教育投资与中小企业增长的研究

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3.0 李江 2024-09-20 5 4 450.24KB 55 页 150积分

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研究生论文

摘要

在经历了30多年的高速经济增长以后，和谐发展已经成为当今社会的重要主

题。其中，教育和经济的协调发展是我国整体和谐战略中的重要组成部分。本文

旨在通过分析我国教育投资和中小企业增长之间互动关系的历史和现状，探讨我

国教育与中小企业增长互动关系，并提出实现我国教育投资与中小企业发展良性

互动的对策和建议。

进入12世纪的今天，知识经济的兴起日益凸现了教育的突出地位和作用，教

育对我国而言，不仅是一项高社会效益的战略性事业，更是一项高经济效益的基

础性产业，已被作为对我国国民经济发展具有先导性、全局性、基础性意义的知

识产业和关键性基础设施，提到了优先发展的战略重点地位并纳入了现代化建设

的整体布局之中。

教育投资是发展教育事业的物质保证。落实教育优先发展的战略地位，必须

加大对教育投资的力度。因此，研究中国教育投资问题，特别是研究教育投资对

中小企业经济增长的影响，对于中国社会经济发展，适应当前世界由工业经济向

知识经济形态发展的新形势，对于中国实施“科教兴国”战略，赶超发达国家目

标具有重要的理论意义和现实意义。

教育投资与中小企业经济增长之间作用与反作用的地位不是凝固不变的，两

者之间是“双向”的互动关系。在现实的经济生活中，特别是在市场经济体制下，

这种互动的含义可以:一方面，中小企业经济增长决定教育投资，中小企业经济

增长的速度、规模、决定国民收入的分配，从而决定教育投资的水平和方向；另

一方面，教育投资也同样影响中小企业经济增长，教育投资的水平和结果决定人

力资本积累的水平和质量，从而决定中小企业经济增长的动力和可持续程度。教

育投资与中小企业经济增长之间不单是决定和被决定的关系，而是“双向决定”

的关系，并且这种“双向决定”的关系不是静态的，而是动态的，是处在不断运

动、变化、发展过程之中的。

在上述理论分析的基础上，文章利用1996-2007年间的统计数据，检验了我

国教育投资与中小企业经济增长相关性以及教育投资与经济增长之间的短期因

果关系。结果表明，教育投资是中小企业经济增长的原因，中小企业经济增长也

是教育投资增长的原因。而对教育投资与中小企业经济增长之间因果检验实证研

究表明，我国教育投资与经济增长之间存在着某种协同互动的均衡关系，我国教

育投资对中小企业经济增长的弹性为1.200，即教育投资每增长1%，中小企业经

济增长就提高1.200%。并且教育投资不同对不同地区的经济增长效应也存在一定

差异。

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最后文章提出了自己的对策建议。从教育投资对经济增长的影响和作用而

言，必须逐步完善有利于推动经济增长的教育投资体制和机制。具体措施包括加

大教育投入力度、促进地区间教育投资与经济增长的协调发展、提高教育投资收

益。

关键词:人力资本；教育投资；中小企业；因果检验；面板数据

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III

ABSTRACT

The interaction between educational investment and the growth of SMEs is

one of the key factors for China's harmonious strategy today Based on the historical

and current analyses, this dissertation aims to conclude the interactive mechanisms of

educational investment and the growth of SMEs, find the adverse factors to baffle the

well-balanced relationship between those two main bodies

Entering the 2lst century the rise of the knowledge economy has become more

Apparent in a prominent position in the education and the role of education on our

part，Is not only a cause of the strategic high social benefits，but also a high Cost-

effectiveness is a basic industry ，has been used as an the development of China is

National economy Plays a leading and，

overall，

and basic significance of knowledge.

Industries and key infrastructure，referred to the Priority development status of the

Strategic focus of the modernization and integrated into the overall layout of the

building.

Investment in education is to develop education material guarantee. Giving

priority to the development of education to implement the strategic position，we must

increase our investment in education efforts. Therefore ，the study of Chinese

investment in education ,especially investment in education research the impact on

economic growth，China is social and economic development，adapt to the current

world from the industrial economy to shape the development of a knowledge-based

economy to the new situation for the implementation of China’s, country through

science and education strategy ，drive ultra-developed goal of great theoretical and

Practical significance.

