产品内分工、技术进步与产业升级：基于中国制造业数据的实证研究

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3.0 李江 2024-09-20 4 4 399.12KB 55 页 150积分

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硕士学位论文

摘要

随着经济全球化和科学技术革命的发展，国与国之间的经济联系方式产生了

深刻的变革，传统的国际贸易形式和性质发生了重要的变化，最令人瞩目的变化

之一是出现了产品的全球生产网络，即原来集中于一国或一地区的产品生产，现

在分散到不同的国家或地区，每个国家专业化于产品的某一工序或零部件的生产，

从而使国际分工由产业间、产业内深化到产品内部，这一分工形式就是产品内分

工。

产品内分工使得国际分工的对象深入到产品内部的工序层面，从而极大地扩

大了各国通过互利合作的途径谋求发展的空间，使得贸易价值可能远大于最终产

品的价值。因此产品内分工成为过去几十年间国际贸易增长速度远远高于 GDP

的增长、世界各国国际贸易依存度平均水平显著提高的重要原因。据海关统计，

自2002 年我国正式加入世界贸易组织以来，我国对外贸易增长速度连续 6年保持

在20%以上，进出口规模翻了两番，这在世界贸易发展史上是少见的。我们认为，

中国对外贸易扩张的一个重要原因是中国积极参与到以产品内分工为主要方式的

国际分工体系中来，围绕着跨国公司为主导的全球价值链分工，通过中国参与产

品内分工过程中的技术外溢，逐步推动和实现出口贸易结构升级和价值链攀升。

论文首先对产品内分工、技术进步与产业升级的基本概念和理论依据进行了

阐述，在总结国内外其他学者研究成果的基础上，对产品内国际分工条件下的产

业升级内涵进行了界定，对三者之间的相互作用关系进行了梳理。其次分析了我

国参与产品内分工，通过国际贸易（尤其是中间品贸易）和参与跨国公司的生产

体系获得技术转移和技术外溢，由此探讨产品内分工影响技术进步的理论机制。

其次，以Hummels et al.

（2001）的垂直专业化分析框架为基础，以吴宏（2008）

的拓展方法为手段，测算了中国制造业各行业对外贸易的产品内分工水平；以索

洛余值法求得中国制造业各行业的全要素生产率，来衡量中国制造业行业的技术

进步状况；将产品内分工水平与技术进步状况进行比较，从经验事实角度分析中

国制造业各行业产品内分工水平对技术进步和产业升级的影响；并构建计量模型

定量地分析产品内分工水平对技术进步的影响作用，回归结果表明，中国制造业

各行业对技术进步发挥了积极的作用。

最后，结合我国与国际经济形势，提出我国参与全球生产网络，提升在产品

内国际分工体系中的地位，促进技术进步、推动产业升级的对策与建议。

通过国际贸易与外商直接投资等途径发生的技术扩散和技术进步进行研究不

是一个新的领域，而产品内分工及与此相联系的中间品贸易的发展是这一研究领

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域的新的内容。而且，对中国这样的发展中国家而言，参与产品内国际分工，将

国内企业整合到全球价值链体系中，成为推动本国技术进步和产业升级的重要途

径。因此，本文的研究对于我国参与产品内分工如何通过技术进步融入全球生产

网络实现产业升级，对于我国企业的成长、实现从“中国制造”向“中国创造”

转变具有重大的理论和现实意义。

关键词：产品内分工；全要素生产率；技术进步；产业升级；投入产出表

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III

ABSTRACT

With the economic globalization and scientific and technological revolution, the

traditional form and nature of international trade have been changed. Production focus

on one country or one region has dispersed to different countries or regions. Each

country has specialized in the production of the processes or parts of products. The

international division of labor has been deepened to the product inside. the form is

Intra-product Specialization

Intra-product Specialization has made the object of international division of labor

intensive depth to the product of internal level, thus greatly expanding mutually

beneficial cooperation between countries in which trade value may be much larger than

the value of the final product. Therefore, in the past few decades, IPS has become an

important reason of international trade growing. According to customs statistics, since

2002, China formally joined the World Trade Organization, China's foreign trade growth

rate has maintained at 20% in 6 consecutive years, and the size of imports and exports

has quadrupled, which is rare in the world trade. We believe that an important reason of

China's foreign trade expansion is China's participation in intra-product division of labor,

in the global value chains. Through China's participation in the process of intra-product

division of labor, we have gotten technological spillovers, and then promoted and

realized progressively industrial upgrading.

In this paper, we have analyzed the theoretical mechanism of intra-product

specialization influencing technological progress, and qualitatively studied how

intra-product specialization influencing technological progress, and promoting

industrial upgrading. Based on Hummels et al. (2001) analytical framework of vertical

specialization, and Wu Hong (2008) expansion method, we has measured the level of

intra-product division of China's manufacturing industries; and we has measured

China's manufacturing industry total factor productivity in various industries to measure

the technological progress of China's manufacturing industry conditions; we has made

econometric model to research the relation between China's manufacturing industries

level of intra-product division and technological progress. Regression results show that

China's manufacturing sector has played an active role on technical progress.

