基于企业生命周期理论的中小企业危机研究

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3.0 陈辉 2024-11-19 5 4 585.05KB 61 页 15积分

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摘要

中小企业已经成为我国国民经济发展的重要组成部分，但我国中小企业的寿命

普遍较为短暂，特别在成长初期有着较高的破产率。

本文以企业成长理论中的企业生命周期模型为工具，研究中小企业在企业成长

各个阶段中的危机问题。根据企业生命周期理论模型，结合我国中小企业的特点，

把中小企业的生命周期分为四个阶段:创业期、成长期、成熟期和衰退期，中小企

业在生命周期的各个阶段都会面临一系列的危机产生，比如利润危机，管理危机，

急于扩张的盲目多元化危机，企业家族化危机等等。本文尝试归纳中小企业在各

个成长阶段面对的潜在危机及其特征,分析由于忽视企业愿景，缺乏授权，未建立

管理体系等导致中小企业危机发生的直接原因，并进一步从战略层面，创业者行

为层面分析各个阶段危机发生的内在共性诱因。

文章最后的结论是:中小企业在成长中发生的各种危机是与中小企业所处的各

个生命阶段密切相关的，不同的企业生命阶段会有不同的危机表现，特定的危机

现象会相对应的发生在企业的特定生命阶段,企业危机特别容易发生在企业生命

阶段转折期,针对中小企业危机的处理策略要紧密地与企业生命周期的阶段特征

相联系，从战略层面和创业者行为层面寻求危机化解的应对策略。

关键词：中小企业生命周期危机

ABSTRACT

The small and medium sized enterprises are an important integrated part of our

national economy, and playing an increasingly important role in the fields of promoting

economic development. However, due to all kinds of factors such as inside, outside,

social and economic reasons, lives of these enterprises are short.

In this paper, based on the enterprise life cycle theory, we study the small and

medium sized enterprise's crisis on its different life stage. Research from the angle of

the enterprise life cycle, combine with the business's characters, the life cycle of the

small and medium sized enterprise are divided into four stages: the exploration stage;

the growth stage, the maturation stage and the decline stage, and at each stage it will

face a series of different crisis, such as profit crisis, management crisis, diversification

crisis, enterprise family crisis. The thesis aims to find out the main reasons which block

the small enterprise's development, researches the crisis nature, trying to conclude these

crisis and its feature on the different stage respectively. Furthermore, identifies the

following factors as direct reasons inducing the above crisis: lack of the vision, lack of

the authorization, ignoring the management system. With referring to the characteristics

of the small and medium enterprises at its different period, the thesis provides an

analysis into the ultimate inducements from the perspectives of strategy, managerial

behavior and innovator behaviors.

In the end, the thesis points out that there is a correlation between the small and

medium sized enterprise crisis and its life stage, different crisis will happen on the

certain different life stage, especially on the turning point between two stages of the life

cycle. The method of the certain crisis dealing shall depend on the characteristic of the

certain life stage, seeking the ways from the perspectives of strategy and innovators on

how to prevent the crisis happening.

Keyword: Small and medium sized enterprise, Life cycle,Crisis

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论……………………………………………………...........................…....1

§1.1 选题的背景………………………………………...........………..….……...1

§1.2 问题的提出……………………………………...…………………….….…2

§1.3 相关概念的界定…………………….............................................................4

§1.3.1 企业成长概念界定………………………………............................4

§1.3.2 企业危机概念界定………………………………............................4

§1.3.3 中小企业概念界定………………………………............................5

§1.4 本文研究思路………………………………................................................7

§1.5 结论及不足之处…………………………....................................................7

第二章相关理论概述…………..……….....................................................................9

§2.1 企业成长理论简述….......……………………………..…….................…..9

§2.1.1 马歇尔(Alfred Masrhal)的企业生命学说……............................9

§2.1.2 彭罗斯((Edith T penrose)的成长经济理沦……......................10

§2.1.3 伊查克·爱迪思(Ichak Adizes)的企业生命周期理论.…........10

§2.2 企业生命周期模型概述……....................................................…...............11

§2.2.1 伊查克.爱迪思的企业生命周期模型…….……….…................11

§2.2.2 陈佳贵的企业生命周期模型示意图………................................12

§2.2.3 李业的企业生命周期模型修正图………....................................15

§2.2.4 许晓明、吕忠来的企业生命周期函数模型………....................16

第三章中小企业危机概况研究……………………….….......................…......…....18

§3.1 中小企业发展状况……………….…….......................................................18

§3.2 中小企业生命周期分析................…………….……...................................19

§3.2.1 我国中小企业生命周期短而集中的现状.....................................19

§3.2.2 应用企业生命周期模型对中小企业的分析.................................20

§3.3 我国中小企业危机形成的特殊性……………………................................23

§3.4 中小企业危机表现形式................................................................................27