Keywords: human capital; Investment in education; Panel data; Granger causality test

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第1章引言

................................................................................................................... 1

1.1 问题的提出.............................................................................................................1

1.2 选题意义.................................................................................................................2

1.3 国内外研究综述.....................................................................................................3

1.4 研究内容、方法及全文的结构安排.....................................................................8

1.5 可能的创新和不足.................................................................................................9

第 2 章教育投资和中小企业的相关理论................................................................. 10

2.1 教育投资的相关理论...........................................................................................10

2.2 中小企业的相关理论...........................................................................................13

第 3 章我国教育投资及中小企业发展现状分析..................................................... 19

3.1 我国教育投资总量分析.......................................................................................19

3.2 我国中小企业产值总量分析...............................................................................24

3.3 中小企业地区差别分析.......................................................................................27

第 4 章基于面板数据对我国教育投资与小企业经济增长的实证分析................. 30

4.1 面板数据的基本原理...........................................................................................30

4.2 教育投资对中小企业经济增长实证分析...........................................................34

4.3 教育投资与经济增长的因果检验.......................................................................36

4.4 我国教育投资对东、中、西部中小企业总产值的影响...................................38

第 5 章结论、建议及研究展望................................................................................... 42

5.1 基本结论...............................................................................................................42

5.2 政策建议...............................................................................................................43

5.3 研究展望...............................................................................................................45

参考文献.................................................................................................................. 47

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表目录

表 1 教育经费总量、国家财政性教育经费占 GDP 比重........................................... 21

表 2 各地区生均预算内教育经费的平均值和总平均值的标准差............................ 24

表 3 各地区中小企业分类数据.................................................................................... 27

表 4 各地区中小企业对比数据.................................................................................... 27

表 5 全国地区模型检验结果........................................................................................ 35

表 6 教育投资与中小企业经济增长的因果检验........................................................ 38

表 7 各地区检验统计量结果........................................................................................ 39

表 8 各地区所需要用的模型........................................................................................ 39

表 9 东部地区模型检验结果........................................................................................ 39

表 10 中部地区模型检验结果...................................................................................... 39

表 11 西部地区模型检验结果...................................................................................... 40

