关于我国可再生能源电力产业发展的激励政策研究

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3.0 李江 2024-09-20 5 4 583.22KB 52 页 150积分

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硕士学位论文

摘要

可再生能源是我国重要的能源资源，能够满足我国能源需求、改善能源结构、

减少环境污染。但是目前可再生能源消费量占我国能源总消耗的比重还很低，作

为新兴的产业，可再生能源电力产业在发展中还存在发电价格过高、技术创新缓

慢、电力入网遭受网络瓶颈主要三个方面的瓶颈。因此，建立科学的可再生能源

电力产业管制体系，尤其是构建可再生能源激励性电价模式是我国可再生能源电

力产业面临的重要任务。

本文侧重研究和探讨了基于激励性管制的，适用于我国可再生能源电力产业

特征的价格激励政策、特许投标激励政策和标尺竞争激励政策。论文除导言外，

共分五个部分：

第一章对电力产业政府管制以及管制发展方向相关理论进行考察。本章主要

考察了传统的政府管制缺陷、激励性管制理论、电价管制理论。这是一项基础性

工作，只有在了解前人研究成果的基础上，才能进行进一步的研究。

第二章对可再生能源电力产业属性作了分析。产业经济学的基本原理已经证

明了产业的技术经济属性、市场结构属性、外部性是价格行为的重要决定因素，

因此可再生能源电力产业的属性该部分是文章的研究起点。

第三章对现有的可再生能源电力产业政策及成效研究。国外实践经验证明，

可再生能源电力产业发展需要政府在其中扮演重要的角色，现阶段我国可再生能

源电力产业更是一个需要政府扶持和管制的特殊产业。这一部分研究国家已经出

台的激励政策和管制政策，内容包括：①从价格管理、并网发电、公共财政政策

三方面分别阐述我国促进可再生能源电力产业发展的激励政策；②阐述在现有的

产业政策激励下，我国可再生能源电力产业的发展规模。

第四章从实践的角度阐述现行可再生能源电力产业政策对该产业的激励不

足，指出可再生能源电力产业由于产品价格缺乏约束、产业科技创新不足、并网

发电遭受网络瓶颈制约的影响，发展缓慢。

第五章在第四章的基础上，为促进可再生能源电力产业发展提出激励政策建

议。上面几部分研究的基本结论是，可再生能源电力价格合理化对于可再生能源

电力产业健康、快速发展有重要意义。因而降低可再生能源电力价格是我国发展

可再生能源电力产业的政策重点。根据前文的研究，本文从三方面提出激励我国

可再生能源电力产业发展的政策建议：①政府在对可再生能源电力价格实行补贴

与费用分摊政策时，应该制定科学合理的上限标准，以建立可再生能源电力企业

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与政府、消费者的议价标杆；②政府在激励可再生能源电力科技项目创新时，通

过应用特许投标制度，发挥有限的财政支出的最大的作用；③可再生能源电力上

网时，政府不仅保证其强制性上网，还应该通过拟市场竞争的手段，运用绩效标

杆方法刺激电网企业为可再生能源电力并网发电提供优质的服务与较低的接入

价格。

本文有以下创新之处:

1．对可再生能源电力产业属性进行了专门研究。目前理论界对于可再生能

源电力的“正外部性”已经有了比较系统的研究成果，但是针对可再生能源电力

产业的“寡头垄断性”缺乏专门研究。因此本文分析了可再生能源电力产业的“寡

头垄断性”，并以此为基础，试图对企业的策略性行为进行专题分析，寻找制约

该产业发展形成有效竞争局面的因素。

2. 设计了可再生能源电力价格上限模型用以约束过高的上网电价。现有的

可再生能源电力费用分摊制度解决了可再生能源成本补偿问题，标杆电价制度给

可再生能源发电企业一定的激励。但是由于缺乏对可在的能源发电价格的最高限

制，部分地区出现了跑马圈地，盲目建设的局面。不仅造成资源浪费，还加重了

财政支出和消费者的负担。可再生能源电力价格约束模型是对现有可再生能源电

力电价分摊制度的一项重要补充。

3. 应用特许投标模型激励可再生能源电力产业进行科技研发。现有的理论

一味强调政府对可再生能源电力产业公共财政支出不足，却没有研究如何使有限

的财政投入获得最大的收益，并且如何减少寻租、降低成本。本文将特许投标制

运用到可再生能源电力的科技研发中，是对促进可再生能源电力产业科技进步的

一大补充。

4．应用绩效标杆制度为可再生能源电力并网发电提供较低的接入费用。现

有的理论注重研究对可再生能源电力实行强制上网，忽略了由于存在网络接入瓶

颈的存在，主导企业会对可再生能源电力提供歧视的接入服务，或者收取通道费

增加垄断收入。对可再生能源电力并网发电的激励性管制研究，是维持可再生能

源电力产业的生存的一项重要措施。

关键词：可再生能源；价格上限；特许投标；绩效标杆

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ABSTRACT

Renewable energy is an important energy resource which meets China's energy

demand, improve energy structure, reduce environmental pollution. But at present, the

renewable energy consumption accounted for the proportion of total consumption in

