产业集聚对区域技术效率影响的研究──以浙江省为例

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3.0 李江 2024-09-20 4 4 350.28KB 41 页 150积分

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硕士学位论文

摘要

促进区域经济发展不仅需要依靠技术的不断进步，还要充分利用目前已有的

技术。我国区域经济发展过程中存在科研与经济发展实际相脱节的现象，如果一

个区域的现有技术没有得到有效利用和转化，将直接影响到区域经济发展的水平

和速度。通过哪些途径提高区域技术效率，也就是说提高地区利用转化现有技术

的能力，是一个日益突出的问题。另外当前我国区域经济的发展过程中部分地区

日益突显产业集聚现象，国内学术界充分证实和肯定了产业集聚对区域经济增长

的方面的积极贡献，但是如果某些区域不遵循竞争优势原则，不能充分利用自身

优势参与分工，单纯就产业集中而集中，就无法发挥集聚优势反而有可能会造成

市场分割阻碍经济的发展。问题是我国现有的产业集聚发展状况与区域技术效率

关系是怎样的。

为了解决以上问题，本文拟考察产业集聚对区域技术效率的影响。首先从传

统的经典经济理论中，寻找产业集聚对区域技术效率影响的理论解释。然后选取

产业集聚现象较为突出的浙江省11个地市为研究对象，运用随机前沿分析方法测

算出各地的区域技术效率，分析各地之间存在的技术效率方面的差异。接着就差

异产生的原因寻求背后的影响因素，本文将产业集聚作为核心解释变量，劳动者

素质、经济外向度、金融业发展等作为控制解释变量去解释区域技术效率，构造

一个面板数据模型实证产业集聚对区域技术效率的作用。通过理论与实证的结合，

得出了本文的核心结论：产业集聚促进了区域技术效率水平的提高，最后基于本

文的结论，得出促进区域技术效率提升的几点启示。深化了在产业集聚能够促进

区域技术效率进步方面一般意义上的描述性论述，并进一步发掘造成区域技术效

率差异的影响因素。

这样就可以在产业集聚、区域技术效率和区域经济增长三个变量之间建立链

条关系，从而从一个新的角度揭示出产业集聚对经济增长发生作用的机理，这对

于理解国内目前突出的区域产业集聚现象以及缩小地区间不断扩大的经济差距具

有重要的现实意义。

关键词：随机前沿分析；区域技术效率；产业集聚；块状经济

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ABSTRACT

To promote regional economic development, we not only rely on technological

advances, but also make full use of currently available technology. In the process of

China's regional economic development，there is a phenomenon that scientific research

divorces from economic development. If a region has not been effective use of currently

available technology，it will have a direct impact on the level of regional economic

development. How to enhance regional technical efficiency is an increasingly prominent

problem. In addition the phenomenon of industrial agglomeration is increasingly

highlighted in some areas. The domestic academic community has fully confirmed the

industrial agglomeration’s positive contributions to promote regional economic

development. The problem is what the relationship is like between China's current

development status of industrial agglomeration and regional technical efficiency.

In order to solve the above problem，

this article intends to examine the relationship

between industrial agglomeration and regional technical efficiency. First, look for the

theoretical explanation how industrial agglomeration to effect on regional technological

efficiency. Then after selecting the 11 cities of Zhejiang Province as the research object,

estimate the regional technical efficiency and seek to influence factors. This article

describes the industry agglomeration as a core explanatory variable to explain the

regional technical efficiency. Through a combination of theoretical and empirical，we

finally got the core of this article conclusion: The industrial agglomeration is promoting

the regional technical efficiency levels.

Then we can get the chain relationship between the three variables industry:

industrial agglomeration 、regional technical efficiency and regional economic

development. From another perspective ，the article reveals mechanism how the

industrial agglomeration to promote regional economic development. There is important

practical significance for understanding the domestic regional industrial agglomeration

phenomenon.

