基于信息不对称的中国食品产业安全管制研究

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3.0 李江 2024-09-20 4 4 713.78KB 69 页 150积分

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浙江财经学院硕士学位论文

摘要

近年来中国先后发生了一系列的食品安全事件，如沸沸扬扬的含“瘦肉精”

猪肉事件、阜阳劣质奶粉事件、苏丹红事件、雀巢奶粉碘超标等等。另一方面，

中国在食品出口上屡遭“绿色壁垒”，食品安全问题成为中国食品出口的最大障碍。

中国的食品安全问题不仅给国内带来了危害，而且也成为影响中国食品出口贸易

的关键因素。这些事件突现了我国食品产业中的安全管制问题。

中国目前的食品产业安全管制体制存在许多弊端，如与食品安全有关的法律

法规不健全，管制机构职能交叉或存在空白，管制方式方法还有待完善等等。因

此，完善食品产业安全管制制度仍旧任重而道远。

除导言外，本文共分六个部分，主要内容如下：

第一章为文献综述，主要对食品安全、制度演化与食品安全管制的现有研究

成果作了简要回顾与评述。

第二章主要讨论中国食品产业安全与政府管制问题，重点探讨中国的食品产

业及其特征和政府对食品产业安全进行管制的必要性。

第三章主要分析中国食品产业的安全问题及成因，在讨论中国食品产业安全

问题现状的基础上，着重分析导致食品安全问题的两类信息不对称，即消费者与

企业之间的信息不对称、政府管制机构与企业之间的信息不对称。

第四章主要探讨食品产业安全管制制度的演化及其动因，提出了食品产业安

全管制制度的两种制度演化方式——内源型演化和外源型演化及其动因，并分析

了我国现行食品产业安全管制体制及其弊端。

第五章运用博弈理论，论证了由信息不对称导致食品产业安全问题产生的过

程，并分析了两种食品产业安全管制制度的演化方式，最后通过分析得出不同演

化方式下管制制度的演化结果。

第六章提出了完善中国食品产业安全管制的五点政策建议，即完善食品产业

安全管制的有关法律法规，设立高效率的食品产业安全管制机构，形成有效的社

会监督机制，加大对食品检验检测技术创新的投入，鼓励企业使用先进的食品生

产技术与食品安全管理方式。

本文在以下几个方面试图有所创新:

1.扩展了“食品质量安全”概念，将其细分为“清晰的食品质量安全”和“有

争议的食品质量安全”。对于不同的食品质量安全问题需要不同的管制方式。

2.提出了食品产业安全管制制度演化的两种基本方式，即内源型制度演化和

外源型制度演化。不同的制度演化方式具有不同的特点，并且不同的制度演化方

式会产生不同的制度形式。

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3.运用博弈的方法论证了信息不对称是导致食品产业安全问题的主要原因，

并分析了内源型演化和外源型演化的过程，得出两种演化的均衡结果。

4. 为探索如何完善中国食品产业安全管制制度，并为政府制定有关管制政策

提供参考，本文提出了完善中国食品产业安全管制的五点政策建议。

关键词：信息不对称；食品产业；食品安全；管制；制度演化

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III

ABSTRACT

Many food safety accidents have happened such as Clenbuterol Pork Accident,

Sudan Accidents and so on in recent years in China. On the other hand, China suffers

“Green Barrier” in food export because of Food Safety Accidents. The problems in the

food safety not only cause troubles in China but also worsen Chinese food export. All

these facts point to the problems of food safety regulation in Chinese food industry.

There are many abuses in Chinese food safety regulation system such as the

imperfection of the laws about food safety, the overlap or the vacancy in the function of

regulator, needing improvement in regulation methods and so on. So it is a real long

way to reform the regulation institutions of food safety in Chinese food industry.

There are six chapters in this dissertation except Introduction. The major content of

each part is as follows:

Chapter 1 is summarizing of the literatures. The achievements of Food Safety,

Institutional Evolution and Food Safety Regulation have been retrospected and

commented.

Chapter 2 chiefly discusses the issues of food safety in Chinese food industry and

Government regulation, and further research the character of Chinese food industry and

the necessity of the regulation on food safety in Chinese food industry

Chapter 3 chiefly analyzes the problems and the reasons of food safety in Chinese

food industry. Based on discussing the condition of food safety in Chinese food industry,

this chapter analyze tow sort of information asymmetry of causing food safety

emphatically, which are the information asymmetry between consumers and food

companies, and also between regulator and food companies.

