科技型中小企业人力资本投资策略研究

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摘要

在知识经济时代，人力资本成为企业生存和发展的重要基础，企业之间的竞

争，实质上是人力资源的竞争。对于主要资产由拥有智力资本的人构成的科技型

中小企业来说，只有拥有高素质的人才，才具有了生命力和竞争力。从而，作为

人力资本形成和积累的重要途径的人力资本投资就被赋予了更重要的意义和价

值，经济发展也对人力资本投资提出了更高的要求。但是我国科技型中小企业的

人力资本投资却存在诸多没有解决的问题，能够支撑起知识经济时代科技型中小

企业的未来发展的科技力量和人力资本还远未形成，从这个角度考虑，对于我国

科技型中小企业人力资本投资策略的研究，具有十分重要的现实意义。

本文在基础理论部分首先界定和分析了科技型中小企业的概念和特征，接着

分析了科技型中小企业人力资本的范围、特点以及其在科技型中小企业中的地位。

之后分析了科技型中小企业人力资本投资的内容，包括投资的方式、成本以及收

益等。本文以上述分析为基础，探讨了科技型中小企业人力资本投资的现状，并

归纳出了其人力资本投资所存在的问题，结合科技型中小企业自身的特征分析得

出其人力资本投资问题的根结所在，即外部招聘问题和在职员工培训问题。本文

利用博弈论模型分析了科技型中小企业的员工外部招聘问题，并为解决问题提出

了对策。再通过对于员工相对能力分析，结合员工的发展潜力，将科技型中小企

业的员工分类，在整合在职员工的人力资本投资的方式的基础之上，提出了不同

员工的人力资本投资策略。最后总结了本文所得出的结论，并指出了下一步研究

的方向。

关键词：科技型中小企业人力资本招聘策略相对能力投资策略

ABSTRACT

In the era of knowledge economy, human capital have become the important

foundation of enterprises which want to survive and to have a development, the

competition between enterprises, which in essence is the human resources competition.

The major assets of small and mid-sized enterprises of science and technology are their

human capital, so only with high quality human capital, small and mid-sized enterprises

can have the vitality and competitiveness. Thus, human capital investment is endowed

with more important significance and value, because it is the important way to

accumulate human capital, and with the development of economic, the human capital

investment is put forward higher request. But human capital investment of China’s

high-tech smes has various unresolved issues. From this angle to consideration, the

research of the small and mid-sized enterprise human capital investment strategy has

very important practical significance.

In this paper, and we firstly defined the concept and characteristic of small and

mid-sized enterprise of science and technology in basic theory part, then analyses the

human capital scope of small and mid-sized enterprise, and its characteristics and the

status of technology-based smes. And then analyzed the contents of human capital

investment of small and mid-sized enterprise, including investment way, costs and

benefits, etc. In the following chapter, based on the above analysis, we probes into the

basis of technology-based smes human capital investment situation, and sums up the

problems of its human capital investment, then obtains the reason of human capital

investment problems with small and mid-sized enterprise's own characters analysis, and

it’s the problem of external recruitment issues and on-the-job employees training issues.

Then this paper using game theory models to analyze the small and mid-sized enterprise

employees’ external recruitment for problem solving problems, and puts forward the

countermeasures. Again through to staffs’ relative ability analysis, combining staff

development potential, and give a classification to small and mid-sized enterprise

employees, at last put forward different staff's human capital investment strategy.

Finally summarized the conclusion of the paper, and pointed out the next research

direction.

Key words: Small and mid-sized enterprise,Human capital,Recruit

ment strategy,Relative ability,Investment strategy

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ......................................................... 1

