产品内分工、技术进步与产业升级：基于中国制造业数据的实证研究

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3.0 李江 2024-09-20 4 4 399.12KB 55 页 150积分

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硕士学位论文

摘要

随着经济全球化和科学技术革命的发展，国与国之间的经济联系方式产生了

深刻的变革，传统的国际贸易形式和性质发生了重要的变化，最令人瞩目的变化

之一是出现了产品的全球生产网络，即原来集中于一国或一地区的产品生产，现

在分散到不同的国家或地区，每个国家专业化于产品的某一工序或零部件的生产，

从而使国际分工由产业间、产业内深化到产品内部，这一分工形式就是产品内分

工。

产品内分工使得国际分工的对象深入到产品内部的工序层面，从而极大地扩

大了各国通过互利合作的途径谋求发展的空间，使得贸易价值可能远大于最终产

品的价值。因此产品内分工成为过去几十年间国际贸易增长速度远远高于 GDP

的增长、世界各国国际贸易依存度平均水平显著提高的重要原因。据海关统计，

自2002 年我国正式加入世界贸易组织以来，我国对外贸易增长速度连续 6年保持

在20%以上，进出口规模翻了两番，这在世界贸易发展史上是少见的。我们认为，

中国对外贸易扩张的一个重要原因是中国积极参与到以产品内分工为主要方式的

国际分工体系中来，围绕着跨国公司为主导的全球价值链分工，通过中国参与产

品内分工过程中的技术外溢，逐步推动和实现出口贸易结构升级和价值链攀升。

论文首先对产品内分工、技术进步与产业升级的基本概念和理论依据进行了

阐述，在总结国内外其他学者研究成果的基础上，对产品内国际分工条件下的产

业升级内涵进行了界定，对三者之间的相互作用关系进行了梳理。其次分析了我

国参与产品内分工，通过国际贸易（尤其是中间品贸易）和参与跨国公司的生产

体系获得技术转移和技术外溢，由此探讨产品内分工影响技术进步的理论机制。

其次，以Hummels et al.

（2001）的垂直专业化分析框架为基础，以吴宏（2008）

的拓展方法为手段，测算了中国制造业各行业对外贸易的产品内分工水平；以索

洛余值法求得中国制造业各行业的全要素生产率，来衡量中国制造业行业的技术

进步状况；将产品内分工水平与技术进步状况进行比较，从经验事实角度分析中

国制造业各行业产品内分工水平对技术进步和产业升级的影响；并构建计量模型

定量地分析产品内分工水平对技术进步的影响作用，回归结果表明，中国制造业

各行业对技术进步发挥了积极的作用。

最后，结合我国与国际经济形势，提出我国参与全球生产网络，提升在产品

内国际分工体系中的地位，促进技术进步、推动产业升级的对策与建议。

通过国际贸易与外商直接投资等途径发生的技术扩散和技术进步进行研究不

是一个新的领域，而产品内分工及与此相联系的中间品贸易的发展是这一研究领

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域的新的内容。而且，对中国这样的发展中国家而言，参与产品内国际分工，将

国内企业整合到全球价值链体系中，成为推动本国技术进步和产业升级的重要途

径。因此，本文的研究对于我国参与产品内分工如何通过技术进步融入全球生产

网络实现产业升级，对于我国企业的成长、实现从“中国制造”向“中国创造”

转变具有重大的理论和现实意义。

关键词：产品内分工；全要素生产率；技术进步；产业升级；投入产出表

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III

ABSTRACT

With the economic globalization and scientific and technological revolution, the

traditional form and nature of international trade have been changed. Production focus

on one country or one region has dispersed to different countries or regions. Each

country has specialized in the production of the processes or parts of products. The

international division of labor has been deepened to the product inside. the form is

Intra-product Specialization

Intra-product Specialization has made the object of international division of labor

intensive depth to the product of internal level, thus greatly expanding mutually

beneficial cooperation between countries in which trade value may be much larger than

the value of the final product. Therefore, in the past few decades, IPS has become an

important reason of international trade growing. According to customs statistics, since

2002, China formally joined the World Trade Organization, China's foreign trade growth

rate has maintained at 20% in 6 consecutive years, and the size of imports and exports

has quadrupled, which is rare in the world trade. We believe that an important reason of

China's foreign trade expansion is China's participation in intra-product division of labor,

in the global value chains. Through China's participation in the process of intra-product

division of labor, we have gotten technological spillovers, and then promoted and

realized progressively industrial upgrading.

