基于可持续供给的中国能源产品进出口管制研究——以石油和煤炭为例

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3.0 李江 2024-09-25 9 4 973.52KB 74 页 150积分
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浙江财经学院硕士学位论文
I
摘 要
能源是当今社会的基础性战略资源和经济系统的基本生产要素。中国已进入
工业化中后期阶段，能源供需矛盾突出，瓶颈约束加剧，而能源短缺会显著影响
国家经济与社会发展。因此，如何保障我国能源产品的可持续供给，以有效促进
经济增长是目前社会研究的热点问题。
当前国内能源供求的总量矛盾与结构性矛盾，要求我国积极调动国外资源，
来缓解国内能源紧缺状况，而能源产品的进出口贸易仍是主要途径，因此要解决
我国能源产品的可持续供给问题，必须重视对能源产品进出口管制的研究。在政
策实践上，我国能源进出口管制还处于探索阶段，存在较多体制弊端，因而完善
中国能源产品进出口管制体制，积极探索适合中国国情的进出口管制模式，刻不
容缓。
除导言外，本文分为六章，主要内容如下：
第一章为文献综述，对资源可持续发展、资源禀赋与贸易、利益集团管制三
方面的国内外研究成果进行简要回顾与梳理总结。
第二章分析中国能源产品可持续供给面临的严峻挑战。探讨经济增长对能源
需求的影响及不可再生能源的枯竭问题，并在“钻石体系”分析框架下论证能源
产业国际竞争力对能源产品可持续供给的影响。
第三章分析中国能源产品进出口贸易在能源可持续供给中的重要地位。通过
建立基于能源产品可持续供给的进出口战略选择模型，来论证能源产品可持续供
给与科学合理的能源进出口贸易战略之间良性互动的关系。
第四章分析中国能源产品进出口及其管制现状、问题及成因。在概述中国能
源产品进出口贸易政策的基础上，分析能源产品进出口的现状及问题，重点对能
源进出口管制体制的现状与缺陷进行全方位的审视和剖析，并探究能源进出口及
其管制问题的制度性原因。
第五章研究 2005 年广东省“油荒”案例，并通过建立政府管制机构与能源垄
断企业之间的利益博弈模型，进一步揭示政府管制在能源进出口贸易中的重要地
位，及当前进出口管制中的制度性弊端。
第六章针对上述挑战与问题，提出加强能源产品进出口管制的若干政策建议，
以保障我国能源产品的可持续供给。
本文试图在以下几个方面有所创新：
1．构建了基于可持续供给的能源产品进出口战略选择模型。由模型得出中国
要兼顾能源可持续供给与经济增长，应采取可调整的能源选择贸易战略，这为我
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II
国实行能源产品进出口战略选择提供了理论依据。
2．论证了我国利益集团格局的调整是中国能源产品进出口及其管制问题的主
要原因。目前缺少在利益集团的分析框架下，对能源产品进出口及其管制问题进
行深入研究，本文运用利益集团管制理论对其制度性原因进行分析，使现有的成
因分析框架更为完善。
3．构建了能源垄断产业进出口管制的博弈模型。由模型得出必须加强对能源
垄断企业的进出口管制，控制其在进出口贸易上的垄断行为。这有助于把握目前
对能源垄断产业实行进出口管制所面临的重点与难点问题，为政府制定相关政策
提供基本思路和理论依据。
关键词：能源产品；可持续供给；进出口；管制；利益集团
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III
ABSTRACT
Energy is basically strategic resources in today’s society as well as production
factors for the economic system. China’s contradiction between energy’s supply and
demand is increasingly salient, and energy’s bottleneck constraints are remarkably
sharpening at the medium and later stage of its industrialization. The energy shortage
will have a clear impact on national economy and social development. Therefore, it’s a
hot issue for social researches that refer to how to safeguard sustainable supply of
China’s energy products for the sake of effectively fueling its economic growth.