§1.1 研究的背景和意义 .......................................... 1

§1.1.1 研究的背景 ............................................ 1

§1.1.2 研究的意义 ............................................ 1

§1.2 相关文献评述 .............................................. 2

§1.2.1 国外文献研究评述 ...................................... 2

§1.2.2 国内文献研究评述 ...................................... 4

§1.3 研究的内容及方法 .......................................... 6

§1.3.1 研究的内容 ............................................ 6

§1.3.2 研究的方法 ............................................ 7

第二章相关理论基础 .................................................. 8

§2.1 科技型中小企业理论综述 .................................... 8

§2.1.1 中小企业的界定 ........................................ 8

§2.1.2 科技型中小企业的概念 .................................. 9

§2.1.3 科技型中小企业的特点 ................................. 10

§2.2 科技型中小企业人力资本理论概述 ........................... 10

§2.2.1 科技型中下企业人力资本的范围 ......................... 10

§2.2.2 科技型中小企业人力资本的特点 ......................... 13

§2.2.3 人力资本在科技型中小企业中的地位 ..................... 14

§2.3 科技型中小企业人力资本投资理论概述 ....................... 16

§2.3.1 科技型中小企业人力资本投资的内容 ..................... 16

§2.3.2 科技型中小企业人力资本投资动因分析 ................... 20

§2.4 本章小结 ................................................. 24

第三章我国科技型中小企业人力资本投资的问题分析 ..................... 25

§3.1 我国科技型中小企业发展概况 ............................... 25

§3.2 我国科技型中小企业人力资本投资现状以及问题 ............... 25

§3.2.1 人力资本存量仍旧不足 ................................. 26

§3.2.2 人力资本投资不足而且收益率低 ......................... 26

§3.2.3 缺乏完善系统的人员培养机制 ........................... 27

§3.2.4 人员结构不合理 ....................................... 28

§3.2.5 人员流动性过大 ....................................... 29

§3.3 科技型中小企业人力资本投资问题的分析 ...................... 29

§3.3.1 科技型中小企业自身特点的分析 ......................... 29

§3.3.2 科技型中小企业人力资本投资方式的归纳 ................. 30

§3.3.3 科技型中小企业人力资本投资问题的原因 ................. 30

§3.4 本章小结 .................................................. 32

第四章基于博弈论的科技型中小企业员工招聘对策分析 ...................... 33

§4.1 科技型中小企业的员工招聘时面临的问题 ..................... 33

§4.2 人才招聘的逆向选择市场 ................................... 33

§4.3 科技型中小企业和应聘者的不同选择 ......................... 34

§4.3.1 科技型中小企业的选择 ................................. 34

§4.3.2 应聘者的选择 ......................................... 35

§4.4 逆向选择的发生 ........................................... 35

§4.5 科技型中小企业的对策-培训费用 ............................ 36

§4.5.1 模型假设 ............................................. 36

§4.5.2 模型建立与分析 ....................................... 37

§4.6 案例分析 ................................................. 39

§4.7 本章小结 ................................................. 41

第五章基于相对能力的员工人力资本投资对策分析 ...................... 42

§5.1 科技型中小企业在职员工人力资本投资面临的问题 ............. 42

§5.2 相对能力模型的引入 ....................................... 42

§5.3 对企业员工相对能力的进一步认识 ........................... 43

§5.4 对于企业员工相对能力以及发展潜力的测算 ................... 43

§5.4.1 员工的

( , )

Comp P I

的评分 .................................44

§5.4.2 员工的

( , )

