建筑工程合同风险管理论文范本

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3.0 朱铭铭 2024-09-20 4 4 124KB 25 页 100积分

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建筑工程合同风险管理

摘要

在工程项目中，由于人们的认识能力有限、工程周期长，在此期间客观条件

可能发生变化，对协议的执行产生干扰。这种客观存在的对合同履行的不确定性

会带来合同的风险。而且现阶段建设工程相关企业的合同管理水平普遍低下，合

同管理混乱，缺乏相应合同管理人才，合同的签订及履行过于草率，使得建设

工程合同从签订到履行存在很多风险因素。如何控制合同风险，防范合同风险造

成的损失，已成为建设工程项目管理业主方需要重点关注和探讨的一个课题，

本文正是在此背景下开展研究的。

本文首先的对建筑工程合同风险管理的研究背景、国内外研究现状与研究意

义进行了阐述，之后对建设工程合同的类型和特征进行详细的分析，给出合同

风险的主要表现形式、风险的类型与风险的来源，针对上述的风险类型与来源给

出合同风险管理的一般过程与防范策略，最后从正反两个例子进行分析建筑工

程合同风险管理的方法。

关键词：建筑合同；风险管理；防范策略

Abstract

In engineering project, because people know ability is limited, project cycle is long, during which

the objective conditions may change for execution of this agreement, the disturbance. The

objective existence of the uncertainty of the contract will bring the contract risks. And the present

construction engineering related enterprise contract management level universal is low, contract

management confusion, lack of corresponding contract management talent, contract signing and

perform too hasty and makes the construction project contract signed to perform from existing

many risk factors. How to control the contract risks, prevent the loss caused by the contract risks,

has become the construction project management owner require focus on a task and explored in

this background, this paper is carried out under study.

This paper first to the building project contract risk management research background, research

status and research meaning is described, of the construction project contract after the type and

characteristics, gives a detailed analysis of the major form of the contract risks, risks types and

sources of risk to the types of risk, with sources of risk management are contract with general

process of preventive strategy, finally analyzed negative examples from architectural engineering

contract risk management method.

Keywords: construction contract; Risk management; Preventive strategy

目录
建筑工程合同风险管理.....................................................................................................................1
摘要.....................................................................................................................................................1
Abstract...............................................................................................................................................2
第一章 绪论.......................................................................................................................................4
1.1 课题研究背景.......................................................................................................................4
1.2 国内外研究现状...................................................................................................................4
1.3 课题研究意义.......................................................................................................................5
第二章 建设工程合同的类型和特征..............................................................................................6
2.1 建设工程合同类型...............................................................................................................6
2.2 建设工程合同的特征...........................................................................................................8
第三章 建筑合同风险管理...............................................................................................................9
3.1 合同风险的主要表现形式...................................................................................................9
3.2 建筑施工项目合同风险分类...............................................................................................9
3.3 建设工程合同风险来源.....................................................................................................10
3.4 合同风险防范的基本措施.................................................................................................11
第四章 合同风险管理的一般过程与防范策略............................................................................13
4.1 合同风险的识别方法.........................................................................................................13
4.2 防范或规避合同风险的对策.............................................................................................15
4.2.1 签定有利的工程合同..............................................................................................15
4.2.2 建立健全合同风险管理机制..................................................................................16
4.2.3 合同风险的处置对策..............................................................................................17
4.2.4 风险跟踪，实行动态管理......................................................................................18
第五章 项目合同险管理案例.........................................................................................................19
5. 1 项目失败的案例分析。....................................................................................................19
5.1.1 项目失败的分析......................................................................................................19
5.1.2 该总承包商应分析总结项目失败的教训.............................................................21
5. 2 风险转移及风险利用的成功实例....................................................................................22
5. 2. 1 项目背景................................................................................................................22
5. 2. 2 项目风险分析与防范............................................................................................22
5. 2. 3 成功经验总结........................................................................................................23
结论...................................................................................................................................................24
参考文献...........................................................................................................................................25
致 谢.................................................................................................................................................26