第四章中小企业各个生命阶段的危机分析…………...........……...........................29

§4.1 中小企业创业期危机分析…………....…………..………...........…...........29

§4.1.1 创业期要解决的问题………....……..…………………………..29

§4.1.2 创业期的特征…………………....…………….……….…..........30

§4.1.3 创业期的危机表现……………………………..............................31

§4.2 中小企业成长期危机分析…………………...............................................33

§4.2.1 成长期的特征..................................................................................33

§4.2.2 企业规模增长带来的管理危机….................................….............34

§4.2.3 急于扩张的盲目多元化…………..................................................40

§4.2.4 家族化危机…………......................................................................42

§4.3 中小企业成熟期危机分析…………………...............................................43

§4.3.1 成熟期的特征……………............…………….........................….43

§4.3.2 成熟期的成长方式…………………………………..............…....44

§4.3.3 成熟期危机及应对策略…………………………………..............44

§4.4 中小企业的衰退期…..............…………………….....................................46

§4.5 中小企业危机诱因综合分析…...................................................................47

§4.5.1 战略层面诱因…..…………............................................................48

§4.5.2 创业者行为层面内因...………………...........................................49

第五章案例分析…………………...……………………….......................................51

案例分析成长期危机和成熟期蜕变案例..........................................................51

参考文献…………………………………………………………………….......…….56

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果............................................58

致谢………………………………………………………............................................59

第一章绪论

§1.1 选题的背景

从国际范围来看，不论是在发达国家，还是在发展中国家，中小企业在社会

经济中均占有突出地位。中小企业的地位之所以重要，并不是仅因为在企业数量

上有着巨大的优势，还因为它创造了相当部分的国民财富，提供了大量的就业机

会，并为市场经济注入了发展的活力。资料表明，长期以来，美国的中小企业数

量占全部企业的比重一直都超过 99%，2001 年，美国雇员数不足 500 人的企业大

约有 564 万家，而雇员数超过 500 人的企业只有 1.7 万家。中小企业吸纳的就业

人数占全国在职人数的 60%，产值占国内生产总值的 39%，产品销售额占 54%。在

美国经济中占有重要的地位。欧盟统计局公布的最新资料显示，在欧盟的 1800 万

户企业中，雇员在 250 人以下的中小企业有 1792.4 万，占企业总数的 99%以上，

产值占欧盟总产值的 55%，就业人数占总就业人数的近 70%。日本中小企业就业人

数占整个劳动力的 80%以上，财政收人占国民经济的 60%以上。[1]各国的数字还表

明，中小企业的大量存在能够降低失业率，抑制贫富差距的扩大，维持社会购买

力在一定水平上，从而缓解一系列社会矛盾，特别是在经济衰退期，中小企业起

到了平整经济周期的作用。

同样，中小企业在我国的社会经济生活中也具有极其重要的地位，中小企业

对整个国民经济的贡献日益突出，己经成为国民经济发展的重要贡献力量。据统

计，截止到 2006 年底，我国中小企业总数已达 4,200 多万家，占全国企业总数的

99.8%,中小企业创造的最终产品与服务价值，出口总额和上缴税收，分别占总数

的 58%,68%和 53%左右，同时，中小企业提供了 75%以上的城镇就业机会，完成了

全国 65%的发明专利和 80%以上的新产品开发.[2] 中小企业在我国的国民经济结构

中发挥着不可替代的作用，它既是创造就业机会的主要渠道又是企业制度创新与

技术创新的主体。

但是，中小企业的发展也伴随着较高的破产率，中小企业的寿命较为短暂。

美国自 1995 年至 2002 年平均每年关闭的中小企业为 50 万家，关闭率为 10%左右，

我国每年也有 10 万多家中小企业关闭。据美国《财富》杂志报道，美国大约 62%

的企业寿命不超过 5 年，只有 2% 的企业存活达到 50 年，中小企业平均寿命不到

7 年，大企业平均寿命不足 40 年。在中国，有关企业的生存寿命尚无明确统计，

基于企业生命周期理论的中小企业危机研究

有资料显示，我国的中小企业，有 60%的中小企业在 5 年内破产，有 85%的在 10

年内死亡，其平均寿命只有 2.9 年。[3]

