009 年的 335353 亿元，增长了 92 倍，人均 GDP 增长了 62
倍，这个成就举世瞩目。在成就的背后，必然是全国人民付出的巨大努力和成本，
然而，在社会财富大量创造的同时，也不断向少数人手中集中，收入分配差距由
此不断扩大。同期，城镇居民人均可支配收入由 343.4 元增长到 17174.70 元，增
长了 50 倍；农民人均纯收入由 133.6 元增长到 5153.2 元，增幅只有 38.6 倍。中
国的财富集中度已超过美国，目前中国是 1%的家庭掌握了全国 41.4%的财富，而
在美国却是 5%的人口掌握了 60%的财富[2]。农民及中西部地区在很大程度上并没
有分享到改革开放发展的成果，而只承受了改革开放的社会成本。
收入差距的扩大对社会公正提出挑战，并会引发一系列的经济社会问题。内
需难以提振，政府公信力下降，社会矛盾加剧，甚至引发边疆动乱。改革开放使
生活节奏加快，很多人付出巨大的体力和脑力劳动，但生活补给跟不上体能的消
耗，造成近年来重病大病增多，脑力劳动者英年早逝，给社会造成重大财力物力
① 基尼系数是意大利经济学家基尼（Corrado Gini）于 1922 年提出的定量测定收入分配差异程度
的指标。但所用数据和收入定义以及估算方法的差异会导致不同的估算结果。中国特殊的城乡
分隔和收入来源的复杂化及统计口径的不同又给估算增加了困难。笔者在阅读文献和查阅资料
时发现，许多人计算的数据不尽一致，目前大多估计在 0.47-0.52 之间。中国的精确的基尼系
数应该是多少并不是本文关注的重点，重要的是基尼系数不断扩大的事实。
第一章 绪 论
2
和人力资源损失。同时，由于体制的不完善和法制的漏洞，许多人的财富来路不
正，与其付出并不相称，以及为富不仁者众多，也引起周边人心理上的不平衡和
社会上的仇富心态。长此以往，必然会影响经济发展的长期性甚至社会稳定。
2008 年席卷全球的金融危机使世界经济增长停滞，中国主要出口地区如欧美
地区的经济甚至一度陷入衰退，影响了这些地区对中国商品的吸纳能力，中国出
口导向型的经济受到重大冲击。直到现在，全球经济尚未从金融危机的低谷中走
出来。危机之后外需减弱、内需的提升成为制约经济增长与提高国民福利水平的
关键，但扩大内需的政策与要求受到居民收入水平低下、国民收入分配差距日益
扩大的严重制约，本论题正是基于这一现实矛盾而提出的。
分配理论是古典经济学的核心理论，上世纪 50 年代后收入分配研究从要素分
配向收入分配领域转移，当代收入分配理论从不同角度研究了收入分配与经济增
长的关系及收入分配格局的动态演化以及收入分配福利评价理论。但以上理论是
以市场化程度较高的发达国家为理论研究的出发点，并不切合于中国这样一个转
型国家。本论题从中国实际出发，考虑到我国资源禀赋条件及处于不同发展阶段
的经济发展目标、转型国家所受条件的限制、制度变迁对收入分配的影响及利益
集团之间的博弈，研究形成当前国民收入分配格局的原因及历史逻辑，对收入分
配理论在转型国家的创新发展有一定意义。
本轮金融危机发生后，为尽快走出危机的低谷，我国适时启动了 4万亿经济
刺激计划及一系列提振内需措施。“十二五”规划将缩小收入差距、富民强国列为
重中之重。如前所述，收入分配差距扩大的现实已经被中央高度重视，能否成功
解决该问题成为事关国计民生的重大课题。
根据以上现实背景可见本项目的重大现实意义。本研究将从一个新的角度揭
示当前收入分配格局的演进，从而为解决收入分配问题、扩大国内消费需求提供
理论与实证的支持，并根据以上成果进一步提出解决问题的可能性方案与政策建
议。本论题立足本国实际，不脱离现实，其研究成果对我国收入分配格局调整、
国有企业改革及提振内需方面具有一定参考价值。
§1.2 概念界定与主要研究方法
1．功能收入分配与规模收入分配
收入分配的概念有两种：一是功能性收入分配，也称为要素收入分配。它强
调各种要素与个人收入之间的关系，特别是劳动、资本、土地与个人收入的关系。
它在上世纪 50 年代前是收入分配的研究重点。二是规模收入分配，也称为个人收
入分配或家庭收入分配。它研究的是在国民收入这个概念下，以居民个人(或家庭)
第一章 绪 论
3
为主体进行的分配。强调各最终分配主体与国民收入的关系。
二者之间有联系也有区别。联系是功能性收入分配决定和影响规模收入分配。
因为最终分配主体从国民收入中分配得到的多少与他们所拥有的生产要素在当时
的分配条件下获取要素报酬的能力，国民收入在不同的生产要素(所有者)之间的
分配直接影响规模收入分配格局。他们的区别表现在研究问题的角度和目的的差
异。功能性收入分配是从收入来源的角度研究的。其目的在于解释各生产要素价
格的形式及其各自的报酬在总收入形成总额中的比重。而规模收入分配则是在一
定的社会形态下，对个人或家庭进行分类，从每类经济群体所得收入规模与其人
口规模之间的关系的角度来研究收入分配。其目的在于说明不同的社会经济群体
之间收入分配的形成和变化的趋势。
针对研究目的，本文采用的是规模性收入分配概念。
2．居民收入概念的界定
关于居民收入的概念，理论界在研究中并没有取得一致认同，部分是认识上