Keywords: stochastic frontier analysis; regional technical efficiency; industrial

agglomeration; massive economy

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III

第一章绪论...................................................................................................................1

第一节问题的提出与本文的研究意义................................................................1

第二节国内外研究综述........................................................................................2

第三节本文的研究内容........................................................................................6

第四节研究方法和数据来源................................................................................7

第五节论文可能的创新点....................................................................................7

第二章产业集聚对区域技术效率影响的理论基础...................................................8

第一节产业集聚对区域技术效率影响的微观作用机制....................................8

第二节产业集聚对区域技术效率影响的理论解释..........................................10

第三章区域技术效率的测算与分析.........................................................................13

第一节测算方法的选择......................................................................................13

第二节实证模型及实证工具..............................................................................14

第三节测算与分析..............................................................................................16

第四章产业集聚对区域技术效率影响的实证研究.................................................20

第一节相关概念辨析..........................................................................................20

第二节浙江省产业集聚区概况分析..................................................................22

第三节产业集聚对区域技术效率影响的实证分析..........................................24

第五章结论与启示.....................................................................................................31

第一节完善国家产业集群政策..........................................................................31

第二节合理选择产业集聚路径..........................................................................31

第三节引导产业集聚区的集群式创新..............................................................32

参考文献.........................................................................................................................35

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第一章绪论

第一节问题的提出与本文的研究意义

传统的经济理论一般认为经济增长主要源于要素投入和生产率的增长，但以

增加要素投入来带动增长并不是长久之计，因为随着要素投入递增，要素的边际

收益会产生递减现象，所以经济的长期增长必须依靠生产率的增长来实现。生产

率的增长不仅取决于技术水平的提高即技术进步，还取决于对现有技术的使用、

发挥状况即技术效率的改进。理论界有关技术效率的研究就伴随这一问题出现了。

可以说技术效率的研究是经济增长理论的发展和深化。

结合当前我国区域经济发展的实际，毋庸置疑技术进步是区域经济发展的重

要源泉之一。促进区域经济发展不仅需要技术的不断进步，还要充分利用目前已

有的技术。而我国区域经济发展过程中存在科研与经济发展实际相脱节的现象，

如果一个区域的现有技术没有得到有效利用和转化，即区域经济技术效率水平低

下，将直接影响到区域经济发展的水平和速度。因此，研究区域经济技术效率的

地区差异及背后的影响因素，对于促进区域经济和谐协调发展具有重要的理论和

现实意义。

当前，我国区域经济的发展过程中的集聚现象也受到了学者极大的关注，国

内学术界充分证实和肯定了产业集聚对区域经济发展的积极贡献，就产业集聚的

概念界定与作用机理在国外研究的基础上结合中国的实际情况进行了归纳总结，

试图为加速产业集聚促进区域经济发展提供理论支撑。从理论上讲，各个区域本

应该遵循竞争优势原则充分利用自身优势参与分工，发挥集聚优势。但实际情况

可能是，某些地区不顾自身优势与能力，纷纷投身于相同产业的发展，这导致了

严重的经济同构现象。各地区为了保护这些产业，就会给市场施加压力，并最终

导致市场分割。而地区间合作的弱化和竞争的强化，会导致地区间生产率增长的

差距，会对区域经济的协同发展产生阻力。可见，形式上的产业集聚对区域经济

的影响还不能一概而论。问题是，结合我国特定区域的实际情况，产业集聚与对

区域经济有重大影响的区域技术效率之间存在怎样的关系。

基于上述背景，本文拟考察产业集聚对区域技术效率的影响。首先从传统的

经典经济理论出发，寻找产业集聚对区域技术效率影响的理论解释。然后，选取

产业集聚现象较为突出的浙江省 11 个地市为研究对象，运用随机前沿分析

(Stochastic Frontier Analysis，以下简称 SFA)测算出各地的区域技术效率，研究各

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地之间存在的技术效率方面的差异；然后将产业集聚作为一个核心解释变量去解