Current contradictions of total quantity and structure between China’s energy
supply and demand impose a requirement that we should make full use of oversea
resources to alleviate China’s energy shortage. The import & export trade of energy
products is still a chief pathway in solving sustainable supply of China’s energy, so we
attach great importance to the study in import & export regulation of energy products.
In policy practice, our import & export regulation of energy products has many
disadvantages of the systems at the initial stage. It’s of great urgency to improve import
& export regulation systems of energy products and vigorously seek import & export
regulation modes with China’s national conditions.
There are six chapters as follows in addition to introduction.
Chapter 1 is the summarizing statement of the national and oversea literatures. It
includes brief retrospect and comments on the research findings featuring sustainable
development of resources, natural endowment and trade, as well as interest group
regulation.
Chapter 2 analyzes the severe challenges in sustainable supply of China’s energy
products. It discusses the influence of economic growth on energy demand, the
depletion of non-renewable energy, and the influence of international competitiveness in
energy industry based on sustainable supply of energy products in the frame of
“Michael Porter Diamond Model”.
Chapter 3 analyzes the significant place of import & export trade among the
sustainable supply of China’s energy products. It also proves good relationship between
sustainable supply of energy products and reasonable trade strategies for energy import
& export trade by means of establishing a model about import & export trade strategies
based on sustainable supply of energy products.
Chapter 4 analyzes the current state, problems and reasons of energy’s import &
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IV
export trade and its regulation. It summarizes China’s import & export trade policies of
energy products and discusses the condition and problems in energy’s import & export
trade. It also pays close attention to all-round analyses on the state, disadvantages and
institutional reasons in import & export regulation systems.
Chapter 5 discusses the “Gasoline Shortages” case of Guangdong province in 2005,
and establishes a game model of regulatory agencies and energy monopolies so as to
reveal the important place of regulation in energy’s import & export trade, and
disadvantages in import & export regulation systems.
Chapter 6 puts forward many political measures on improving energy’s import &
export regulation in order to guarantee the sustainable supply of China’s energy
products.
There are several innovations as follows:
1．This dissertation establishes a model about import & export strategies based on
sustainable supply of energy products. It proves that China should pledge adjustable
trade strategies for energy options with a view to giving consideration to energy’s
sustainable supply and economic growth. All these provide theoretical reference to
import & export trade strategies for energy options.
2．This dissertation reveals that current adjustment of China’s interest group pattern
is the cardinal institutional reason of energy’s import & export regulation systems. It
ameliorates the reasons-analyzed frame by means of referring to the interest group
theory of regulation.
3．This dissertation establishes a game model of regulatory agencies and energy
monopolies. It proves that China should intensify import & export regulation towards
energy monopolies, and rein on their monopoly in import & export trade. All these
facilitate further awareness of the problems existing in import & export regulation of
energy monopolies for the purpose of getting theoretical ready for policy researches.