的差异和数据来源的限制。根据不完全统计，使用的定义至少不下七种，一一列
出于本文意义不大，故仅只作一说明。另外，在收入组成方面没有哪一个国家比
我国的收入组成更为复杂，有此争议亦属正常。
本文的目的除了研究收入差距的形成原因外，再就是研究收入差距对经济增
长的影响，能够达此目的的定义即可，本文并不需要对收入差距的程度进行严格
测度。采用的概念满足这种要求，以数据可得性作为参考。因此，本文有关收入
的概念均按照国家统计局的口径，虽然它是有诸多缺陷的。此处仅以城乡收入为
例作一说明。
在国内众多的相关文献中，城乡居民收入基本遵循了国家统计局的收入定义。
对农村收入采用了农村居民纯收入概念。其定义是：“纯收入指农村住户当年从各
个来源得到的总收入相应地扣除所发生的费用后的收入总和。”计算方法为：纯收
入=总收入-税费支出-家庭经营费用支出-税费支出-生产性固定资产折旧-调查补
贴-赠送农村外部亲友支出。这一纯收入概念也可以分解为个人工资性收入、家庭
经营收入、财产性收入和转移性收入。我国统计年鉴中的相应数据通常是按这种
分类公布的。城镇居民收入主要使用的指标是城镇居民可支配收入，它“是指城
镇居民家庭在支付个人所得税后，所余下的实际收入，它反映调查户可用于最终
消费支出和其它非义务性支出以及储蓄的总和，即居民家庭可以用来自由支配的
收入。它是家庭总收入扣除交纳的所得税、个人交纳的社会保障费以及调查户的
记帐补贴后的收入。”
农村居民纯收入概念遗漏了一个非常重要的收入项目：自有住房的估算租金。
第一章 绪 论
4
城镇居民的可支配收入概念中缺陷之一是没有包括自有住房估算租金，第二是许
多城镇居民所享有的实物性补贴与社会保障没有计入城镇居民收入之中。如果把
这些隐性补贴计入居民收入之中，则城镇居民的人均收入水平将会显著上升，城
乡居民之间的收入差距也会随之上升。还有人认为应该对生活费用指数差异进行
调整，城镇居民生活费用要显著高于农村。李实等在 2007 年对此做过研究，发现
如果对居民收入不进行地区价格指数调整，根据国家统计局的收入定义计算的
2002 年城、乡基尼系数分别为 0.32 与0.36，全国基尼系数为 0.457。如果考虑到
隐性补贴，全国基尼系数急剧上升，达到 0.5 以上[3]。
后文的研究中均采用国家统计局的官方定义，在此不再一一讨论。
3．本文学术框架
本世纪以来，特别是 2005 年后，中国社会科学界、人文学界的不少文人学者
针对收入差距扩大发表了不少道德诉求的文章。参与讨论的学者学科背景各异，
有经济学的，有社会学的，有人文学科的，因此分析视角和分析框架也是各异，
得出的结论也差异很大。在相当程度上缺少方法和范式的通约，缺少基本陈述的
约定，知识背景和理论训练缺乏一种学科的技术规定性，该领域的研究有着学科
泛化的倾向。
但笔者也有另外一层认识，关于收入分配，我国现有的经济学研究中以经验
分析居多，经验分析满足计量经济学对模型的基本假设相对容易。而在西方经济
学的框架内对该问题进行理论分析则是相当困难的，因为西方经济学的基本框架
是以市场经济为基础建立起来的，而我国的在相当长时期内是不能满足西方经济
学的基本假设的。这也许是我国现有文献中理论分析少，经验分析居多的一个原
因。
同时我们也要看到，经济学也在不断发展，古典经济学的假设不断被修正，
以增强对现实的解释力度。凯恩斯为了解释 1929 年的大萧条，放弃了调整瞬时的
假设，搭起了宏观经济学的框架；科斯提出交易是需要费用的，开启了新制度经
济学的大门；斯蒂格勒放弃了完全信息的假设，后经 Stiglitz、Akerlof 和Spence
的发展成为信息经济学；阿罗最早提出有限理性的概念，后经人发展用以修正理
性人假设。为了解释发展中国家的预算软约束，林毅夫放弃了古典经济学暗含的
企业是有自生能力①的假设，提出违背比较优势发展的企业是不具自生能力的概
念。
必须承认，在古典和新古典经济学的理论框架内，难以达到本文研究目的。
①林毅夫用一个开放、自由和竞争市场中的企业的预期利润率来定义自生能力（viability）一词。如果一个企业
通过正常的经营管理预期能够在自由、开放和竞争的市场中赚取社会可接受的正常利润，那么这个企业就是
有自生能力的，否则，这个企业就是没有自生能力的。
摘要：

摘要改革开放以来，我国经济获得了长足增长，人民生活水平显著提高，但与此同时，收入差距逐步扩大，社会不公加剧，财富集中度过高也逐渐成为经济发展的一个突出问题。收入分配失衡对社会公正提出挑战，并会引发一系列的经济社会问题。内需难以提振，政府公信力下降，社会矛盾加剧，甚至引发边疆动乱。改革开放的使生活节奏加快，很多人付出巨大的体力和脑力劳动，但生活补给跟不上体能的消耗，造成近年来重病大病增多，脑力劳动者英年早逝，给社会造成重大财力物力和人力资源损失。同时，由于体制的不完善和法制的漏洞，许多人的财富来路不正，与其付出并不相称，以及为富不仁者众多，也引起周边人心理上的不平衡和社会上的仇富心态。长此以往，...

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