中国高新技术产业R&D资本存量、知识生产函数与研发产出效率

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3.0 李江 2024-09-24 9 4 822.14KB 47 页 160积分

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浙江财经学院硕士学位论文

摘要

本文运用中国高新技术产业的面板数据，在测算 R&D 资本存量的基础上，构

建了柯布-道格拉斯型 R&D 生产函数，研究了 R&D 生产的要素投入问题、R&D 生产

的性质及其相关影响因素。研究发现：（1）在我国高新技术产业 R&D 生产（R&D 产

出包括新产品销售收入和专利申请数）中，当 R&D 资本折旧率为 15％时，R&D 资

本的贡献高于 R&D 人员的贡献，当 R&D 资本折旧率为 20％时，R&D 人员的贡献高

于 R&D 资本的贡献，在不同的 R&D 资本折旧率的情况下，R&D 生产过程均表现出规

模报酬递增的特征。（2）当 R&D 资本折旧率为 15％时，在以新产品销售收入为 R&D

产出的情况下，外资产权和企业规模呈显著正效用，国有产权、以企业数为指标

的市场结构以及绩效（利润和税收）呈显著负效用；在以专利申请数为 R&D 产出

的情况下，企业规模、以企业数为指标的市场结构以及绩效（利润和税收）呈显

著正效用，国有产权和外资产权呈显著负效用。当 R&D 资本折旧率为 20％时，除

了外资产权对专利申请数的影响发生了质的改变，其他影响因素对 R&D 产出的影

响均未发生变化。（3）我国国有及国有控股高新技术企业产权清晰度较高，对 R&D

产出效率负面影响较小；法制不健全、政策不稳定等外部因素对我国高新技术产

业 R&D 产出效率负面影响较大。

关键词：高新技术产业;R&D 资本存量;R&D 产出效率;知识生产函数;产权

浙江财经学院硕士学位论文

ABSTACT

This paper constructs the Cobb-Douglas R&D production function by using the

panel data of the hi-tech industry in China based on the estimate the R&D capital stock.

This paper then investigates the input of the R&D factors and the determinants of R&D

production. The results show:(ⅰ)During the R&D production, when the R&D capital

deprecation rate is 15%, the R&D capital makes more contributions than the R&D

personnel do, when the R&D capital deprecation rate is 20%, the R&D personnel makes

more contributions than the R&D capital, and the R&D production presents increasing

return to scales.(ⅱ)When the R&D capital deprecation rate is 15% and the R&D output

is the sale income of new product, foreign ownership and firm size promote R&D

output efficiency, while state ownership, market structure, and performance

indicators(profit and tax) have negative effects; When the R&D capital deprecation rate

is 15% and the R&D output is the applications of monopoly, firm size, market structure

and performance indicators (profit and tax) promote R&D output efficiency, while state

and foreign ownership have negative effects. When the R&D capital deprecation rate is

20%, except the change of foreign ownership to the applications of monopoly, others

keep stable. (ⅲ)Since state ownership is much higher in hi-tech industry in China, it

has less negative effects on R&D output efficiency. Other factors such as imperfect

legal system and unstable policy have significantly negative effects on R&D output

efficiency of hi-tech industry in China.

Key Words: Hi-tech Industry; R&D capital stock; R&D Output Efficiency;