Keywords: energy products; sustainable supply; import & export; regulation;
interest group
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V
目 录
导 言............................................................... 1
第一章 文献综述...................................................... 5
第一节 关于资源可持续发展 ........................................ 5
第二节 关于资源禀赋与贸易 ........................................ 6
第三节 关于利益集团管制 .......................................... 9
第二章 中国能源产品可持续供给面临的挑战............................. 12
第一节 经济增长对能源需求的影响 ................................. 12
第二节 中国不可再生能源的枯竭趋势 ............................... 14
第三节 中国能源产业国际竞争力的影响 ............................. 16
第三章 中国能源产品可持续供给与进出口贸易........................... 22
第一节 中国能源产品可持续供给中进出口贸易的地位 ................. 22
第二节 基于可持续供给的中国能源产品进出口战略选择模型 ........... 24
第四章 中国能源产品进出口及其管制中存在的问题与原因................. 31
第一节 中国能源产品进出口中存在的问题 .......................... 31
第二节 中国能源产品进出口管制中存在的问题 ....................... 37
第三节 中国能源产品进出口及其管制问题的制度性原因 ............... 44
第五章 能源产品进出口管制的个案研究与博弈分析....................... 47
第一节 能源产品进出口管制的个案研究 ............................. 47
第二节 能源垄断产业进出口管制的博弈分析 ......................... 51
第六章 加强能源产品进出口管制的若干政策建议......................... 59
第一节 尽快制定与完善能源管制法律法规 ........................... 59
第二节 建立高效的能源管制机构 ................................... 60
第三节 制定科学的能源产品进出口调节政策 ......................... 62
第四节 建立和完善能源产品战略储备体系 ........................... 63
第五节 加强对能源垄断企业的进出口管制 ........................... 64
参考文献............................................ 错误！未定义书签。
附 录．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．70
致 谢．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．71
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导 言
一、研究背景
能源已成为当今社会的基础性战略资源和经济系统的基本生产要素。20 世纪
90 年代以来，中国进入工业化中后期阶段，能源供需矛盾突出，瓶颈约束加剧。
无论是总量的还是结构性的能源短缺都显著影响国家经济与社会发展。我国能源
需求量巨大，国内资源又相对不足，显然，能源供给状况对经济发展的支持不具
有乐观性。未来我国将长期面临保持能源总量平衡和优质能源需求快速增长的双
重压力。因此，如何保障我国能源产品的可持续供给，以有效促进经济增长是目
前社会研究的热点问题。
能源问题是世界各国，特别是大国普遍关注的一个战略问题。目前各国都采
取全球化的能源资源战略，跳出囿于本国资源的思路，以比较经济为基本原则，
根据世界和国内能源资源的可获得性，充分利用国内外两种资源和两个市场，从
而解决本国能源可持续供给问题。无论是发达国家还是发展中国家都在研究能源
产品进出口管制问题，一些发达国家已成功建立了比较有效的管制模式。中国在
探索适合中国国情的能源产品进出口管制模式时，可借鉴发达国家的成功经验。
在此背景下，本文开展能源产品可持续供给与进出口管制研究。
二、研究目的与意义
（一）研究目的
本文的研究目的是针对我国能源产品可持续供给及其进出口管制问题，探究
完善现有能源产品进出口管制体制的途径，为构建符合中国国情的能源进出口管
制模式作理论准备，为政府实施进出口管制以保障能源产品可持续供给提供借鉴。
（二）研究意义