China could still be very low, as the emerging industry, renewable energy sources

encountered bottlenecks in major three areas: pricing mechanisms, technological

innovation, and .

This article focus on study and discussion of Price incentive policies model,

Invitation to tender model , Ruler bidding competition model , which based on

incentive regulation and fit to china’s renewable energy industry . Papers in addition

to intructions , is devided to five sections.

According to the need of research ,chapter one makes a research on theories of

government’s regulation and it’s development.This chapter discussed shortcoming of

traditional government regulation, incentive regulation theory,regulation of electrics

price. It is a basic task, only in understanding the basic of previous research result, in

order to conduct further resesarch.

Chapter 2 as a basic research of this paper ,makes a analysis of renewable energy

industry’s character. The basic principle of industry economics has proven technical

and economic character, market structure character, exterior character are important

determination of price behavier. So study of renewable energy industy’ characters is

the starting point of the article.

Chapter 3 makes a research of present policies of renewable energy electrics

industry and the effectiveness of the policies. Oversea’s experiences show that

government playing an important role in development of renewable energy electric

power industry. At this stage , China’s renewable energy electric industry also need

government support and regularion. This chapter focus on the study of incentives

policies which the stat has already introduced.

This paper argues that ,when power grid company provide access service for

renewable energy enterprises, need a restrain mechanism.Grid enterprises as a

monopoly buyer. Seeking monopoly profits will occur strategic behavier. Renewable

ernergy electric industry itself ,due to high prices, at a disadvantage in the competition.

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“Access fee ”will make renewable energy power industry “worse”.

These few areas mentioned above , have become an important factor that block

China's renewable energy electric power industry to achieve effective competition,

promote industrial maturity, we must construct a reasonable and scientific control

system, in complying with the general rules of industrial development, and realize

renewable energy power industry dynamics controlling.Chapter 5 takes the case of

renewable energy power development in China, building policy recommendations of

price subsidies for renewable energy electic power system. This paper conceives a

prompting model of Inviting to tender for technology of renewable energy power.

And we design a medol to solving politic acts in electricity power transmission.

This paper may be innovative in the following areas:

1．Makeing a special study on electric power industry attributes of renewable

energy. At present, there are some systematic researches on the "positive externalities"

of the renewable power in current theories, however, lacking of specialized research

on “oligarch monopoly” of the renewable power.

2．Design upper limited price of renewable energy electricity to constraints the

high price of renewable energy electricity. The existing renewable energy power

costing-sharing system to solve the issue of compensation for the cost of renewable

energy sources.

3．Application franchise bidding model of incentives for renewable energy R &

D power industries. Current theories blindly stressed that the Government of

renewable energy electric power industry shortage of public expenditure, but has not

studied how to make a limited financial investment to obtain maximum benefit from,

and how to reduce rent-seeking and reduce costs.

4．Application performance benchmarking system for renewable energy

electricity grid to provide a lower access charges. Current theories focus on research

for renewable energy electricity compulsory Internet, ignores the existence of

bottlenecks in the network. The existence of dominant firms to provide renewable

power would afford discriminatory services, or charge fees to increase access

monopoly revenue.

Keywords：Effective competition ; Upper-limited price; Invitation to tender ;

Benchmarking

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导言........................................................................................................................1

第一章文献综述..................................................................................................5

第一节政府管制与可再生能源电力产业.................................................5

第二节政府管制发展与激励性管制.........................................................6

第三节可再生能源电力价格管制.............................................................8

第二章可再生能源电力产业的特征................................................................10

第一节可再生能源的种类.......................................................................10