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第1章引言

企业是经济系统的基本构成，中小企业作为企业群落中的绝大多数，其发展

和稳定对于整个国民经济的发展具有重要的意义,那么中小企业发展的主要推动

力是什么?虽然每个企业发展的途径各不相同，但研究中小企业发展的经济学家

发现:人力资源、自然资源、资本和技术是中小企业发展的四个主要推动力。而

作为改善人力资源质量、提高人力资源积累水平及推动科技进步的教育投资，与

单纯的自然资源、简单劳动、物质资本的表现形式有很大不同，它被看作是中小

企业经济增长核心动力源中的核心。从这个意义上讲，教育不仅对一个国家或地

区是一项高社会效益的战略性事业，也是一项高经济效益的基础性产业，对中小

企业的发展而言，更具有先导性、基础性、全局性的意义。

1.1 问题的提出

企业作为市场经济系统运行中的基本单位，国民经济的发展有赖于整个企业

群体的发展。众所周知，在一个国家的企业组成中，企业规模的分布类似于一个

金字塔的形状，数量较少的大企业处于金字塔的顶端，数量众多的中小企业构成

了企业金字塔的塔基及塔身。虽然大企业创造的财富数量巨大，但对于一个国家

的经济发展而言，仅仅依靠大企业是难以为继的，数量众多的中小企业对整个国

民经济的发展具有基础性的作用。从世界范围来看，中小企业的大量存在是一个

不分国度和发展阶段而普遍存在的现象，并且中小企业在促进国民经济发展、增

加就业、形成创新、保持市场竞争活力、保障价格机制运行等方面发挥着重要的

作用。中小企业同大企业在数量上相比占绝对优势。如意大利、日本、法国等国

的中小企业的数量占企业总数的99％以上。即使以发展大型企业著称的美国，中

小企业占企业总数比例也达到98％以上。对于我国而言,随着市场经济的发展,

我国的中小企业数量也在逐年增长,且占企业总数的99%以上，成为整个国民经济

不可或缺的力量。但是我国的中小企业在发展中也面临着一些问题，特别是随着

美国次贷危机在全球的不断蔓延和加深，以及人民币升值、出口订单减少等因素

的影响，我国中小企业仅仅依靠成本优势而获取大量市场机会的时代已渐行渐

远，在这样的背景下，我国中小企业的生存发展开始面临严峻的考验，不能再依

靠低质价廉的劳动力，而应着重于提升劳动力的产出率与创新能力，这也是未来

竞争的需要，这就要求我们的中小企业大力培养和引进人才。但是，由于国内的

中小企业大多处于资金积累的成长期，忽视了分配制度的健全和完善，以致难以

有力地挽留人才，甚至个别中小企业经营者无法兑现承诺，造成人才严重流失，

极大地限制了企业的发展速度。而且中小企业在发展初期，许多矛盾和管理上的

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缺陷被高速增长的效益与利润所掩盖，造成中小企业在人员培训上的支出和一些

大公司无法比拟，以致后备人才严重不足。正是由于这些“先天不足”，使得在

危机来临时造成人才流失现象严重，有的企业甚至可能就此一蹶不振，失去发展

初期的劲头，因中小企业本身的局限性，其教育投资在一定时期内是很有限的，

而作为为中小企业服务的政府应承担更多的责任。另一方面，随着我国经济的发

展，我国的教育投资每年都在不同程度的增加，特别是进入21世纪后，我国大学

开始扩招以来，大学毕业生人数每年都在大幅度的增加，虽然在很大程度上缓解

了中小企业人才需求的压力，但是我国的大学生就业形势却日趋严峻，很多高校

的大学生毕业生就业率不足五成，使得很多大学生面临毕业即失业的困境。这就

使得我国教育投资，特别是高校教育投资面临一个困境，一边是中小企业人才不

足，一边是人才就业难。这不禁使我们提出这样的疑问：我国教育投资对中小企

业发展有没有贡献？这种贡献度有多少？

本研究就是在这样的时代背景下提出的，希望通过应用教育投资的相关理论

结合我国教育投资的状况与中小企业发展状况实证解析教育投资与中小企业发

展的相关关系，并期望找出教育投资对中小企业经济增长的贡献度，及教育投资

与中小企业经济发展之间存在哪些问题。以期找出提升教育投资对中小企业经济

增长贡献率的策略选择，为科学发展观在中小企业的落实，为企业从成本竞争优

势向创新优势的转型垫定基础。

1.2 选题意义

人力资本中的教育投资已经成为当今世界各国关注的焦点。但在理论上，目

前大多数研究教育投资的文献都是以分析教育投资与经济增长或教育投资与区

域发展为主，众所周知，经济的发展是以企业的发展为主要推动力，而在企业这

个群落中，中小企业又是占绝对数量的。可以说一个国家或地区经济发展与当地

的企业发展有着密切的联系，特别是与中小企业的发展状况联系更为紧密。我们

可以通过教育投资对中小企业经济增长的研究，找出教育投资与中小企业经济增

长的关系，并针对这种相互关系，给出具体的建议和措施以有利于促进中小企业

的发展，为政府教育投资提供理论依据。

本文试着从理论和实证两个方面来分析两者之间的关系，找出影响中小企业

发展的教育因素，并结合国内的实际情况给出建议和措施。这些建议和措施对实

现我国教育投资与中小企业的协调发展，构建社会主义和谐社会具有一定的决策

指导意义。

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1.3 国内外研究综述

1.3.1 国外研究综述

国外教育投资理论是从辨析教育是否是一种投资开始的,然后到发现教育投

资对经济增长有着重要的推动作用。中小企业增长理论主要通过探讨中小企业增

长的动因、增长机制以及中小企业增长的途径，到发现教育投资对推动中小企业

增长的作用。总结西方教育投资和中小企业增长理论，有关教育投资对中小企业

增长作用的分析，主要有以下观点:1.教育投资是一种人力资本投资；2.人力资

本是中小企业经济增长的内生变量；3.教育投资越大、人力资本水平越高、总人

力资本越丰富的国家，中小企业经济增长率就越高。

随着经济的发展和时间的变迁，教育投资在国外的研究中主要经历了以下

几个过程:

1.亚当·斯密为代表的古典经济学的教育投资思想。教育投资对中小企业

经济增长的作用并不是在中小企业增长问题的研究初始阶段就被经济学家们所

关注和重视的。在早期阶段，由于教育在中小企业发展中的作用并不十分明显，

这时还只是把教育投资视为一种纯消费性事业，因此，早期的教育投资没有得到

应有的重视。第一次工业革命后，教育开始真正与社会生活普遍相结合，西方早

期经济学家也是从这时开始对教育投资问题进行深入研究的。英国古典经济学创

始人威廉·配第是最早正视教育投资问题的，他在《政治算术》(1676年)等书中

所表达出的思想有：劳动创造价值、复杂劳动比简单劳动创造更多的价值。他认

为个人所掌握的“技艺”是除了土地、资本、劳动之外的第四种生产要素，而掌

握了一定“技艺”的人“能够做许多没有本领的人所不能做的许多工作”。这种

“技艺”的获得，大多是需要通过培训，这也就需要对其进行一定的人力、物力、

资金投入，这些投入我们可以看作是早期的教育投资。随后英国古典政治经济学

奠基人亚当·斯密是最早提出教育投资并非常重视教育投资问题的经济学家。亚

当·斯密认为，如果劳动者要学习某种才能、掌握某种技术，“须受教育，须进

学校，须做学徒”，这种学习“固然要花一笔费用，但这种费用可以得到偿还，

同时得到利润”。亚当·斯密将教育的支出看作一种可以获取利益、得到回报的

投资，这也是最早的关于教育与教育投资的经济价值的论述。但他并没有提出人

力资本的概念，而是将人与资本分开，人归人、资本归资本，并没有给人力资本

一个满意的注解，换句话说，人力和资本并没有连接起来。

2.古典经济学派对教育投资思想的发展。进入19世纪后，德国历史学派的

李斯特，在其所著的《政治经济学的国民体系》一书中认为不能仅仅把体力劳动

作为财富的起因，认为“维持法律与秩序、培养和促进教育、宗教、科学、艺术

的人的精神劳动力具有生产性”。并且从他的“财富的生产力比之财富本身，不

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晓得重要多少倍”的理论出发，主张“一个国家的最大部分消耗，是应该用于后

一代的教育，应该用于国家未来生产力的促进和培养的”。由此可见，他也是非

常重视教育的。英国著名的经济学家马歇尔在《经济学原理》一书中多次强调教

育对经济发展的重要性。他认为:“用于人的教育的投资，是最有效的投资，在

所有资本之中，最有价值的就是对人投资而形成的资本”。马歇尔还指出了教育

投资可以得到很大回报，“一个伟大工业天才的经济价值，足以抵偿整个城市的

教育费用”总之，在古典经济学创建初期、及其以后发展的过程中，对教育的投

资问题已经引起了一部分经济学家的极大关注，他们同时也提出了一些很有价值

的观点和看法。但是这些观点和看法由于受到当时社会生产力发展的限制及传统

价值观念的束缚，没有能够形成一个较为系统的理论体系，教育投资的重要作用

也没能得到人们的普遍认识和重视。

3.近代教育投资理论的发展。二次世界大战后，世界政治环境进入一个相

对稳定时期，这个时期各国都抓住机遇致力于经济的恢复和发展。一部分国家不

断引进外资，吸收物质资本用于发展生产力，但经济增长却十分缓慢，达不到理

想的效果；而另一些国家，如日本、西德，注重人力资本教育投资，其经济发展

创造了前所未有的奇迹。这两种现象的出现吸引了众多研究者在这方面进行大量

的研究，因此推动了教育投资理论的发展。这一时期对教育投资的研究，是与人

力资本理论的发展密不可分的。“人力资本”概念是由美国经济学家沃尔什在1935

年第一次正式提出，到20世纪60年代形成了比较完善的人力资本理论，其代表人

物主要是美国著名经济学家西奥多·W·舒尔茨、罗默等。他们的人力资本理论

反映出这一时期人力资本理论发展的共同特点，即是以劳动力要素分析为中心，

运用独特的人力资本理论研究框架和方法，对人力资本及其主要开发方式“教育

投资”的概念的形成及其对经济发展的作用进行了深入而全面的分析和阐述。舒

尔茨认为，在现代化经济条件下，对教育投资的作用大于对物力资本投资的作用，

他指出:“教育的经济价值是这样体现的:人们通过对自身的投资来提高其作为生

产者和消费者的能力，而学校教育则是对人力资本最大的投资”。罗默认为:知识

不同于普通商品，它不具有完全的排他性，在社会生产中会使得其它生产要素如

资本、劳动的收益递增，即知识具有“溢出效应”，教育投资作为知识开发传递

的主要实现方式，在社会生产中发挥着不可忽视的作用。20世纪90年代以来，随

着知识资本理论的兴起，对教育投资的研究又有了新的动向。知识资本理论从分

析知识资本的结构角度揭示出人力资本与结构性资本之间的互动关系，且这一时

期的研究更加强调了教育投资的作用，其对教育及教育投资理论的研究主要集中

体现在以下几个方面:（1）教育的属性:教育既是一种消费，也是一种投资活动。

（2）教育投资对经济增长的作用:对教育的投资与其他生产要素一样，是现代经

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济增长的一个重要的动力和源泉，并且是一种越来越重要的动力和源泉。（3）教