针对我国能源产品可持续供给及其进出口管制问题，国内外学界进行了大量
政策性研究，但仅停留于事实描述和经验性总结的分析层面，缺乏必要的理论支
持。本文强调理论的适用性和扩展性，从而为建立可持续发展的能源国际贸易结
构提供理论基础。尤其在能源垄断产业的进出口贸易中，进一步分析能源进出口
中能源垄断企业与政府管制机构之间的利益配置关系及存在的问题，从而丰富政
府管制经济学的分支理论，并为政府制定进出口政策及实施管制提供理论支撑。
在政策实践上，我国能源进出口管制还处于探索阶段，仍存在不少体制弊端。
要解决我国能源产品可持续供给问题，必须重视对能源产品进出口管制的研究。
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本文把能源进出口贸易与可持续性供给结合起来，对于构建“可持续发展”这种
新的人类生存发展方式具有很强的现实意义。
三、研究方法和研究内容
（一）研究方法
本文主要运用实证研究方法，研究石油与煤炭进出口管制中存在的问题，及其
制度性原因，结合个案分析、博弈分析方法，探讨兼顾能源可持续供给与经济增
长的可调整能源选择贸易战略，重点分析能源垄断产业的进出口管制中存在的问
题。并通过比较分析，参照美国、加拿大较成熟的能源进出口管制体系，提出可
行的政策建议，以完善能源进出口战略，保障我国能源产品的可持续供给。
（二）研究内容
本文主要研究内容包括以下五个方面（见图 1）：
能源产品可持续供给面临的挑战
能源产品可持续供给与进出口贸易的关系
能源产品进出口及其
管制中存在的问题
能源垄断产业进出口管
制个案研究与博弈分析
加强能源产品进出口管制的政策建议
图1 本文框架结构
1. 分析中国能源产品可持续供给面临的严峻挑战。从供需两方面分别探讨经
济增长对能源需求的影响及不可再生能源的枯竭问题，并试图运用“钻石体系”
的分析框架来研究能源产业国际竞争力，以论证能源产业国际竞争力对能源产品
可持续供给的影响。
2. 分析中国能源产品可持续供给与进出口贸易之间的关系，强调进出口贸易
在能源可持续供给中的重要地位。通过建立能源产品可持续供给的进出口战略选
择模型，来论证能源产品可持续供给与科学合理的能源产品进出口贸易战略之间
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良性互动的关系。
3. 分析中国能源产品进出口及其管制现状及存在的问题。在概述中国能源产
品进出口贸易政策的基础上，分析能源产品进出口贸易的现状及问题，重点对能
源进出口管制体制的现状与缺陷进行全方位的审视和剖析，并探究能源进出口及
其管制问题的制度性原因。
4. 通过研究 2005 年广东省“油荒”案例，分析“油荒”事件的成因。并建
立政府管制机构与能源垄断企业之间的利益博弈模型，进一步揭示政府管制在能
源进出口贸易中的重要地位，及目前管制不到位的制度性弊端。
5. 针对上述挑战与问题，提出加强能源产品进出口管制的若干政策建议，以
保障我国能源产品的可持续供给。即尽快制定与完善能源管制法律；设立高效的
能源管制机构；制定科学的能源产品进出口调节政策；建立和完善能源产品战略
储备体系；加强对能源垄断企业的进出口管制等。
四、本文的创新之处与有待进一步研究的领域
（一）创新之处
1. 构建了基于可持续供给的能源产品进出口战略选择模型。由模型得出一国
要兼顾能源可持续供给与经济增长，应采取可调整的能源选择贸易战略。在丰富
的能源进出口贸易实践上，国内学术界并未把可持续供给与能源进出口的结合作
为研究的着眼点，本文试图论证能源产品可持续供给与科学合理的能源产品进出
口贸易战略之间良性互动的关系，以为我国进行能源产品进出口战略选择提供借
鉴。
2. 论证了我国利益集团格局深刻调整是中国能源产品进出口及其管制问题
的主要原因。在中国能源产品进出口贸易领域中，目前缺少在利益集团的分析框
架下，对能源产品进出口及其管制问题进行深入研究，本文试图运用利益集团管
制理论对中国能源产品进出口及其管制问题的制度性原因进行分析，使其现有的
成因分析框架更为完善。
3. 构建了能源垄断产业进出口管制的博弈模型。运用博弈理论对 2005 年广
东省“油荒”事件进行个案分析。目前国内学术界未曾针对政府管制机构的严格
管制行为与能源垄断巨头的出口套利行为，进行博弈分析。本文的研究有助于掌
握目前对能源垄断产业进行进出口管制所面临的难题，以便为政策思路的研究作
理论上的准备。
（二）有待进一步研究的领域
1. 建立博弈模型时，为便于理论分析，简化了某些假设条件，与现实的复杂
摘要：

浙江财经学院硕士学位论文I摘要能源是当今社会的基础性战略资源和经济系统的基本生产要素。中国已进入工业化中后期阶段，能源供需矛盾突出，瓶颈约束加剧，而能源短缺会显著影响国家经济与社会发展。因此，如何保障我国能源产品的可持续供给，以有效促进经济增长是目前社会研究的热点问题。当前国内能源供求的总量矛盾与结构性矛盾，要求我国积极调动国外资源，来缓解国内能源紧缺状况，而能源产品的进出口贸易仍是主要途径，因此要解决我国能源产品的可持续供给问题，必须重视对能源产品进出口管制的研究。在政策实践上，我国能源进出口管制还处于探索阶段，存在较多体制弊端，因而完善中国能源产品进出口管制体制，积极探索适合中国国情的进出...

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