§1.2 问题的提出

中小企业的破产率高，生存寿命短暂的主要原因，是因为中小企业规模较小，

总体实力弱，抗风险能力不强，在受到多变的市场环境，经济周期的波动，政策

变迁等外部因素作用时，会遭到较大的损害，甚至终结企业生命。但中小企业的

衰败，倒闭也与其自身管理不善，没有形成企业产品的独特性，缺乏市场应变能

力，和企业核心竞争能力等企业内部的原因有关。

[4]其中一些具有成长潜力的中小

企业，他们已初步具备了一定的实力，在市场中占有了一定份额，形成了一定的

企业规模，但在成长中出现了一些由于企业的发展带来的管理问题，而此时的中

小企业由于初期的成功经验，倾向于延续固有的管理方式，或是由于管理水平的

限制，没有建立与企业发展阶段相适应的管理模式，完成企业管理模式随着企业

发展向下一阶段的提升。[5]使得原本是企业发展中的正常问题演变成了病态的问

题，病态问题发展成危机，导致企业遭受重大挫折损失，企业最终因不能克服危

机而倒下。这些原本具有良好基础和发展潜力的中小企业，却由于自身的管理问

题而过早地倒下，非常可惜，这对整个中小企业的发展来说损害也较大。

从国内现有的相关文献来看，对我国中小企业的研究较多地集中在以下几个

方面: 一是中小企业发展外部支持系统的研究，研究如何为中小企业的发展创造

良好的外部环境；二是研究如何提高中小企业的竞争力和对中小企业发展策略的

研究；三是我国中小企业与国外中小企业的比较研究等等，

[6]即现有对中小企业的

研究倾向于从积极方面进行“中小企业如何活着，并活得更好”的研究。而根据

中小企业的短暂生存期，极高衰亡率的现实状况，从防御性的角度对中小企业进

行“如何不倒下，怎样避免衰亡”的研究还较少，在这一问题上，对中小企业的

研究还有一定的局限性。

同时，在企业危机管理的研究文献中，较多是对大型企业危机的研究，研究

倾向于按照危机管理理论的一般原则（事前，事中，事后）来分析企业的危机管

理，比如危机预警机制的建立，危机的处理原则，程序和方法介绍等等，所研究

应对的危机多来自于外部环境突发危机，公关危机，产品市场危机等突发性的事

件危机，这些研究构成了企业危机研究的主体。

[7]其中也不乏对危机事件现象从企

第一章绪论

业内部管理上作深入地探讨分析，但从企业内部，分析企业经营管理上的危机现

象，尤其是对中小企业经营管理危机的研究还较缺乏，对中小企业的危机剖析还

较少，在中小企业危机现象的规律性探索上还是一个相对较新的研究空白点。比

如，中小企业的危机实质在哪里？为什么经营周期短？危机发生有什么规律及采

取什么样的应对思路和策略等等？这些问题，在中小企业的危机研究方面，还没

有一些普遍性的结论，同时由于问题具有普遍性和内在的规律性，因此对中小企

业的危机现象进行研究在理论上也具有一定的价值。

在实践上,笔者在十余年的职业经历中，一直在中小企业的范围里工作，接触

了大量的中小企业，有的做大，做强了；有的经营曲折艰难；有的曾经历高峰，

然后逐步走向衰败；有的在几年辉煌后，就突然很快倒闭，如：

1、笔者 1994 年在成都参加工作时的工作单位，锦江油泵油嘴厂，一家有 2000

余人的柴油机部件生产企业，在 90 年代中期曾是成都市工业企业前 50 强，并在

90 年代初投资 2 千万建立了当时一流的厂房，但到了 90 年代后期，因管理体制落

后，产品失去竞争力，企业逐步衰落，最后在 2002 年倒闭。

2、在 90 年代后期，笔者曾在农产品商贸公司从事收购工作，接触了不少从

个体户，农户成长起来的中小企业，几年后，仅有少量的企业做大，大量的都先

后逐步消失。本文在案例分析中就以该行业两家企业（四川攀星绿色食品公司和

四川富万利食品有限公司）的发展过程为例来进行危机案例分析。

3、2001 年后，笔者在华东地区从事进口机械设备的销售工作，市场客户大多

是中小加工配套企业，亲身经历不少客户在经营上遭遇危机，陷入困境的事件，

有的甚至倒闭。如宁波中强电动工具有限公司，该企业投资 150 万，成立于 1993

年，企业早期发展快速，在中国电动工具行业中曾长期名列前茅。2004 年企业进

行国际化投资，出资 300 万欧元收购了德国著名电动工具品牌企业 LUTZ，其董事

长还被 LUTZ 公司所在地的德国下巴伐利亚州授予“下巴伐利亚大使”的荣誉称

号。但到了 2007 年，宁波中强电动工具有限公司，因资金链出现问题，陷入困境，

最终在 2008 年初企业倒闭，公司也被注销。

由于实践工作经历的影响，在 MBA 的学习过程中，笔者对中小企业的危机现

象产生了浓厚的兴趣，所以本文以此作研究方向。对中小企业的危机，结合实际，

尝试作一些理论上的分析研究，希望对以后的企业经营管理工作能有一些有益的

借鉴价值和经营行为上的管理指导。

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摘要：

摘要中小企业已经成为我国国民经济发展的重要组成部分，但我国中小企业的寿命普遍较为短暂，特别在成长初期有着较高的破产率。本文以企业成长理论中的企业生命周期模型为工具，研究中小企业在企业成长各个阶段中的危机问题。根据企业生命周期理论模型，结合我国中小企业的特点，把中小企业的生命周期分为四个阶段:创业期、成长期、成熟期和衰退期，中小企业在生命周期的各个阶段都会面临一系列的危机产生，比如利润危机，管理危机，急于扩张的盲目多元化危机，企业家族化危机等等。本文尝试归纳中小企业在各个成长阶段面对的潜在危机及其特征,分析由于忽视企业愿景，缺乏授权，未建立管理体系等导致中小企业危机发生的直接原因，并进一步从战略...

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