第二节可再生能源电力产业的技术经济特征.....................................11

第三节可再生能源电力产业的市场结构特征.....................................14

第四节可再生能源电力产业的正外部性特征.....................................14

第三章我国可再生能源电力产业的发展现状................................................17

第一节我国可再生能源电力产业现有政策...........................................17

第二节我国可再生能源电力产业的发展成效.......................................19

第四章我国可再生能源电力产业发展中存在的制约因素............................23

第一节制约可再生能源电力产业发展的价格因素...............................23

第二节制约可再生能源电力产业发展的技术因素...............................25

第三节制约可再生能源电力产业发展的网络瓶颈因素.......................28

第五章促进我国可再生能源电力产业发展的激励政策................................32

第一节构建我国可再生能源电力价格上限激励政策...........................32

第二节构建可再生能源电力科研项目特许投标激励政策...................35

第三节构建可再生能源电力并网发电的绩效标杆激励政策...............38

结论......................................................................................................................43

参考文献..............................................................................................................44

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导言

一、研究背景

电力是重要的二次能源，电力产业是能耗最大的产业。21 世纪以来，中国

进入工业化中后期阶段，电力部门以总体充足、部分短缺的相对低成本供给，支

撑了经济的快速发展。电力行业在支撑经济增长的同时，对能源消耗巨增以及能

源效率低下导致环境状况恶化亟待解决。为了寻求一条“低能耗、低污染、高效

率”的可持续发展道路，要求电力行业调整能源结构，减少对常规能源的依赖和

对环境的污染，其中大规模发展可再生能源电力是主要措施之一。

从可持续发展观点看，人类当前主要依靠的化石能源终将耗竭，未来的能源

只能依赖于可再生能源和受控的核聚变能。用于发电的可再生能源通常包括：水

能、太阳能、生物质能、风能、海洋能等。产业的研究发展涉及到资源、环境、

转化技术、能源经济与战略管理等多领域合作。能源的转化技术包括已证实的能

源储量、燃料的收集、优化的转化率、可持续的产率等，同时包括能源设备制造。

能源经济与战略管理包括税收补贴、公司管理、政府激励大小等。

中国过去一段时间在能源经济与战略管理政策导向上取得的成就是斐然的，

但是受发展阶段、能源技术、价格机制一系列因素影响，可再生能源电力无法进

行有效竞争，需要借助政府管制有效的激励可再生能源技术实现商业化、提高市

场渗透力和经济竞争力。本文基于可持续发展的理念，阐述了可再生能源电力产

业的属性，分析国内可再生能源电力产业的发展障碍，提出在遵循产业发展的一

般规律下，促进可再生能源电力产业发展的激励性管制政策的出台。

二、研究目的与意义

（一）研究目的

本文研究的目的是针对可再生能源能够缓解传统能源电力产业带来的高能

耗、高污染，寻求促进可再生能源电力替代传统能源电力的激励政策。在现有的

政策基础上，构建符合国情的可再生能源接入管制理论与价格激励理论，有利于

丰富政府管制的分支理论，为建设“资源节约型、环境友好型”社会提供部分理

论基础。

（二）研究意义

与发达国家相比，我国的可再生能源电力产业起步比较晚，经过近几年的发

展，该产业已经具备了一定的规模。作为一个新兴的高科技产业，可再生能源电

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力产业在发展中遭遇到各种瓶颈制约，如：(1)寡头垄断性市场上企业策略性行

