基于企业---社会中间层--政府主体框架的经济法责任研究

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3.0 李江 2024-09-20 4 4 421.4KB 63 页 150积分

侵权投诉

硕士学位论文

摘要

经济法责任是指由于侵犯经济法所保护的权利或违反经济法规定的义务所引

起的、由专门国家机关认定并归结于法律关系的有责主体的、带有直接强制的义

务，即由于违反经济法规定的第一性义务而招致的第二性义务。本文认为，经济

法责任这种形式是客观存在的，经济审判庭的撤销并不意味着对经济法责任客观

性的否定，在形式上是民事责任、刑事责任和行政责任的一种综合和超越，并且

从经济分析的视角阐述了经济法责任存在的必要性。基于“主体——行为——责

任”研究框架以及“政府——社会中间层——市场主体”研究框架，认为经济法

责任是一种角色责任，角色不同，其职责不同，行为方式各异，其应承担的法律

责任也就不同，按照“角色责任”理论，经济法责任包括市场主体的经济法责任、

社会中间层的经济法责任以及政府的经济法责任。由于企业概念更能体现其经济

法的社会属性，因此，我们选择企业用以代替市场主体，对市场主体的经济法责

任加以研究，认为企业经济法责任是对企业社会责任缺失的一种救济，企业的经

济法责任主要包括：强制履行义务责任、经济责任、信用减等、资质减免、颁发

禁制令责任等。行为决定责任，社会中间层的不当行为主要包括不当干涉政府事

务的行为、自身的营利行为、对自身成员利益的不当保护行为等，故社会中间层

的经济法责任主要包括不当干涉政府事务行为的经济法责任、自身营利行为的经

济法责任以及对自身成员利益不当保护的经济法责任。社会公共利益的维护是政

府经济法责任研究的逻辑起点，政府承担经济法责任是民主法治的必然要求，是

建设法治政府的现实需要，但在立法实践中，无论是在市场规制还是宏观调控方

面，政府经济法责任都存在着严重缺失。但这并不妨碍我们从理论上对其进行分

析，相反，正是因为其在实践上的缺失，而更需要我们从理论上进行应然分析，

进而解决实践中的问题。任何法律部门有关法律责任的规定都必须符合法理学关

于法律责任的一般规定，对于政府经济法责任而言，其法律责任理论也必须应当

以法理学中关于法律责任的一般规定为基础。法律责任的一般理论决定了政府经

济法责任主要包括惩罚、补偿、强制三个方面。

“经济法责任”是经济法基础理论研究中不可或缺的一个重要组成部分，经

济法理论要不断走向成熟、完善，就必须有自己的责任理论。可以说，经济法责

任理论的存在与完善会直接对经济法理论的进一步发展和成熟产生影响，其完善

与成熟有利于经济法责任理论的自足，进而有利于完善经济法基础理论，促进社

会法治的建设。而目前学界对经济法责任问题的研究莫衷一是，存在很多观点，

但大多都有待商榷。所以本文选择经济法责任理论作为论题，在近年理论界研究

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成果的基础之上，重构经济法责任体系，以期对此问题的研究做出一点贡献。

关键词：经济法责任；企业主体；社会中间层主体；政府主体

ABSTRACT

硕士学位论文

III

The responsibility of Economic Law refers to the adverse legal consequences

which arises from a violation of the provisions of Economic Law. This paper argues that

the responsibility of Economic Law exists objectively, the revocation of the economic

chamber does not mean a denial to the objectively for the responsibility of Economic

Law, in form, it is an integrated and beyond to the civil, criminal and administrative

responsibility. Based on the "subject - act - responsibility," research framework, as well

as the "government - intermediate class of society - the market principal" research

framework, that the responsibility of Economic Law is a roles ‘ responsibilities,

different roles, their responsibilities are different patterns of behavior varied, it shall

bear legal responsibility is different, according to "role responsibility" theory, that the

responsibility of Economic Law include the market players’ responsibility of the

Economic Law, the intermediate class of society’s responsibility of the economic law

and the the government's responsibility of economic law. An enterprise should bear the

responsibility of the Economic Law which including: mandatory obligations, financial

liability, credit degradation, qualification reduction and exemption, issuing forbids etc.

the intermediate class of society’s misconduct include: acts of improper interference to

government affairs, their own profit-making businesses, and the inappropriate

protection behavior for their members’ interests . the maintenance of Social interests is

the responsibility of Economic Law’s logical starting point for the study, the

government bear responsibility of economic law is the necessary requirement for

democracy and the rule of law, is the practical needs for building the government by law,

However, in legislative practice, both in market regulation or the macro-control, the

government’s responsibility of Economic Law is missing in many ways. But this does

not prevent us from its theoretical analysis, on the contrary, precisely because of its

deficiencies in practice, but rather we need to theoretically it ought to be analyzed and

then to solve practical problems. General theory of liability determines the

government’s responsibility of economic law includes penalties, compensation, forced.