释区域技术效率，实证产业集聚对区域技术效率的作用；最后从产业集聚角度为

区域技术效率的改善提出一些政策建议。通过以上研究可以深化在产业集聚能够

促进区域技术效率进步方面的描述性论述，进一步发掘造成区域技术效率差异的

影响因素。这样就可以在产业集聚、区域技术效率和区域经济增长三个变量之间

建立链条关系，从而从一个新的角度揭示出产业集聚对经济增长的作用机理，这

对于理解区域产业集聚现象以及如何缩小地区间不断扩大的经济差距具有重要的

现实指导意义。

第二节国内外研究综述

一、区域技术效率的研究及其述评

传统的经济理论一般认为经济增长主要源于要素投入和生产率的增长，只是

以增加要素投入来带动增长并非长远之计，因为随着要素投入递增，要素的边际

收益递减，因此经济的长期增长必须依靠生产率的增长来实现。对生产率分析便

成为研究经济增长源泉的主要方法。学术界对生产率的研究已经从对劳动生产率、

资本生产率等的测算发展到了对全要素生产率的测算，原因是全要素生产率更能

从整体上反映实际的生产率状况。可以利用索洛余值法测度全要素生产率。学术

界常常把索洛余值作为技术进步的度量，然而只有在现有技术得以有效发挥的严

格假定下才成立。经验研究表明，绝大多数企业对现有技术的使用并非充分有效。

总之，全要素生产率的提高既依赖于技术进步，还依赖于对现有技术的使用、发

挥程度。基于上述原因学术界开始关注技术效率，对技术效率的研究一定程度上

可以归结为经济增长理论的发展和深化。

可以从投入、产出两个角度界定技术效率。法国经济学家法瑞尔（M·J·Farrell）

从投入角度出发对技术效率的定义：“技术效率就是在产出规模不变、市场价格不

变的条件下，按照既定的要素投入比例所能达到的最小生产成本占实际生产成本

的百分比。”勒宾森（Leibenstein）从产出角度出发对技术效率的定义:“

技术效率

是实际产出水平在市场价格不变、投入规模及要素比例不变的情况下实际产出与

所能达到的最大产出的百分比。”第二个界定在研究中使用的较为普遍。1973 年，

Lau 和Yotopoulos 提出了相对经济效率的概念：“在相同的投入水平下如果一个企

业的产出比另一个企业的产出高，那么它具有较高的技术效率；如果一个企业所

获得的利润高于另一个企业，那么它具有较高的价格效率。”上述定义的实质是相

同的，从产出角度看，技术效率是指在相同投入下经济单元实际产出与理想产出

的比率；从投入角度看，技术效率是指在相同产出下理想投入与实际投入的比率。

在技术效率测度的研究方面，研究人员运用了生产前沿面理论。在一定的要

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素投入下可能达到的最大产出被称为生产可能性边界。在经济学中运用前沿生产