为促成可再生能源电力高价格；(2)有限的公共财政支出对技术创新动激励不足，

可再生能源电力价格下降空间有限；(3)电网企业为可再生能源电力提供接入服

务时的策略性行为，使可再生能源电力企业难以为继。

我国可再生能源电力产业存在上述制约因素，需要构建完善的激励性管制政

策，包括上网电价激励政策、科技研发激励政策、输配电环节激励政策等，以矫

正市场失灵。笔者认为，对可再生能源电力产业中技术激励、价格激励展开较为

系统的研究具有显著的理论与实践意义，简单如下：

1．理论意义。可再生能源电力生产的特殊性，如网络接入瓶颈、有限数目

的发电公司决定了产业会存在各种策略性行为。输电厂商网络瓶颈的特点表明，

可再生能源电力产业在发展中，必然会存在厂商策略性行为与博弈行为。实践中，

中国可再生能源电力产业的价格机制并不能有效激励可再生能源电力生产商不

断降低成本，激励电网企业提供低成本、高效益的接入服务。

2．实践意义。可再生能源电力的价格机制在世界各国都是个棘手的问题，

因为无论哪种电价补偿制度对可再生能源电力的定价都存在缺陷。然而这一产业

的特殊性决定了它的发展必然要解决价格机制这个因素。有关可再生能源电力产

业价格机制的研究成果，将显著改善现有电价制度在实践中出现的问题，从而提

高我国可再生能源电力产业政策的科学性、有效性和准确性。

三、研究方法和研究内容

（一）研究方法

根据可再生能源电力产业的产品特征和研究的主要内容，本文将在相关领域

最新研究进展的基础上，在可持续发展理论、资源和环境经济理论指导下，结合

中国可再生能源电力产业发展的实际，采用宏观与微观，理论与实践，定性与定

量分析谋求中国可再生能源电力产业发展的政策选择。主要采用以下几种研究方

法：

1．数理模型方法。数理模型具有形式简洁、逻辑严谨、推导严密的特点，

被广泛应用于经济分析中。本文在可再生能源电力产业策略性行为部分、激励政

策部分，利用数理模型进行严格的论证与推导，以便剔除干扰因素，抓住问题实

质。

2．实证分析与规范分析相结合。实证分析是经济学基本的研究方法，也是

整个产业组织论最基本的分析方法。本文在研究过程中主要运用了实证分析的方

法，对我国可再生能源电力产业组织、市场结构现状进行了考察，并从中总结出

了一些有规律性的东西。但是，任何实证分析最终都有价值判断的问题，因此，

如何解决我国可再生能源电力产业存在的各种问题，还是通过规范分析的方法进

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行回答。

（二）研究内容

本文研究内容包括:

1．可再生能源电力产业属性及发展的必要性。这一部分在文章的第二章，

是研究的起点，是管制政策的铺垫。本章研究如下一些问题：(1)基于分析的严

谨性、简洁性及逻辑上的严密性，对本文研究对象——可再生能源进行了界定；

(2)利用规模经济理论、自然垄断性理论，定性、定量的分析可再生能源电力产

技术经济特征、市场结构特征；(3)利用外部性理论，得出可再生能源电力产业

是建设能源“节约型”、环境“友好型”社会的发展方向。

2．我国可再生能源电力产业的政策及其成效。国外的实践表明，可再生能

源电力产业发展需要政府在其中扮演重要的角色，现阶段我国可再生能源电力产

业是一个需要政府扶持和管制的特殊产业。第三章分析评价国家出台的可再生能

源电力产业的相关政策。内容包括：

(1)我国可再生能源电力的现有政策解读；

(2)

现有的政策在促进可再生能源电力产业发展中取得的成效。

3．可再生能源电力产业发展存在的障碍因素。第四章对我国可再生能源电

力产业在发展中存在的主要制约因素加以分析，(1)制约可再生能源电力产业发

展的价格因素；(2)制约我国可再生能源电力产业发展的技术因素；(3)制约可再

生能源电力产业发展的并网发电因素。这一部分对制约我国可再生能源的因素做

系统分析，从而为实践上矫正制约因素提供思路。

4．完善可再生能源电力产业激励政策的建议。第五章内容包括：(1)针对可

再生能源电力产业中出现的过高电价，政府设定价格上限模型予以激励性管制；

(2)通过政府对可再生能源电力科技项目的招投标，激励技术创新；(3)通过对电

网企业实行绩效标杆管制，降低服务费用，为可再生能源提供并网发电的服务。

四、本文创新之处与有待进一步研究的领域

（一）创新之处

1．对可再生能源电力产业属性进行了专门研究。目前理论界对于可再生能

源电力的“正外部性”已经有了比较系统的研究成果，但是针对可再生能源电力

产业的“寡头垄断性”缺乏专门研究。因此本文分析了可再生能源电力产业的“寡

头垄断性”，并以此为基础，试图对企业的策略性行为进行专题分析，寻找制约

该产业发展形成有效竞争局面的因素。

2. 设计了可再生能源电力价格上限模型用以约束过高的上网电价。现有的

可再生能源电力费用分摊制度解决了可再生能源成本补偿问题，标杆电价制度给

可再生能源发电企业一定的激励。但是由于缺乏对可在的能源发电价格的最高限

制，部分地区出现了跑马圈地，盲目建设的局面。不仅造成资源浪费，还加重了

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财政支出和消费者的负担。可再生能源电力价格约束模型是对现有可再生能源电