Imp P I

的评分 ...................................44

§5.4.3 员工的发展潜力评分 ................................... 45

§5.4.4 员工相对能力以及发展潜力的评分方式 ................... 45

§5.5 基于科技型中小企业员工相对能力以及发展潜力的员工分类 ..... 46

§5.6 对于科技型中小企业的人力资本投资方式的重新整合 ........... 47

§5.7 基于员工相对能力的企业人力资本投资策略 ................... 47

§5.8 企业人力资本投资过程分析 ................................. 48

§5.9 实例分析 ................................................. 50

§5.10 本章小结 ................................................. 51

第六章研究结论与进一步研究的问题 .................................. 53

§6.1 研究的结论 ............................................... 53

§6.2 进一步研究的问题 ......................................... 53

参考文献 ............................................................ 55

攻读学位期间公开发表的学术论文 ...................................... 58

致谢 ............................................................... 59

第一章绪论

§1.1 研究的背景和意义

§1.1.1 研究的背景

20世纪末一场以信息技术、光电子、生物技术、新材料、航空航天等一系列

高新技术的迅速发展为标志的技术革命首先在美国、日本和欧洲蓬勃兴起，之后

又波及到全世界，发展高科技成为不可逆转的潮流。随着越来越多高新技术成果

的推广和应用，传统产业技术得到了改造和升级，产业结构不断优化，劳动生产

率极大提高，社会经济发生巨大的变化。

在这种背景下，市场适应能力强、经营机制灵活、富有创新精神的科技型中

小企业在促进国民经济发展方面具有不可替代的作用。科技型中小企业是指以科

技人员为主体，由科技人员办和创办，主要从事高新技术产品的科学研究、研制、

生产、销售，以科技成果商品化以及技术开发、技术服务、技术咨询和高新产品

为主要内容，以市场为导向，实行“自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏、

自我发展、自我约束”的知识密集型经济实体。简而言之，科技型中小企业是以

创新为使命和生存手段的企业，其对我国的经济发展有着巨大的作用，表现在，

第一，科技型中小企业是我国技术创新的主要源泉。第二，科技型中小企业是活

跃我国科技市场的基本力量，他通过充分发挥其贴近市场的优势，成为了连接技

术与市场的纽带。第三，科技型中小企业是科学技术向生产力转化的重要桥梁。

我国科技型中小企业始于20世纪80年代，历经20多年的风雨历程，已从简单

地提供科技咨询服务、课题攻关和成果转化，发展成为国民经济中一支充满生机

和活力的生力军。有关调查显示：约66%的发明专利、74%的技术创新、82%的新

产品开发是由小企业完成的。“十一五”期间，国家将坚持自主创新摆在全国科

技工作的突出位置，地方也将推进科技创新和科技成果转化作为今后五年科技工

作的中心目标，而科技型中小企业的特点也显示出它是加快技术成果转化、实现

技术创新的有效载体。近年来的发展表明，科技型中小企业无论在数量上还是质

量上，都已经成为国民经济的重要组成部分，已成为我国创新体系中最活跃、最

具效率的部分，是推动当代产业技术进步的主要力量。

§1.1.2 研究的意义

人力资本是科技型中小企业中最活跃、最具有创造力的生产要素。科技型中

小企业主要资产由拥有智力资本的人构成，并且正是由于拥有高素质的人才，科

技型中小企业才具有了生命力和竞争力。尤其是专业化人力资本，凭借其专业知

识技能和创新能力进行着高附加值的生产并产生收益递增作用，正是人力资本成

为科技型中小企业发展的原动力。知识经济对人才的大量需求，使世界范围内的

科技型中小企业人力资本投资策略研究

人才短缺状况不断加剧，高科技人才的竞争更加激烈。

中国经济正处于用信息化来带动工业化的时期，需要大量高层次人才。特别

是中国在加人世贸以后，机遇和挑战并存，我国科技型中小企业要想形成核心竞

争力，首先要解决入才问题。然而我国科技型中小企业人力资本投资却面临着诸

多的问题，这些问题得不到解决，就会阻碍我国科技型中小企业的长远发展，所

以说，作为人力资本形成和积累的重要途径的人力资本投资就被赋予了更重要的

意义和价值，经济发展又使得科技型中小企业对人力资本投资提出了更高的要求。

因此研究人力资本及其在科技型中小企业中的投资，具有十分重要的现实意

义，这样无疑为本课题的研究提供了良好的契机。

§1.2 相关文献评述

§1.2.1 国外文献研究评述

在管理经济学上，把人力明确当作资本是近几十年的事情，然而作为一种经

济学说思想由来已久。20世纪六十年代之前是人力资本理论的早期阶段，主要贡

献者有威廉·配第，亚当·斯密，马歇尔等人。英国的古典经济学家威廉·配第于1676

年在其代表作《政策算术》中采用“生产成本法”计算出英国人口的货币价值，

并以此来分析、说明英国的国家实力，以及由战争、瘟疫造成的人口死亡和迁出

带来的损失。这一般被认为是首次严肃地应用了人力资本概念。亚当·斯密在《国

富论》中把工人技能的增强视为经济进步和社会福利增长的源泉，他还首次论证

了人力资本投资和劳动者技能如何影响个人的收人和工资结构[1]。斯密之后，许多

经济学家接受了他关于人的技艺和能力属于资本范畴观点。大卫·李嘉图把这一思

想推到了那个时代西方经济学可以达到的最高点，指出一个国家全体居民所有后

天获得的有用能力是资本的重要组成部分，因为获得能力需要花费一定的费用，

所以它可以被看作是在每个人身上固定的、已经实现了的资本[2]。

马歇尔强调了人力资本投资的长期性和家庭在从事这种投资中的作用。他还

指出由于工人作为生产要素和其工作环境的消费者的双重性质，非货币因素在这

些决策中所起的独特作用。杰出的统计学家艾尔弗雷德·洛特卡与达布林合作，提

出了人力资本在数量方面的应用，估算了个人收益的现值。用于充当合理购买人

寿保险的指标[3]。J·R·沃尔仟(walsh)做出了第一个人力资本价值的成本估算。美国

经济学家欧文·费雪在1906年出版的《资本和收入的性质》一书中提出了任何可以

带来收入的财产都是资本的观点[4]。他对资本的这种重新定义和扩展，为现代人力

资本概念的出现，在理论上铺平了道路。

尽管上述经济学大师在其理论研究中都涉及到类似人力资本的问题，看到了

人及人力资本在经济增长中的作用，但他们受其所处时代及研究问题的特殊目的

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摘要：

摘要在知识经济时代，人力资本成为企业生存和发展的重要基础，企业之间的竞争，实质上是人力资源的竞争。对于主要资产由拥有智力资本的人构成的科技型中小企业来说，只有拥有高素质的人才，才具有了生命力和竞争力。从而，作为人力资本形成和积累的重要途径的人力资本投资就被赋予了更重要的意义和价值，经济发展也对人力资本投资提出了更高的要求。但是我国科技型中小企业的人力资本投资却存在诸多没有解决的问题，能够支撑起知识经济时代科技型中小企业的未来发展的科技力量和人力资本还远未形成，从这个角度考虑，对于我国科技型中小企业人力资本投资策略的研究，具有十分重要的现实意义。本文在基础理论部分首先界定和分析了科技型中小企业的...

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