Chapter 4 chiefly discusses the institutional evolution of food safety regulation in

Chinese food industry and its reasons. And then author proposes two kind of mode of

institutional evolution of food safety regulation in Chinese food industry which are

called evolution from inner and evolution from outer. In the last of chapter, Chinese

current food safety regulation system in food industry and its abuses have been

analyzed.

Chapter 5, with the method of Game Theory, demonstrates the process of causing

food safety problem in food industry by information asymmetry and analyzes the two

modes of institutional evolution of food safety regulation in food industry. In the last of

this chapter, two results of institutional evolution have been concluded by analyzing

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previous.

Chapter 6 proposes five policy opinions about improving food safety regulation in

Chinese food industry, those are improving the laws about food safety regulation in food

industry, building efficient regulation structures of food safety for food industry,

forming efficient social regulation, increasing the research input for testing and

inspection of food, and encouraging food companies to adopt advance productive

technology and management for food safety.

There are several probable innovations in this dissertation:

1. The concept of “food quality safety” has been extended, which is divided into

“clear food quality safety” and “debatable food quality safety”. Different problems of

food quality safety need different regulative method.

2. Two basic modes of institutional evolution of food safety regulation in food

industry have been proposed which are “evolution from inner” and “evolution from

outer”. Different institutional evolution has different character and will lead to different

regulative institution.

3. Within Game Theory, it has been proved that information asymmetry is the main

reason for food safety problem in food industry, and the process of two institutional

evolution has been analyzed after which two balance results have been concluded.

4. Five policy suggestions have been proposed for improving regulative institution

of food safety in Chinese food industry to search the way to improving regulative

institution and to provide reference for making related policy by Government.

Keywords: Information asymmetry; Food industry; Food safety; Regulation;

Institutional evolution

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导言 .............................................................. 1