In this paper, we have analyzed the theoretical mechanism of intra-product

specialization influencing technological progress, and qualitatively studied how

intra-product specialization influencing technological progress, and promoting

industrial upgrading. Based on Hummels et al. (2001) analytical framework of vertical

specialization, and Wu Hong (2008) expansion method, we has measured the level of

intra-product division of China's manufacturing industries; and we has measured

China's manufacturing industry total factor productivity in various industries to measure

the technological progress of China's manufacturing industry conditions; we has made

econometric model to research the relation between China's manufacturing industries

level of intra-product division and technological progress. Regression results show that

China's manufacturing sector has played an active role on technical progress.

Finally, with the international economic situation, we has brought forth the

countermeasures and suggestions of China's participation in global production networks

to enhance the international division of labor within the product's status, and then

promoting technological progress and industrial upgrading.

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This study has a great theoretical and practical significance to China's participation

in intra-product division through technological advances blend in the global production

networks to achieve industrial upgrading, to the growth of China's enterprises and to

realizing from the "Made in China" to "Created in China".

Key words: Intra-product Specialization; total factor productivity; technological

progress; industrial upgrading; input-output tables

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第一章绪论.................................................................................................................1

第一节选题背景与意义..........................................................................................1

第二节文献综述......................................................................................................3

第三节论文的逻辑框架、研究方法和创新点....................................................13

第二章相关概念及理论依据概述...............................................................................16

第一节产品内分工概念及其基本内涵................................................................16

第二节产品内国际分工体系中的产业升级........................................................19

第三节技术进步与产业升级................................................................................21

第三章产品内分工对技术进步的影响机制...............................................................25

第一节技术进步的基本模式与路径....................................................................25

第二节产品内分工对技术进步的影响................................................................28

第四章我国制造业参与产品内分工的程度与技术进步的状况...............................31

第一节我国制造业参与产品内分工的程度........................................................31

第二节我国制造业技术进步的状况....................................................................35

第三节比较我国制造业参与产品内分工和技术进步状况................................38

第五章产品内分工对技术进步的影响的实证研究...................................................39

第一节构建计量模型............................................................................................39

第二节数据来源及处理........................................................................................39

第三节回归分析结果............................................................................................40

第六章结论及政策建议...............................................................................................43

参考文献.........................................................................................................................47

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第一章绪论

第一节选题背景与意义

伴随着世界科技的进步、国际分工的深化以及国际贸易的发展，国际经济领

域出现了一个引人瞩目的新现象，即产品制造过程中包含的不同工序和环节被分

散到不同国家进行，从而形成了以工序、环节为对象的新型国际分工形态。

这种分工方式称为产品内分工（Intra-product Specialization，IPS）。从某种意

义上而言，产品内分工是同一产品的不同生产阶段（生产环节）之间的国际分工，

实质是生产布局的区位选择，其既可在跨国公司内部实现，也可通过市场在不同

国家间的非关联企业间完成。产品内分工既可以通过横向扩展方式来实现，表现

为发达国家之间的中间产品贸易，又可以通过纵向延伸方式来建构，表现为处于

不同发展阶段国家之间的中间产品贸易。它使得国际分工的对象深入到产品内部

的工序层面，从而极大地扩大了各国通过互利合作的途径谋求发展的空间。在这

种新型的国际分工中，特定产品生产过程中的零部件和半制成品在不同国家之间

多次流动，从而使得贸易价值可能远大于最终产品的价值。因此产品内分工成为

过去几十年间国际贸易增长速度远远高于GDP的增长、世界各国国际贸易依存度

平均水平显著提高的重要原因。

在产品内分工体系中，发达国家保留附加值较高的资本、技术密集生产环节，

同时，把劳动密集和技术简单的工序转移到发展中国家，这种方式不仅降低了生

产成本，更有利于发达国家企业专注于核心竞争力的培养。而对于发展中国家来

说，参与产品内国际分工，融入全球生产网络成为实现工业化的新途径。发展中

国家根据自己的比较优势融入到产品价值链的简单加工区段，不仅可以获得经济

增长的新契机，更可以沿着价值链向具有更高附加值的环节攀升，努力提高技术

进步，从而实现产业升级。

中国贸易自2004年突破万亿美元大关之后，实现了发展的战略性大转折。

2001

年，加入WTO之初，中国对外贸易规模只有5096亿美元①，到2007年，外贸进出口

总额达到21735亿美元②，2007年比2001年扩大三倍。据海关统计，自2002年我国

正式加入世界贸易组织以来，我国对外贸易增长速度连续6年保持在20%以上，进

①张云，李湘黔，廖进中：“基于产品内分工的中国出口贸易扩张实证分析”。财经理论与实践， 2007 年第 6

期。

②来源于: http://www.cs.com.cn/xwzx/08/200801/t20080111_1345831.htm.