力电价分摊制度的一项重要补充。

3. 应用特许投标模型激励可再生能源电力产业进行科技研发。现有的理论

一味强调政府对可再生能源电力产业公共财政支出不足，却没有研究如何使有限

的财政投入获得最大的收益，并且如何减少寻租、降低成本。本文将特许投标制

运用到可再生能源电力的科技研发中，是对促进可再生能源电力产业科技进步的

一大补充。

4．应用绩效标杆制度激励电网公司为可再生能源电力并网发电提供较低的

接入费用。现有的理论注重研究对可再生能源电力实行强制上网，忽略了由于存

在网络接入瓶颈的存在，主导企业会对可再生能源电力提供歧视的接入服务，或

者收取通道费以增加垄断收入。对可再生能源电力并网发电的激励性管制研究，

是维持可再生能源电力产业的生存的一项重要措施。

（二）有待进一步研究的领域

尽管本文对于可再生能源电力产业特征、市场结构、电价制度、市场行为、

价格机制等方面做了较为系统的研究，得到初步研究成果，但是限于篇幅和作者

理论水平，对可再生能源电力产业的众多课题来不及做深入研究。本文不足具体

表现如下：

1．在构建激励模型的时候，为了研究方便，简化了某些假设条件，与现实

的情况可能有所偏差，从而降低了模型的解释力度，有待进一步完善。

2．价格上限模型存在一定的缺陷。目前理论界关于价格上限模型出现一定

的争议，认为价格上限模型有一定的缺陷，需要一定的机制加以弥补。本文只停

留在研究可再生能源费用分摊制度中引进价格上限模型，用以约束过高的上网电

价和项目建设盲目性。没有对价格上限模型的局限性展开深入的分析。

3．我国还处于不断调整与完善可再生能源政策阶段，期间对于政策的适用

性会做一系列调整。另外可再生能源没有相对独立的资源数据库体系，相关信息

分散，数据采集标准不一，本文难以对数据进行计量分析，对相关研究结果的实

证检验将在后续研究中有待进一步更新。

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第一章文献综述

第一节政府管制理论与可再生能源电力产业

一、可再生能源电力产业的管制依据

管制即规制，植草益将其定义为社会公共机构依照一定的规则对企业的活动

进行限制的行为①。那按照这个定义，政府管制可以看作是政府向社会提供的一

种特殊的公共产品。政府管制需求来源于自然垄断性和外部性。管制的目的是为

抑制企业制定垄断价格，维护社会分配效率；防止破坏性竞争；保证社会生产效

率和供应稳定；制约垄断企业不正当竞争行为。

对电力产业实行政府管制的依据是自然垄断性。Kaserman,D.L.,and

J.W.Mayo 认为尽管发电市场不具有自然垄断性，但是与电力输送相结合就存在

自然垄断性②。即从整体角度看，可再生能源电力产业是自然垄断性产业。依据

是：(1)电力企业在提供产品和服务时必须构建巨大的网络系统，形成大量的沉

淀成本；(2)电力生产和输送的规模经济，从技术上讲，系统规模越大，生产运

行越可靠，从经济上讲，电力产品具有成本弱增性；(3)电力设施重复建设无效

率，由少数几家企业经营比多家企业经营节约成本。因此，可再生能源电力产业

的管制理论，主要集中在市场进入、价格水平、价格结构等方面。

同时，从外部性的角度看，传统电力具有环境污染性，所以为了避免高污染、

高能耗，也会实行政府管制，降低使用传统能源电力，增加可再生能源电力的使

用。

二、可再生能源电力产业的市场结构管制

可再生能源电力市场结构决定可再生能源电力产业内企业数量及企业间的

管制，决定了市场的竞争或者垄断程度。可再生能源电力产业市场结构管制的目

标，是通过重组和调整市场结构，将原有的垄断性市场结构改造为竞争性市场结

构，提高产业生产效率。

从动态的角度看，自然垄断的业务范围有相当大的可变性。技术进步、市场

①植草益.微观规制经济学[M].北京：中国发展出版社,1992:1‐2.

②Kaserman,D.L.,and J.W.Mayo,1991,”Determinants of Vertical Integration: An Emperical Test”, Journal of

industrial Economics 33: pp.483-502;Kerkvliet,J.,1991,”Efficiency and Vertical Integration: The Case of

Mine-mouth Electric Generating Plants ”,Journal of Industrial Economics 34:pp.467-482.

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硕士学位论文4摘要可再生能源是我国重要的能源资源，能够满足我国能源需求、改善能源结构、减少环境污染。但是目前可再生能源消费量占我国能源总消耗的比重还很低，作为新兴的产业，可再生能源电力产业在发展中还存在发电价格过高、技术创新缓慢、电力入网遭受网络瓶颈主要三个方面的瓶颈。因此，建立科学的可再生能源电力产业管制体系，尤其是构建可再生能源激励性电价模式是我国可再生能源电力产业面临的重要任务。本文侧重研究和探讨了基于激励性管制的，适用于我国可再生能源电力产业特征的价格激励政策、特许投标激励政策和标尺竞争激励政策。论文除导言外，共分五个部分：第一章对电力产业政府管制以及管制发展方向相关理论进行考察。本章...

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