函数来描述生产可能性边界。1957 年法瑞尔首次提出运用前沿生产函数来测度技

术效率的方法，其公式为:技术效率=实际产出水平/前沿产出水平(最大产量)，而最

大产量就是由前沿生产函数得到的产量。随着研究的不断拓展，技术效率测度的

方法有了很大的进步。基本上可以概括为两类，即经济计量方法与数学规划方法。

目前理论界对这两类方法的总体评价是：经济计量方法有很强的政策倾向，可以

用来评价政策的实施效果；数学规划方法则有很强的管理决策效应。

Gong和Sickles

等人的研究表明，在模型设定合理且采用面板数据的条件下，经济计量方法会得

到比数学规划方法更好的估计效果。以数据包络分析为基础的非参数前沿模型数

学理论性较强，因而在实践中应用得不是很普遍；确定型参数前沿模型以线性规

划法求解参数，经济意义明显，但在很多情况下得出无解的结果；相对而言，在

实践中应用最多的是随机前沿模型。

技术效率与经济增长关系研究是伴随技术进步与经济增长研究的深化而产生

的，其研究历史并不久远。一直到上世纪八十年代才由 Nishimizu 与Page 开始系

统研究技术效率在经济增长中的作用。从近代效率测算理论出发，

Nishimizu与Page

对索洛的经济增长理论进行了发展，将对现有技术的转化利用能力作为一个解释

变量加入到模型当中，实证技术效率与经济增长的关系。该理论将要素生产率分

解为技术进步、技术效率和残差项，全面地分析了要素投入、技术进步、技术效

率对产出增长的贡献，是目前被普遍采用的经济增长理论。

在国内，吴延瑞(2000)结合中国的实际情况研究发现，技术效率是中国经济增

长的重要影响因素。吴诣民(2004)通过对我国 1997-2001 年各省区市的研究，发现

技术效率的整体水平不高，东、中、西部的差异较大。徐琼(2005)根据浙江省

1997-2003 年的相关数据，运用数据包络分析方法测算了各地区的技术效率，结果

表明浙江省 11 个地市的技术效率测算值存在较为显著的差异，并就差异产生的原

因进行了一定程度的分析。于君博(2006)运用随机前沿分析方法研究了我国

1979-2004 年间 27 省市的技术效率变动情况，结果表明我国经济增长中的技术效

率改进并不显著。

现有技术效率影响因素研究方面，大多是从企业或产业角度来分析的。部分

学者认为组织结构、市场供求情况、竞争程度、管理者能力、研发投入、企业的

规模等是最为主要的影响因素。Caves(1992)认为企业内部组织代理关系、市场供

求情况、产业内的相关竞争因素、公共政策及产品差异等为企业技术效率影响因

素并加以实证。Wheeler(1998)分析了管理、金融支持等因素对技术效率的影响。

从区域角度出发发掘技术效率影响因素的研究较少。何枫(2003)将经济开放度、金

融发展程度视为影响区域技术效率的主要影响因素，并进行了实证分析。吴诣民

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(2004)认为市场化程度、人力资源、对外开放度对中国东西部地区间技术效率有重

大影响，但他只是做了描述性论述，并没有加以实证。徐琼(2005)在测算浙江省 11

个地市技术效率后，发现地区之间的差异较为显著，然后将经济外向度、金融发

展、产业集聚、科技投入视为造成区域技术效率差异的影响因素，并进行了相应

的实证分析，只不过实证过程太过简单，而且缺乏必要的理论支撑。

综上所述，有关技术效率内涵及测度方法的研究较为成熟，依照上述文献对

技术效率内涵的界定，本文将区域技术效率内涵界定为：区域技术效率是在市场

价格不变、投入规模及要素比例不变的情况下，一个地区要素投入的实际产出与

所能达到的最大产出的百分比，是利用转化现有技术、资源的一种能力。另外，

从技术效率角度研究区域经济增长问题的文献在国内外也较为多见，从理论分析

到实证研究，结果均能表明技术效率的提高能促进经济增长。现有关于对区域技

术效率影响因素研究相对较少，根据笔者掌握的文献可知，一般地说影响区域技

术效率的因素可以从微观和宏观角度来看，如微观层面的企业劳动者素质、企业

研发经费、企业规模及企业专业化程度等因素都将影响企业的技术效率进而影响

相应区域的技术效率；从宏观层面来看，金融发展状况、经济外向度及政府职能

等方面将影响区域技术效率。本文拟将产业集聚作为一个解释变量来解释区域技

术效率将会是一个可能的创新点。

二、产业集聚的研究及其述评

产业集聚是工业化进程中一个非常引人注目的特征，是非常现实的经济地理

现象。有关产业集聚的研究已成为国内外近年来的研究热点。

关于产业集聚概念的界定，国外的研究相比国内更加成熟。第一个阐述产业

集聚理论的是马歇尔。他从定义外部经济概念入手界定了地方性工业集聚的内涵，

后人称之为马歇尔集聚。这个概念不仅反映了企业和产业集聚的地理特征，也反

映了“一业为主”的产业结构特点。①总的来说，早期对产业集聚概念的界定较为关

注与产业相关的生产联系，而忽视了地理接近性。当集聚演化到呈现出高度地理

集中时，产业集聚概念便与地理特征结合到一起，于是地理接近性就成为界定集

聚的基本特征之一。Storper 将产业集聚定义为“以贸易导向的经济活动为主体，在

空间范围上有界的区域，它存在独特的经济专门化特征，或者以资源相关型产业

为主，或者以制造业为主，或者以服务业为主。”斯密和弗瑞德对产业集聚定义为

“相联系的生产机构经济活动的区域集中，存在规模经济和范围经济。”

国外学者对产业集聚的发生机制作了深刻的剖析。对后来研究产生重大影响

的几种观点是：马歇尔将其归结为企业为了追求外部规模经济；克鲁格曼认为，

①马歇尔.经济学原理[M].中国经济出版社.1980:36.