Finally, with the international economic situation, we has brought forth the

countermeasures and suggestions of China's participation in global production networks

to enhance the international division of labor within the product's status, and then

promoting technological progress and industrial upgrading.

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This study has a great theoretical and practical significance to China's participation

in intra-product division through technological advances blend in the global production

networks to achieve industrial upgrading, to the growth of China's enterprises and to

realizing from the "Made in China" to "Created in China".

Key words: Intra-product Specialization; total factor productivity; technological

progress; industrial upgrading; input-output tables

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第一章绪论.................................................................................................................1

第一节选题背景与意义..........................................................................................1

第二节文献综述......................................................................................................3

第三节论文的逻辑框架、研究方法和创新点....................................................13

第二章相关概念及理论依据概述...............................................................................16

第一节产品内分工概念及其基本内涵................................................................16

第二节产品内国际分工体系中的产业升级........................................................19

第三节技术进步与产业升级................................................................................21

第三章产品内分工对技术进步的影响机制...............................................................25

第一节技术进步的基本模式与路径....................................................................25

第二节产品内分工对技术进步的影响................................................................28

第四章我国制造业参与产品内分工的程度与技术进步的状况...............................31

第一节我国制造业参与产品内分工的程度........................................................31

第二节我国制造业技术进步的状况....................................................................35

第三节比较我国制造业参与产品内分工和技术进步状况................................38

第五章产品内分工对技术进步的影响的实证研究...................................................39

第一节构建计量模型............................................................................................39

第二节数据来源及处理........................................................................................39

第三节回归分析结果............................................................................................40

第六章结论及政策建议...............................................................................................43

参考文献.........................................................................................................................47

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第一章绪论

第一节选题背景与意义

伴随着世界科技的进步、国际分工的深化以及国际贸易的发展，国际经济领

域出现了一个引人瞩目的新现象，即产品制造过程中包含的不同工序和环节被分

散到不同国家进行，从而形成了以工序、环节为对象的新型国际分工形态。

这种分工方式称为产品内分工（Intra-product Specialization，IPS）。从某种意

义上而言，产品内分工是同一产品的不同生产阶段（生产环节）之间的国际分工，

实质是生产布局的区位选择，其既可在跨国公司内部实现，也可通过市场在不同

国家间的非关联企业间完成。产品内分工既可以通过横向扩展方式来实现，表现

为发达国家之间的中间产品贸易，又可以通过纵向延伸方式来建构，表现为处于

不同发展阶段国家之间的中间产品贸易。它使得国际分工的对象深入到产品内部

的工序层面，从而极大地扩大了各国通过互利合作的途径谋求发展的空间。在这

种新型的国际分工中，特定产品生产过程中的零部件和半制成品在不同国家之间

多次流动，从而使得贸易价值可能远大于最终产品的价值。因此产品内分工成为

过去几十年间国际贸易增长速度远远高于GDP的增长、世界各国国际贸易依存度

平均水平显著提高的重要原因。

在产品内分工体系中，发达国家保留附加值较高的资本、技术密集生产环节，

同时，把劳动密集和技术简单的工序转移到发展中国家，这种方式不仅降低了生

产成本，更有利于发达国家企业专注于核心竞争力的培养。而对于发展中国家来

说，参与产品内国际分工，融入全球生产网络成为实现工业化的新途径。发展中

国家根据自己的比较优势融入到产品价值链的简单加工区段，不仅可以获得经济

增长的新契机，更可以沿着价值链向具有更高附加值的环节攀升，努力提高技术

进步，从而实现产业升级。

中国贸易自2004年突破万亿美元大关之后，实现了发展的战略性大转折。

2001

年，加入WTO之初，中国对外贸易规模只有5096亿美元①，到2007年，外贸进出口

总额达到21735亿美元②，2007年比2001年扩大三倍。据海关统计，自2002年我国

正式加入世界贸易组织以来，我国对外贸易增长速度连续6年保持在20%以上，进

①张云，李湘黔，廖进中：“基于产品内分工的中国出口贸易扩张实证分析”。财经理论与实践， 2007 年第 6

期。

②来源于: http://www.cs.com.cn/xwzx/08/200801/t20080111_1345831.htm.

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硕士学位论文I摘要随着经济全球化和科学技术革命的发展，国与国之间的经济联系方式产生了深刻的变革，传统的国际贸易形式和性质发生了重要的变化，最令人瞩目的变化之一是出现了产品的全球生产网络，即原来集中于一国或一地区的产品生产，现在分散到不同的国家或地区，每个国家专业化于产品的某一工序或零部件的生产，从而使国际分工由产业间、产业内深化到产品内部，这一分工形式就是产品内分工。产品内分工使得国际分工的对象深入到产品内部的工序层面，从而极大地扩大了各国通过互利合作的途径谋求发展的空间，使得贸易价值可能远大于最终产品的价值。因此产品内分工成为过去几十年间国际贸易增长速度远远高于GDP的增长、世界各国国际贸易...

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