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出口规模翻了两番①，这在世界贸易发展史上是少见的。对于中国对外贸易的发展，

人们从各种不同的视角进行分析和认识，其中不乏颇有见地的解释。我们认为，

中国对外贸易扩张的一个重要原因是中国积极参与到以产品内分工为主要方式的

国际分工体系中来，围绕着跨国公司为主导的全球价值链分工，通过中国参与产

品内分工过程中的技术溢出，逐步推动和实现出口贸易结构升级和价值链攀升。

值得注意地是，在产品内分工体系中，中国本土企业进口高附加值、高技术

含量、高价格的中间产品，进行简单的低附加值、低技术含量、低价格的组装和

加工之后再出口到国外。这种贸易方式导致中国企业生产的工业制成品位于产品

内分工的低价值链、低技术含量阶段，在国际市场上无法有效地控制产品价格，

在技术上越来越依赖于发达国家，进口高附加值、高技术含量、高价格的中间产

品，出口低附加值、低技术含量、低价格的最终产品。中国本土企业在技术上依

赖于发达国家，只能发挥中国的劳动密集型的比较优势，无法把比较优势化为竞

争优势。另外，随着我国贸易的不断扩张，贸易摩擦日益增加，我国与发达中国

家之间的贸易摩擦也急剧增加。至2007年，我国已经连续12年成为遭遇反倾销调

查最多的国家。在劳动力低成本禀赋依赖、产品低附加值、低增值率，广泛收入

不平等所造成的本土市场内需不足的国内形势交互作用下，以及在现有国际贸易

格局下，特别是，美国爆发的一系列金融风暴，给全球经济带来了严峻挑战下，

我国对外贸易及企业面临着越来越大的竞争与生存压力。因此，增强我国企业适

应动态的国际贸易形势的能力，提高技术进步，促进产业调整和升级是我国迫切

关心的问题。

因此，本文通过对产品内分工影响技术进步理论机制的分析，定性地研究了

我国制造业各行业参与产品内分工的水平是如何作用于技术进步，从而推动和实

现产业升级。以 Hummels（2001）的垂直专业化分析框架为基础，以吴宏（2008）

的拓展方法为手段，测算了中国制造业各行业对外贸易的产品内分工水平；以索

洛余值法求得中国制造业各行业的全要素生产率，来衡量中国制造业行业的技术

进步状况；将产品内分工水平与技术进步状况进行比较，从经验事实角度分析中

国制造业各行业产品内分工水平对技术进步和产业升级的影响。并构建计量模型

定量地分析中国制造业各行业产品内分工水平对技术进步的影响作用，这对于我

国参与产品内分工如何通过技术进步融入全球生产网络实现产业升级，对于我国

企业的成长、实现从“中国制造”向“中国创造”转变具有重大的理论和现实意

义。

①来源于: http://www.cs.com.cn/xwzx/08/200801/t20080111_1345831.htm.

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第二节文献综述

一、产品内分工的相关文献综述

20世纪90年代以来，国内外越来越多的学者开始关注产品内分工这一新型国

际生产方式。不同的学者对其冠以不同的称呼，如“价值链切片”（slicing the value

chain），“地点分散化”（delocalization），“零散化生产（fragmented production）”，

“中间品贸易”（intra-mediate trade），产品内分工（intra-product specialization），

“垂直专业化”（vertical specializing），“全球化经济中的生产非一体化”