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集聚并不是在任何情况下都能产生的，当贸易成本在中等水平时，集聚通过规模

收益递增、运输成本和要素流动的相互作用而产生。韦伯认为，如果企业从产业

集聚中得到的好处大于它们因从分散布局地迁往集中地而引起的运输和劳动费用

增加，集聚就会发生；综合他们的观点，企业的集聚几乎都是在市场经济的作用

下自发形成的，规模收益递增、可流动的生产要素、较低的运输成本是产业集聚

发生的三大命脉。

有关产业集聚对区域经济发展的影响，国内外学者从理论与实证方面作了大

量研究。Philippe Martin 和Gianmarcol Pottaviano(2001)综合了 Krugman 的新经济

地理理论和 Romer 的内生增长理论，一方面论述了产业集聚是如何通过降低创新

成本，增加创新能力进而促进经济增长的，另一方面也指出经济增长反过来推动

了产业集聚的发展，从而从一个新的角度验证了缪尔达尔的“循环因果累积理论”。

北京大学地理经济学家王辑慈教授主持的国家级课题《创新的空间——企业集群

与区域发展》

(2001)从真正意义上将产业集聚经济理论比较完整的引入我国，通过

地理学、管理学、经济学、社会学等跨学科的视角综述了产业集聚理论，对产业

集聚与区域发展的关系进行了实证研究。梁琦博士的《产业集聚论》(2004)是国内

部规范的，以空间经济学为理论分析框架，系统实证分析了中国制造业产业集聚

现象的学术专著。该书的意义在于，以新的证据解释中国产业集聚的三大基本因

素-运输成本、规模经济和外部性，在此基础上，继续考察了市场因素，包括地方

寻租、产品差异化、市场关联度和贸易成本对产业集聚的影响，并进一步探讨了

产业集聚中的知识溢出问题。

综合国内外学者对产业集聚与区域经济发展间关系的研究，一般认为产业集

聚主要从以下四个方面促进区域经济的发展：一是降低企业的生产成本。产业集

聚区内企业可以共享区内的基础设施、公共服务、信息服务等，从而优化资源配

置，而且严格而精细的专业化分工有助于提高劳动生产率，从而降低成本；二是

降低企业的交易成本。由于地理位置上的邻近，可以减少交通和通信费用，节约

搜寻成本等；三是具有区域创新优势。企业彼此接近，会受到竞争的隐形压力，

迫使企业不断进行技术创新和组织管理创新；四是容易产生品牌效应。产业集聚

发展到一定程度具有一定影响力之后，会树立一个良好的品牌形象，一个良好的

品牌形象有一定的广告效应，这种效应可以帮助企业大幅降低产品的广告费用而

且更容易获得消费者的认同，如好莱坞的电影、法国的香水、瑞士的钟表。①

关于产业集聚对区域技术效率的影响研究较少。

Somik.V.Lall（2001）用随机

前沿分析方法对印度的四个工业部门的技术效率差异进行了研究，实证结果表明，

产业集聚地区企业的技术效率由于受到集聚效应的影响而明显高于非集聚区企

①徐琼.区域技术效率论[M].中国经济出版社，2006：143-159.