第一章文献综述 ..................................................... 4

第一节食品安全综述 ................................................ 4

第二节制度演化的综述 .............................................. 6

第三节食品安全管制的综述 .......................................... 8

第二章中国食品产业安全与政府管制 .................................. 10

第一节中国食品产业及其特征 ....................................... 10

第二节食品产业安全管制的必要性 ................................... 17

第三章中国食品产业的安全问题及成因分析 ............................ 19

第一节中国食品产业的食品安全问题 ................................. 19

第二节导致食品产业安全问题的两类信息不对称 ....................... 22

第四章食品产业安全管制制度的演化及其动因 .......................... 26

第一节内源型演化及其动因 ......................................... 26

第二节外源型演化及其动因 ......................................... 29

第三节中国食品产业现行安全管制体制及其弊端 ....................... 32

第五章信息不对称下食品产业安全管制的博弈分析 ...................... 45

第一节基本前提假设 ............................................... 45

第二节食品产业安全问题成因的博弈分析 ............................. 46

第三节食品产业安全管制制度演化的博弈分析 ......................... 49

第六章完善中国食品产业安全管制的政策建议 .......................... 53

第一节完善食品产业安全管制的有关法律法规 ......................... 53

第二节设立高效率的食品产业安全管制机构 ........................... 54

第三节形成有效的社会监督机制 ..................................... 55

第四节加大对食品检验检测技术创新的投入 ........................... 55

第五节鼓励企业使用先进的食品生产技术与食品安全管理方式 ........... 56

参考文献 ........................................................... 58

附录 ............................................................. 62

致谢 ............................................................. 65

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导言

一、研究背景

改革开发以来，中国经济不断发展，中国人民已经基本上摆脱了食品短缺的

困扰，而且随着市场经济的发展，食品产业的不断进步，食品种类越来越多，不

仅丰富了中国的饮食文化，也大大提高了人们的生活质量。但最近几年，国际上

发生了诸如疯牛病、二恶英、禽流感、苏丹红等多起严重的食品安全事件，这给

各个国家带来了巨大的损失，也导致国际社会关注食品安全的呼声越来越强烈。

中国也是食品安全事件频发，含“瘦肉精”猪肉事件、阜阳劣质奶粉事件、苏丹

红事件、雀巢奶粉碘超标等食品安全事件都受到社会和政府的极大关注，另一方

面，中国在食品出口上屡遭“绿色壁垒”，食品安全问题已成为中国食品出口的最

大障碍。这样，中国的食品安全问题不仅给国内消费者造成了危害，也成为影响

中国食品出口贸易的关键要因素。

食品产业对内为国内民众提供食品，对外向国外出口食品，为国创汇。解决

食品安全问题必然要求政府对食品产业进行安全管制。消费者与企业之间的信息

不对称和管制机构与企业之间的信息不对称是导致食品产业安全问题的主要原

因。目前，无论是发达国家还是发展中国家都在探索食品产业安全管制问题，一

些发达国家成功的建立了比较有效的管制模式，而一些国家则失败了。中国在探

索适合中国国情的食品产业安全管制道路时，不仅可以借鉴成功国家的经验，也

应该吸取失败国家的教训。所以，本文开展了基于信息不对称的中国食品产业安

全管制研究。

二、研究目的、内容和意义

本文研究的目的是针对中国当前的食品安全问题，为探索如何完善中国食品

产业安全管制制度，并提出建设性的政策建议，为政府制定有关管制政策提供理

论依据与实证资料。本文的主要研究内容包括以下几个方面：

(1) 讨论中国食品产业安全与政府管制问题，重点探讨中国的食品产业及其

特征和政府对食品产业安全进行管制的必要性。

(2) 分析中国食品产业的安全问题及成因，在讨论中国食品产业安全问题现

状的基础上，着重分析导致食品安全问题的两类信息不对称，即消费者与企业之

间的信息不对称、政府管制机构与企业之间的信息不对称。

(3) 探讨食品产业安全管制制度的演化及其动因，提出了食品产业安全管制

制度的两种演化方式——内源型演化和外源型演化及其动因，并分析了我国现行

食品产业安全管制体制及其弊端。

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(4) 针对中国现行的食品产业安全管制体制的弊端提出了完善中国食品产

业安全管制的五点政策建议。

鉴于食品安全问题研究涉及的领域十分广泛，目前国内对食品安全问题还缺

乏较为系统的研究，从产业的角度研究食品安全问题更为少见，所以本文从食品

产业的角度入手，研究食品安全的管制问题，希望能对食品安全管制有一定的贡

献。

三、研究方法和研究思路

本论文主要运用实证的研究方法，分析中国食品产业安全问题的成因，借助

博弈的方法，试图构建食品产业安全管制演化博弈模型，论证信息不对称导致食

品产业安全问题，并分析食品产业安全管制的演化过程，旨在探索中国食品产业

安全管制的演化路径，以完善中国食品产业安全管制制度。

本文的研究思路为：首先明确食品产业安全管制的相关基本概念，接着分析

说明信息不对称是导致食品产业安全问题的主要原因，并从改善信息不对称状态

的动因来源上，将食品产业安全管制的演化分为两种类型：内源型和外源型。然

后运用博弈对食品产业安全问题成因及食品产业安全管制的演化进行论证分析，

最后结合此前的分析对完善食品产业安全管制制度提出政策建议。

四、本文的创新与不足

本文试图在以下几个方面有所创新:

1. 扩展了“食品质量安全”概念，将其细分为“清晰的食品质量安全”和“有

争议的食品质量安全”。对于不同的食品质量安全问题需要不同的管制方式。对于

不符合“清晰的食品质量安全”的食品，管制机构行使管制职能的重点应为限制

食品进入市场，禁止食品的继续生产，对市场上现有的该种食品进行下架处理等

等；对于“有争议的食品质量安全”的食品，管制机构行使管制职能的重点为注

意食品安全性的动态，进行风险评估，尽量明晰食品的安全性，要求企业加贴标

签，为消费者选择提供全面的信息等等。

2. 提出了食品产业安全管制制度演化的两种基本方式，即内源型制度演化和

外源型制度演化。不同的制度演化方式具有不同的特点，并且不同的制度演化方

式会产生不同的制度形式。从国际上各国完善食品产业安全管制制度的经验上看，

这两种演化方式同时存在，只不过各国的制度在演化的过程当中各有侧重，发达

国家由于在法律制度、检测技术等方面处于领先优势，多为典型的内源型演化模

式；而一些发展中国家由于本国食品出口贸易份额比较大，属于典型的外源型演

化模式。

3. 运用博弈的方法论证了信息不对称是导致食品产业安全问题的主要原因，

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并分析了内源型演化和外源型演化的过程，得出两种演化的均衡结果。内源型演