（disintegration of production in the global economy），以及全球外包（global

sourcing）、离岸外包（offshore sourcing）、转包（sub-contracting）等。虽然名称

各不相同，但内在含义基本一致，都是指产品生产过程包含的不同工序或区段，

在空间上分散化地展开到不同国家和经济体进行。本文以产品内分工为主线展开

研究。

产品内分工的概念是Arndt于1997年首次提出来的。他认为产品内分工带来的

资源的节约类似于技术进步，能提高效率、增加产出、促进贸易发展、增进世界

福利。国内学者卢锋（2004）在上述产品内分工概念的基础上，对产品的内涵和

外延进行了重新界定，将产品分为一级产品（最终消费品、资本品）和二级产品

（零部件、原材料），比较了产品内分工、产业内分工和产业间分工，企业内和企

业间分工等其它常用分工概念的联系和区别，初步建立了一个以产品内分工概念

为中心的分析框架。

近二十年来，国际贸易自由化和投资自由化的趋势，有利于企业交易成本的

降低，为资本要素在国际间流动创造了有利条件，服务贸易自由化进程带来市场

竞争加剧，这些都推动了产品内分工的深化发展。总体来说，国内外学者关于产

品内分工的研究主要体现在：（1）产品内分工的测度；（2）产品内分工的基础；

（3）产品内分工的影响等三个方面。

（一）关于产品内分工测度的研究

目前，国际经济学界依据产品内分工的不同表现形式，从不同侧面对国家以

及产业的产品内分工程度进行测量。然而，由于产品内分工覆盖范围广阔，实现

模式和表现形式复杂多样，因此对产品内分工进行准确测量还存在诸多困难。

1.以零部件贸易来测度产品内分工的程度

Feenstra & Hanson（1997）采用这种测度方法对美国制造业进行了经验研究；

Campa & Goldberg（1997）采用 Feenstra 的方法计算了加拿大、日本、英国和美

国部分产业进口中间投入品的状况；其后 Ng & Yeats

（2001），

Jones、

Kierzkowski

& Lurong（2005），Athukorala（2006）以及 Yamashita（2008）等也都采用了这种

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方法来测量产品内分工的程度。这种方法的计算指标主要有三个：

IPS1=i产业零部件进口总额/i产业进口总额

IPS2=i产业零部件出口总额/i产业出口总额

IPS3=i产业零部件贸易总额/i产业贸易总额

将这三个指标综合考虑，能够从国家和产业层面，反映一国以及产业参与产

品内分工的程度及变化趋势，而且通过海关统计数据进行度量，可以直接计算出

零部件贸易数据，数据的可获得性和可比较性较高。但是这种方法没有涵盖进口

零部件加工成成品用于内销的情况，也不能完全反映OEM这一重要的产品内分工

现象；而由于第一版的国际贸易标准分类（SITC）没有区分零部件和最终产品，

采用增加了大量的零部件贸易统计的第二版和第三版的SITC的国家又不够普遍以

及统计的产品种类不够全面等因素，因此导致对产品内贸易水平的测度还远不能

达到令人满意的程度。

2.以加工贸易来测度产品内分工的程度

Helg & Tajoli（2005）构造了一个零散化生产指数，该指数用一国某产业中

复进口值占该产业国内总产值的比重进行衡量。张纪（2008）用加工贸易占进出

口总额的比例来表征产品内国际分工的参与程度。赵林海、李宏生（2008）利用

中国的贸易数据通过计算加工贸易进口额对总出口的贡献率来测度中国的垂直专

业化比重，即 VSS=加工贸易进口额／总出口额。他认为，此方法基于中国国情，

可以保证数据的可获得性和充足性以及统计口径的一致性，从而可以得到较为连

续的时间序列。高越（2006）认为加工贸易是中国参与产品内分工的主要方式，

且中国对加工贸易数据进行了严格的统计，因此可以依据加工贸易数据计算中国

产品内分工程度。加工贸易作为产品内分工的重要表现形式之一，采用加工贸易

数据来测度一国参与产品内分工的程度具有一定合理性。而且由于加工贸易在发

展中国家的对外贸易中占有较大的比重，统计数据比较完善，因此在研究发展中

国家的外包现象时，这种方法较为适用。但由于这种方法仅反映了以加工为目的

的零部件或中间产品的贸易，因此可能会低估产品内分工的程度。

3.投入产出法测度产品内分工的程度

近年来使用较多的是Hummels等的测度方法，利用投入产出表数据来衡量中间

进口品对出口的贡献率，即垂直专业化比重（VSS，

share of vertical specialization）。

Hummels、Ishii & Yi（2001）提出垂直专业化指数（VS index）来测量产品内分工

程度。计算公式为：

(

)