育投资对提高个人生产效率和个人收入的作用:教育提高劳动者的知识和技能，

从而提高劳动者的生产效率;而劳动者生产效率的提高是实现整个社会经济增长

和发展的微观基础。教育通过对劳动者知识、技能的提高，进一步改善劳动者的

个人收入。从而对教育进行投资必然会提高个人生产效率与个人收入。（4）教育

投资对平衡社会收入分配的作用:通过教育，尤其是通过普及教育不仅可以提高

劳动者个人的生产效率和收入水平，而且可以缩小因所受教育不同而产生的收入

差异，从而使社会收入分配趋于公平化。人力资本中关于教育以及教育投资理论

的主要观点和认识，是系统、全面且深刻的。它不仅提出了全新的教育经济思想

和观念，而且比较科学地阐明了教育在现代经济增长中的重要地位和作用，从而

表明了教育投资的重要性。但是有关教育投资对中小企业经济贡献的作用，很多

经济学家没有涉及,因为由于教育投资的经济效益具有时滞性、间接性及长期性

的特点，不像其他要素的经济效益那样易于统计和测量，所以，教育投资对中小

企业经济增长贡献的分析计量的研究涉及到的就比较少。

1.3.2 国内文献综述

对教育投资的认识主要是在建国后才开始发展的，建国初，国家对教育就非

常的重视，但是，文革期间教育事业遭到重大破坏，从而使得这一时期的教育发

展经历了一个漫长而曲折的过程。直到十一届三中全会以后，我国才真正认识到

教育与教育投资对经济发展的重要作用。对教育投资问题，邓小平在1980年指出

我们要“大力增加科教文卫的经费”，1988年他又进一步强调:“我们要千方百计，

在别的方面忍耐一些，甚至牺牲一点速度，把教育问题解决好”。

从教育投资对经济发展的关系、教育投资对地区发展差异的关系、教育投资

对企业发展的关系及教育投资对人力资本的关系的研究成果来看：

对教育投资与经济增长的关系研究，我国在理论方面的取得的主要成果归纳

如下:北京教育科学研究院顾问王浒在《试论教育产业》中指出:“教育是对生产

力中最重要的因素——劳动力进行‘加工’，提高它的素质，从而创造更新、更

高的劳动生产率，因而它是重要的生产要素”。靳希斌教授认为:“社会主义现代

化建设必须依靠教育的发展与提高”。范先佐教授进一步指出:“教育是一种有形

的消费，又是潜在的生产。从教育的经济效益来看，教育投资是必要的消费，又

是扩大了的生产。从教育收益的周期看，教育投资是今日的消费，明日的生产”。

学者袁建文认为:“物质资料的生产是人类社会存在和发展的基础，是引起社会

生活一切方面发展变化的最基本因素。教育的发展归根到底要受到物质资料生产

发展状况的制约，也就是说，要受到经济发展状况的制约。经济发展对教育的制

约作用，主要表现在经济的发展既为教育提供物质基础，同时又对教育发展提出

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摘要：

研究生论文I摘要在经历了30多年的高速经济增长以后，和谐发展已经成为当今社会的重要主题。其中，教育和经济的协调发展是我国整体和谐战略中的重要组成部分。本文旨在通过分析我国教育投资和中小企业增长之间互动关系的历史和现状，探讨我国教育与中小企业增长互动关系，并提出实现我国教育投资与中小企业发展良性互动的对策和建议。进入12世纪的今天，知识经济的兴起日益凸现了教育的突出地位和作用，教育对我国而言，不仅是一项高社会效益的战略性事业，更是一项高经济效益的基础性产业，已被作为对我国国民经济发展具有先导性、全局性、基础性意义的知识产业和关键性基础设施，提到了优先发展的战略重点地位并纳入了现代化建设的整体布局...

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