化博弈的均衡结果显示通过向消费者披露食品安全信息，可以避免食品产业安全

问题的发生，督促管制者加强食品产业安全管制，最终推动本国食品产业安全管

制的发展。外源型演化博弈的均衡结果显示粗放式的管制策略具有稳定性，这就

解释了关注出口收益国家（如巴西）的食品产业安全管制制度进展艰难，可见完

全依靠国外披露食品安全信息，并不能有效推动本国食品产业安全管制的演化。

4. 为探索如何完善中国食品产业安全管制制度，并为政府制定有关管制政策

提供参考，本文提出了完善中国食品产业安全管制的五点政策建议。完善食品产

业安全管制制度不可能一步到位，目前也没有完全适合中国国情的现成制度模式。

所以完善食品产业安全管制制度的根本是改革现有的一些基本制度，保证制度能

够进行良性演化，本文就此提出了五点政策建议：完善食品产业安全管制的有关

法律法规，设立高效率的食品产业安全管制机构，形成有效的社会监督机制，加

大对食品检验检测技术创新的投入，鼓励企业使用先进的食品生产技术与食品安

全管理方式。

由于本人水平所限，可能在以下方面存在不足：

1.由于收集食品产业有关研究数据存在困难，本文提出的某些结论可能不完

全与实际情况相一致。

2.在建立博弈模型时，为了便于理论分析，某些假定条件可能与现实有一定

偏差，这将影响模型的解释能力。

3.由于食品安全管制问题涉及面广，本文受篇幅限制难以作较为全面的研究。

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第一章文献综述

第一节食品安全综述

目前，“食品安全”主要包含两层意思：数量（供给）安全（Food security）

和质量（营养）安全（Food Safety）。前者指食品的数量安全，也称作食品（粮

食）获取安全，其概念最初是在 1974 年联合国农粮组织（FAO）等机构举行的世

界粮食会议上定义的：所有人在任何情况下都能获得维持健康的生存所必需的足

够食物。后来虽然概念的含义有所调整，但其主旨仍为食品数量供给的安全问题；

后者指食品质量，营养安全，即通常所说的“食品安全”——“食品不应含有可

能损害或威胁人体健康的有毒、有害物质或因素，从而导致消费者急性或慢性毒

害或感染疾病，或生产危及消费者及其后代健康的隐患”①。

食品安全的两层内容，研究的角度虽然有所不同，但实质上却是相互联系的。

第一，从时间上来看，两个概念的提出是有承接关系的。食品数量概念的提出始

于二十世纪 70 年代，而食品质量安全的提出始于二十世纪 80 年代。第二，从词

的内容上看，后一个概念是前一个的延续。食品数量的保证必然会对食品质量提

出进一步的要求，食品质量安全其实是对食品数量安全研究的深化。可以看出两

个概念是在不同的环境下提出的，后一个概念是前一个概念的发展，其目的都是

为人类生存提供一个可靠的食品环境。笔者认为，食品安全的概念此后还产生了

进一步的细化。“安全”是一个主观性很强的词语，它在不同主体上有着不同的解

释，所以“质量安全”起初是需要权威部门（通常是政府机构）进行界定，这时

“安全”这个概念是可以被很清晰的理解，笔者称之为“清晰的食品质量安全”，

但随着食品生产技术的发展，一些新兴食品不断诞生，即使同样以科学为依据，

也很难界定一样食品的“安全性”，有时对于同样一种食品的“安全性”，管制者、

企业、消费者有不同理解，甚至不同的管制者对于“安全”也有着不同的理解，

比如转基因食品目前的“安全性”就具有争议。这时“食品质量安全”这一概念

并不清晰，笔者称之为“有争议的食品质量安全”。对于不同的“食品安全”概念

需要不同的管制方式，对于不符合“清晰的食品质量安全”的食品管制机构行使

管制职能的重点为限制食品进入市场，禁止食品的继续生产，对市场上现有的该

种食品进行下架处理等等；对于“有争议的食品质量安全”的食品，管制机构行

使管制职能的重点为注意食品安全性的动态，进行风险评估，尽量明晰食品的安

全性，要求企业加贴标签，为消费者选择提供全面的信息等等。

此外，由于食品安全经常在不同的环境下被使用，容易和有些概念产生混淆，

① 参见杨洁彬.《食品安全性》.北京:中国轻工业出版社,1999.5-6.