“responsibility of Economic Law” is an important component of the Economic law

theoretical studies, if the theory of economic law is moving to maturity constantly, it

must have its own responsibility theories. Otherwise the responsibility of Economic law

may affect the existence of Economic law theory, the improve further development and

mature, and promote self-sufficiency in theory of the responsibility of Economic law;

influence the constructing and perverting the whole legal liability system too, and then

influence the socialist legal construction. But currently, the academia have different

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perspectives on the theory of the responsibility of Economic law. Choosing the

responsibility of Economic law as the subject is based on the research in recent years,

reconstruct the responsibility of Economic law, and hope to make some contribution on

the issue.

Keywords: responsibility of Economic Law; subject of enterprise; subject of

intermediate class of society; subject of government

绪论

............................................................................................................................... 1

第一章经济法责任的理论基础................................................................................... 4

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第一节法律责任之一般理论.......................................................................................4

第二节基于角色责任理论的经济法责任体系的构建........................................... 6

第三节经济法责任存在的必要性——经济分析的视角.....................................10

第二章企业的经济法责任......................................................................................... 15

第一节企业经济法责任与企业社会责任...............................................................15

第二节企业社会责任缺失的经济法规制——经济法责任的视角................... 17

第三章社会中间层的经济法责任............................................................................. 30

第一节社会中间层经济法责任的理论依据.......................................................... 30

第二节社会中间层的经济法责任............................................................................32

第四章政府的经济法责任......................................................................................... 43

第一节政府承担经济法责任的逻辑起点...............................................................43

第二节政府承担经济法责任的必要性................................................................... 45

第三节构建政府经济法责任的理论尝试...............................................................48

结语

............................................................................................................................. 55

参考文献......................................................................................................................... 56

后记

............................................................................................................................. 59

硕士学位论文

绪论

法律的首要功能在于责任的分配，从法理学的一般理论出发，在经济法领域，

可以认为经济法的首要功能就是经济法责任的分配，而分配的前提就是需要存在

一个系统的、完善的经济法责任理论，有鉴于此，笔者认为，深入研究经济法责

任具有重要的理论和实践意义。

一方面，与传统三大或四大责任领域相比较，在经济法理论领域，由于不存

在系统的、完善的经济法责任理论，从根本上抑制了经济法的首要功能的发挥，

这也是经济法在一定时期内为什么得不到学界认可的直接内因，很多学者都从经

济法没有独立的、系统的、完善的经济法责任理论来否定经济法的独立学科地位。

这对经济法这门学科的发展来说，不能不说是一个缺憾。同时，这也足以说明经

济法责任在经济法领域中的重要性。经济法作为一门独立的学科，已经得到公众

的认可，但由于其发展时间不到两个世纪，基本理论还有待完善，特别是在经济

法责任领域，不但研究难度大，而且尚处于探索、发展阶段。正如张守文教授所

言：“在经济法理论中，责任理论是一个公认的‘难啃之域’——较高的研究风险

指数，使得论题的研究者甚廖；而认知水准的较大差异，又会导致成果的认同度

相对较低。”①而正因为如此，笔者也才觉得对于经济法责任更有了研究的必要，

对其进行深入、系统的研究，不单单是对经济法责任理论的完善，而更是对经济

法理论的一种完善，对丰富经济法的理论体系，加强经济法的学科建设有着积极

而重要的意义。另一方面，对于经济法责任来说，理论研究的第一个层面就是经

济法责任的实然性分析，亦即自经济法产生以来经济法责任理论的实际情况，“只

有全面把握了它，才能找到这种实然的缺憾，然后基于一定的价值观”②，进入经

济法责任研究的第二个层次——应然性研究，建立自己的理论模式和价值尺度，

力图从理论上修正和补充经济法责任理论的实际缺憾，发挥经济法的实用价值。

显然，在法律实践过程中，如果试图运用经济法来实现对已发生的和可能发生的

经济法调整的社会关系的理想调整，则经济法规范除立法者的周全设计之外，责

任的界定和追究机制也必不可少，否则即便是完美的立法也会成为不能落实或难

以实现的空中楼阁。而科学的责任界定和追究机制的建立，就需要科学的系统的

完善的经济法责任理论的支持，况且缺乏科学的法律责任理论的经济法理论本身

就不是完整、完善的学科。这种理论上的不缺憾，反应到经济法的立法、实施过

程中，有关经济法责任的问题就显得尤为突出，这些问题是其固有的，一时难以

解决的。例如：经济法责任的界定问题、经济法责任的特征性问题、企业经济法

①张守文．经济法基础理论的重构[M]．北京：人民出版社，2005：429．

②李占荣．民族经济法研究[M]．北京：民族出版社，2003：5．

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硕士学位论文I摘要经济法责任是指由于侵犯经济法所保护的权利或违反经济法规定的义务所引起的、由专门国家机关认定并归结于法律关系的有责主体的、带有直接强制的义务，即由于违反经济法规定的第一性义务而招致的第二性义务。本文认为，经济法责任这种形式是客观存在的，经济审判庭的撤销并不意味着对经济法责任客观性的否定，在形式上是民事责任、刑事责任和行政责任的一种综合和超越，并且从经济分析的视角阐述了经济法责任存在的必要性。基于“主体——行为——责任”研究框架以及“政府——社会中间层——市场主体”研究框架，认为经济法责任是一种角色责任，角色不同，其职责不同，行为方式各异，其应承担的法律责任也就不同，按照“角色责...

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