Knowledge Production Function; Ownership

浙江财经学院硕士学位论文

第一章导论............................................................. 1

第一节问题的提出 ................................................... 1

第二节研究目的和研究方法 ........................................... 3

第二章理论依据和研究综述............................................... 5

第一节理论依据 ..................................................... 5

第二节研究综述 ..................................................... 6

第三章 R&D资本存量计算 ................................................ 10

第一节 R&D资本存量 ................................................ 10

第二节如何计算我国高新技术产业R&D资本存量 ........................ 10

第三节测算结果 ................................................... 13

第四章模型建立及数据与变量说明........................................ 16

第一节模型建立与回归方法的确定 ................................... 16

第二节数据及数据与变量说明 ....................................... 18

第五章模型估计结果和相关分析.......................................... 20

第一节模型估计结果 ............................................... 20

第二节投入要素分析 ............................................... 23

第三节相关影响因素分析 ........................................... 25

第四节产权变量与其他影响因素相互作用项分析 ....................... 30

第六章不同R&D资本存量对比分析......................................... 34

第一节模型估计结果 ............................................... 34

第二节对比分析 ................................................... 37

第七章相关结论和政策建议............................................... 41

参考文献................................................................ 43

致谢.................................................................... 43

III

浙江财经学院硕士学位论文

第一章导论

第一节问题的提出

一、选题背景

内生增长理论告诉我们，技术进步在促进经济增长过程中起了至关重要的作

用，实证也检验了这一点。自从邓小平同志提出“科技是第一生产力”的指导思

想后，我国每年 R&D 投入有了大幅度增加，R&D 投入/国内生产总值比率也从 1996

年的 0.6％上升到 2003 年的 1.3％，和国际上其他有类似经历的发达国家作比较，

我国正处于科技起飞（R&D 投入/国内生产总值比率从 1％到 2％的过程）阶段，但

是目前我国 R&D 产出效率与同期处于科技起飞的发达国家相比相对偏低。

国内学者对这一问题有不同看法。部分学者主张采取回避 R&D 的态度，江小

涓和李蕊（2002）认为，以 FDI 带动对国外技术引进是当下中国正确的技术进步

战略政策，林毅夫和刘明兴（2004）也认为 R&D 生产违背中国的比较优势，以技

术模仿为主的战略政策才符合中国比较优势原则的正确选择。而另一部分学者则

通过实证分析，得出 FDI 不能真正提高我国自主创新能力，我国应当加大自主 R&D

投资，张海洋（2005）运用中国 1999－2002 年 34 个工业行业面板数据，检验了

自主 R&D 与外资活动对中国工业行业生产率的影响，研究发现，加大自主 R&D 投

资，增强吸收能力是我国工业技术进步的关键。不论学者态度如何，我国 R&D 投

入逐年大幅增加是不争的事实。

近年来，我国高新技术产业快速发展，R&D 投入有大幅增加，R&D 产出却不理

想，剔除反映 R&D 产出不全面的原因，某些高新技术产业专利申请数指标为零，

例如本文所选样本中的广播电视设备制造业从 1997 年开始连续三年专利申请数

指标为零。在我国 R&D 投入逐年大幅增加的背景下，如何提高我国高新技术产业

R&D 产出效率显得尤为重要。本文基于这种现实，选择本题作为毕业设计。

二、理论意义和实用价值

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本选题的理论意义主要有三点：

(一)以往文献在计算中国高新技术产业 R&D 资本存量时，没有扣除人员费用，

造成重复计算，并且简单地设定 R&D 资本年度折旧率为 15%。本文基于 Bernstein

and Mamuneas（2006）的最新研究成果和高新技术产业特征对中国高新技术产业

的 R&D 资本存量采用不同年度折旧率进行重新估算，一方面，克服了以往文献在

计算 R&D 资本存量时由于没有扣除人员费用所造成难以分离出 R&D 投入中劳动和

资本各自对 R&D 产出贡献的缺点，另一方面，分别用不同年度折旧率计算出来的

R&D 资本存量做实证分析，结果可靠。

(二)本文在研究中国高新技术 R&D 产出效率时，考虑了各相关影响因素的动

态特征，用多因素模型来做实证研究，多层次多角度深入地分析了相关影响因素

对 R&D 产出效率的影响，发展了 R&D 理论，丰富了内生增长理论。

(三)本文最后通过对产权与其他影响因素的相互作用项进行回归分析，得出

相关结论，从 R&D 的角度，发展了国有产权改革理论，为国有产权改革提供了一

定的理论依据。

本选题的实用价值主要有两点：

(一)本文立足于中国高新技术产业的面板数据，首先测算中国高新技术产业

的 R&D 资本存量，在此基础之上，运用知识生产函数建立的数学模型，对 R&D 投

入要素的产出弹性进行测量，进一步对影响 R&D 产出效率的国有产权、外资产权，

规模、市场结构和绩效（利润和税收）一一进行实证分析，得出相关结论，便于

指导政府制定相关产业政策以改善我国高新技术产业 R&D 产出效率。

(二)针对中国经济正处于转轨阶段的特征，本文对国有产权变量与规模变量、

市场结构变量、绩效变量以及外资产权变量与规模变量、市场结构变量、绩效变

量一共六个相互作用项变量进行实证分析，得出相关结论，有利于分析产权在影

响中国高新技术产业 R&D 产出效率与其他相关因素是否具有替代性，便于政府了

解中国高新技术产业的产权结构以及据此制定相关政策。

三、创新点

本文创新点主要有：

(一)本文分别用专利申请数和新产品销售收入作为 R&D 产出作回归分析，从

两个方面综合考查相关因素对不同 R&D 产出指标的影响，另外，最后本文还用不

同 R&D 资本年度折旧率计算出 R&D 资本存量来做对比分析，得出的结论可信度高。

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摘要：

浙江财经学院硕士学位论文摘要本文运用中国高新技术产业的面板数据，在测算R&D资本存量的基础上，构建了柯布-道格拉斯型R&D生产函数，研究了R&D生产的要素投入问题、R&D生产的性质及其相关影响因素。研究发现：（1）在我国高新技术产业R&D生产（R&D产出包括新产品销售收入和专利申请数）中，当R&D资本折旧率为15％时，R&D资本的贡献高于R&D人员的贡献，当R&D资本折旧率为20％时，R&D人员的贡献高于R&D资本的贡献，在不同的R&D资本折旧率的情况下，R&D生产过程均表现出规模报酬递增的特征。（2）当R&D资本折旧率为15％时，在以新产品销售收入为R&D产出的情况下，外资产权和企业规模呈显...

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