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所以在这里我们还要对几对概念进行区别比较：

1.食品与食物。食品不等同于食物，食物是指可以食用的物品，而食品是指

“商店出售的经过一定加工制作的食物”①。按照GB7635-1987 国家标准划分，食

品共有 28 大类，187 小类，555 种。根据《中华人民共和国食品卫生法》第五十

四条的规定，食品指：各种供人食用或者引用的成品和原料，以及按照传统既是

食品又是药品的物品，但是不包括以治疗为目的的物品。食物和食品的主要区别

在于，食物作为一种泛称，主要表达的是指物质的可食用性，能够被人体的消化

系统所接纳的属性，强调的是物质的自然属性；而食品主要表达的是满足消费者

一定需求的商品属性，它是食物的一个子集，它不仅继承了食物的自然属性，同

时更加强调的是其社会属性。

2.食品安全与食品质量(Food Quality)。这两个概念实际上是从不同的角度

强调了食品的属性。根据国际标准组织(ISO)提出的被广泛接受的定义，产品质量

是指:“某一产品或服务所具有的能够满足既定需要的全部特征”(IS08402)。具

体来说，用来描述食品质量的是人为规定的各种特征的标准，或是官方，或是从

经验中得到的。比如鉴定一个苹果的质量，需要观察其颜色，气味，是否有腐烂

等等；而食品的安全性不仅要考虑食品本身的质量，还要考虑消费者对食品是否

会有过敏反应等等。由于生物体存在较大的个体差异，某些食品如鱼、蟹、蛋、

乳等对大多数人是美味的，但是对于一些敏感型个体，则是过敏反应的诱发因素，

是不安全的食品。又如 2005 年发生的“果冻”事件，对于成人来说，果冻是没有

危险的，但是对于幼儿或老年人来说，果冻的大小就成为是否引发食品安全的因

素了。所以，一种食品是否安全不仅与食品本身的属性有关系，同时还取决于食

用者的内在因素。食品安全的概念不同于食品质量，但也并不是完全不相关，食

品安全只不过是更加强调食品对食用者的影响，而要实现食品安全就不可避免的

要对食品的一些特征进行规定，这些规定标准最后又都会变成食品质量的一部分。

3.食品安全与食品卫生(Food Hyggiene)。1984 年世界卫生组织(WHO)在题为

《食品安全在卫生和发展中的作用》②的文件中，把“食品安全”与“食品卫生”

作为同意语，定义为:“生产、加工、储存、分配和制作食品过程中确保食品安全

可靠，有益于健康并且适合人消费的种种必要条件和措施”。此后，1996 年WHO在

《加强国家级食品安全性计划指南》中，对食品安全性与食品卫生这两个概念不

同的用语进行了区别，其中食品安全被解释为“对食品按其原定用途进行制作和

(或)食用时不会使消费者受害的一种担保”，食品卫生则指“为确保食品安全性

和适合性在食物链的所有阶段必须采取的一切条件和措施”。可以看出，食品安全

① 中国社会科学院语言研究所词典编辑室.《现代汉语词典》.北京：商务印书馆，1991.

② 参见世界卫生组织.《食品安全在卫生和发展中的作用》. 北京：人民卫生出版社 1986.7.

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摘要：

浙江财经学院硕士学位论文I摘要近年来中国先后发生了一系列的食品安全事件，如沸沸扬扬的含“瘦肉精”猪肉事件、阜阳劣质奶粉事件、苏丹红事件、雀巢奶粉碘超标等等。另一方面，中国在食品出口上屡遭“绿色壁垒”，食品安全问题成为中国食品出口的最大障碍。中国的食品安全问题不仅给国内带来了危害，而且也成为影响中国食品出口贸易的关键因素。这些事件突现了我国食品产业中的安全管制问题。中国目前的食品产业安全管制体制存在许多弊端，如与食品安全有关的法律法规不健全，管制机构职能交叉或存在空白，管制方式方法还有待完善等等。因此，完善食品产业安全管制制度仍旧任重而道远。除导言外，本文共分六个部分，主要内容如下：第一章为文献...

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