(

)

iiiiiii

VS MI GP X X GP MI==

其中， i

I表示一国 i部门的中间投入品的进口值， i

GP 表示 i部门的总产出，

表示 i部门的出口值， i

VS 值的含义为一国出口贸易中所含的进口投入品价值。

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他们运用垂直专业化指标对10个OECD国家及爱尔兰、韩国、台湾和墨西哥四个市

场经济体国家与地区的国际工序分工程度进行了测算。Feenstra & Hanson （1996，

1999）、Campa & Goldberg（1997）也使用投入产出表，对美国、英国、加拿大、

日本的进口中间投入占非能源总投入或总产出的比例做了估算。之后，越来越多

的学者在Hummels法的基础上对产品内分工进行了测量和研究。Dean & Fung &

Wang（2007）采用Hummels方法对中国贸易的垂直专业化程度进行了测量。一般

地，很多学者采用上述的垂直专业化指数（VS）来分析参与产品内分工的程度，

即一国出口贸易中的进口投入品占总出口的比重。刘志彪、刘晓昶（2001）运用

Hummels 的方法测量了我国1997年的垂直专业化程度，并对 Naughton（1996）的

结果进行了修正得到1988年和1994年的垂直专业化程度；并且在与 Hummels 等人

对其他国家的测量结果进行比较后，发现与OECD国家和爱尔兰、韩国、墨西哥等

国家及地区1970～1990年间的结果相比，我国作为一个大国和发展中国家，垂直

专业化程度还是很大的。北京大学中国经济研究中心课题组（2006）采用投入产

出法，对中国1992～2003年间共12年的总出口贸易与对美出口贸易中的来料加工

程度作了分年度、分产业的计算，结果显示，在这12年中，中国出口贸易中来自

外国提供的中间产品的价值比率平缓地上升，中国对美国的“来料加工”程度明

显提高了。常蕊（2007）利用中国1987～2002年的投入产出表，对中国出口贸易

中垂直专业化比重做了分行业测度，结论显示，中国的出口贸易中垂直专业化比

重15年翻了一番，出口垂直专业化程度最高的是机械制造业，贸易摩擦多的行业

（如纺织业）垂直专业化程度较低。黄先海、韦畅（2007）利用我国投入产出表

数据，从9个大类产品和四种要素密集型产业两个层面对我国制造业出口的垂直专

业化程度进行了测度。实证结果显示，1992～2003年期间，我国制造业出口的垂

直专业化程度稳步提高，从1992年的16.8％上升至2003年的29.4％。另外，还有如

范爱军、高敬峰（2008）、张小蒂、孙景蔚（2006）、宗毅君（2008）等都采用了

这种方法测量了我国或我国工业行业参与产品内分工的程度。

总体而言，由于数据的可得性以及能清楚地反映国际中间品贸易发展趋势，

而且可以计算出不同产业的垂直专业化程度，目前此方法已被各国学者普遍采用。

但是，Grossman和Helpman（2005）认为此类方法对参与中间品贸易程度的度量仍

不尽完全，而且由于在我国，投入产出表数据仅有几个年份的数据，样本缺乏连

续性，以及统计口径缺乏一致性，因此难以形成连续准确的时间序列，使之对中

国参与产品内分工的研究形成相当大的制约。

（二）关于产品内分工基础的研究

一些学者从标准的国际贸易理论框架开展研究，指出比较优势和规模经济是

产品内分工的基础。区别只在于：传统贸易理论中的比较优势表现在不同的产品

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硕士学位论文I摘要随着经济全球化和科学技术革命的发展，国与国之间的经济联系方式产生了深刻的变革，传统的国际贸易形式和性质发生了重要的变化，最令人瞩目的变化之一是出现了产品的全球生产网络，即原来集中于一国或一地区的产品生产，现在分散到不同的国家或地区，每个国家专业化于产品的某一工序或零部件的生产，从而使国际分工由产业间、产业内深化到产品内部，这一分工形式就是产品内分工。产品内分工使得国际分工的对象深入到产品内部的工序层面，从而极大地扩大了各国通过互利合作的途径谋求发展的空间，使得贸易价值可能远大于最终产品的价值。因此产品内分工成为过去几十年间国际贸易增长速度远远高于GDP的增长、世界各国国际贸易...

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