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业。

综上所述，到目前为止，中外学者已经意识到产业集聚对区域经济发展的重

要性，并从各种不同的角度对产业集聚进行了理论探讨与分析。如分析产业集聚

产生的原因，产业集聚如何提高企业的竞争力、创新能力，促进生产率提高以推

动区域经济的发展以及对产业集聚的类型、形成途径、定义、新特点进行了归纳

总结等。问题是，就产业集聚对经济增长的长短期关系研究较多，而且侧重于理

论分析，关于产业集聚与区域技术效率关系的研究很少，有的仅是对产业集聚与

区域技术效率一般的描述性论述。本文目的恰在于此，理论分析的基础上，实证

产业集聚对区域技术效率的影响，深化在产业集聚能够促进区域技术效率进步方

面的描述性论述，进一步发掘造成区域技术效率差异的影响因素。这样就可以在

产业集聚、区域技术效率和区域经济增长三个变量之间建立链条关系，从而从一

个新的角度揭示出产业集聚对经济增长发生作用的机理。

第三节本文的研究内容

基于以上分析可知，国内外学者对产业集聚对区域技术效率影响研究还存在

不足，故而提出本文的研究目的：通过理论与实证的结合，全面分析产业集聚对

区域技术效率影响。在研究思路上首先为本选题寻求一些理论支撑，然后引入随

机前沿分析方法对地区的技术效率进行测算，分析一直存在的区域技术效率差异

现象，接着寻找造成区域技术效率差异的背后影响因素并结合面板数据模型给予

实证，较为全面的分析产业集聚对地区技术效率的影响，全文共分五章：

第一章，绪论。本章论述了选题的背景与意义并仔细回顾了国内外学者关于

区域技术效率与产业集聚的研究进展，之后提出了本文的具体研究内容。

第二章，产业集聚对区域技术效率影响的理论分析。本章从理论上分析了产

业集聚对区域技术效率的影响，力图从传统的经典经济理论中寻找产业集聚对区

域技术效率影响的理论解释。

第三章，区域技术效率测算与分析。本章选择 2000-2007 年浙江省 11 个地市

的统计数据，利用随机前沿分析法，对各地市的技术效率进行了测算，并就各地

市的技术效率差异现象进行分析。

第四章，产业集聚对地区技术效率影响的实证分析。本章建立了一个面板数

据模型，结合 2000-2007 年浙江省 11 个地市的数据，对产业集聚和其他控制解释

变量对区域技术效率的影响进行了实证分析，定量分析了产业集聚对区域技术效

率的影响的性质与程度。

第五章，结论与启示。本章基于前面实证研究的结论并结合现实中存在的一

些问题，得出促进区域技术效率提升的几点启示。

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第四节研究方法和数据来源

一、研究方法

本文首先测算区域技术效率，在此基础上，进一步分析产业集聚对区域技术

效率的影响。在上述分析中，本文主要采用了如下二种分析方法:

(l)运用随机前沿分析法，对各地区的技术效率进行测算。

(2)建立一个面板数据分析模型，结合 2000-2007 年浙江省 11 地市的统计数据，

分析产业集聚及其他控制解释变量对区域技术效率的影响，定量分析产业集聚对

地区技术效率的影响程度。

二、数据来源

本文所使用的原始数据主要来自《浙江省统计年鉴》以及浙江省委政策研究

室对全省块状经济的调研资料。

第五节论文可能的创新点

本文在理论与实证相结合的分析框架下，分析产业集聚对区域技术效率的影

响，力图基于浙江省 11 地市的集聚经济发展状况，明确产业集聚对区域技术效率

影响的性质和程度。本研究试图从如下两个方面做出贡献:

(l)基于随机前沿分析法(SFA)，运用 2000-2007 年浙江省 11 地市的统计数据，

测算出各地市的区域技术效率，并就差异进行分析。

(2)建立了一个面板数据分析模型，实证分析产业集聚对区域技术效率的影响，

深化在产业集聚能够促进区域技术效率进步方面的描述性论述，进一步发掘造成

区域技术效率差异的影响因素。

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硕士学位论文IV摘要促进区域经济发展不仅需要依靠技术的不断进步，还要充分利用目前已有的技术。我国区域经济发展过程中存在科研与经济发展实际相脱节的现象，如果一个区域的现有技术没有得到有效利用和转化，将直接影响到区域经济发展的水平和速度。通过哪些途径提高区域技术效率，也就是说提高地区利用转化现有技术的能力，是一个日益突出的问题。另外当前我国区域经济的发展过程中部分地区日益突显产业集聚现象，国内学术界充分证实和肯定了产业集聚对区域经济增长的方面的积极贡献，但是如果某些区域不遵循竞争优势原则，不能充分利用自身优势参与分工，单纯就产业集中而集中，就无法发挥集聚优势反而有可能会造成市场分割阻碍经济的发展。...

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