第一章绪论

1.1 课题研究背景

建设工程项目广泛存在于工业、交通、能源、城建、房地产等领域，具有工程

分布广、建设周期长、工程内容多等特征，因而工程项目在建设过程中面临着许

多风险，伴随各种新技术、新材料的不断应用，建设工程项目面临的风险也在不

断增加。任何经济活动都离不开合同的签订，合同作为一种协议，设定、变更或

终止当事人之间的民事权利和民事义务。合同管理贯穿于工程项目的全过程，在

项目建设的各阶段，都必须用合同的形式来约束各方的责任、权利和义务。建设

工程项目一般是通过合同来确定有关各方权利义务关系的，建设工程合同是承

包人进行工程建设，发包人支付价款的依据，主要包括勘察、设计、监理、施工

和设备采购等合同。建设工程合同与其他合同相比具有涉及的经济关系多元化、

内容复杂、条款众多、履约周期长等特征，签订一份内容完善、结构严谨的合同

需要一定的专业知识和实践经验。在工程项目中，由于人们的认识能力有限、工

程周期长，在此期间客观条件可能发生变化，对协议的执行产生干扰。这种客观

存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。而且现阶段建设工程相关企业

的合同管理水平普遍低下，合同管理混乱，缺乏相应合同管理人才，合同的签

订及履行过于草率，使得建设工程合同从签订到履行存在很多风险因素。如何控

制合同风险，防范合同风险造成的损失，已成为建设工程项目管理业主方需要

重点关注和探讨的一个课题。本文正是在此背景下开展研究的。

1.2 国内外研究现状

我国目前对建设工程合同的研究多集中在法律制度建设方面，对建设工程

合同实际应用研究较少。研究人员多集中在建设工程相关业务单位，人员比较分

散，研究领域也各不相同。在研究内容上，主要是加强单位内部合同管理制度建

设，提高合同管理人员素质等方面，对合同条款中风险因素的分析和风险控制

措施的研究不够，缺少成熟、系统的研究成果。随着一些数学方法应用于合同风

险管理中，但没有形成一个理论系统。理论研究的不足，使建设工程合同相关单

位对合同风险认识不全面，风险控制措施不得力，对合同风险控制的能力有限，

风险控制难以收到预期的效果。

目前在国内，合同风险管理的概念尚未被人们系统地认识和接受，各企业

也不像工业发达国家那样设有专门的风险管理部门。对于建设项目，从投资决策

筹资报批、招投标、签约到现场管理，各个环节都有很多不确定性因素影响项目

的顺利进行和目标的实现，却没有一个环节有规范的合同风险分析方法和合同

风险管理制度可以遵循。

1.3 课题研究意义

随着市场竞争的加剧，项目管理从粗放型管理向精细化管理转变已经成为

共识，而对一个工程项目来说，从筹资兴建、设计规划、工程施工到投产使用，

每个环节都离不开自然、社会的大环境，也摆脱不了各方面不确定因素带来的影

响，因此建设项目的风险管理也成为业主方最为关心的问题之一。在现代工程项

目管理中，风险管理将起到越来越重要的作用，加强风险管理尤其是合同的风

险管理已经是提到日常议程的时候了，文中就合同的风险管理进行了探讨具有

重要的研究意义。

（1）通过研究进一步加强对风险理论、风险管理理论、合同风险理论的学

习，提高对建设工程合同风险以及合同风险可能带来损失的认识，进而认识到

风险控制在建设工程合同管理中重要作用，提高风险控制意义的认识。

（2）建设工程合同根据不同的参与方可以分为勘察设计合同、监理合同、

设备采购合同以及施工合同。通过对上述几种不同合同风险因素的分析，强化相

关人员对不同合同风险因素的掌握，逐步了解和掌握合同在不同阶段的风险控

制措施和方法，提高相应的风险控制能力。

（3）通过对合同风险识别、评价和控制方法的研究，提高建设工程项目有

关单位和人员的风险识别控制能力，有利于实际工程中对合同风险的控制，提

高工程质量，减少或避免合同风险带来的损失。

第二章建设工程合同的类型和特征

2.1 建设工程合同类型

建设工程合同是建设单位与勘察、设计、施工、设备供应等单位，为完成一

定的建设工程任务而签订的合同，通常包括勘察、设计、施工、物资采购、监理等

合同类型。各种合同涉及到的当事人包括业主方、勘察方、设计方、施工方、物资

供应方、监理方等，各当事人之间有的通过订立合同直接发生合同关系，有的虽

没有订立合同却存在间接合同关系如图2-1 所示。

图2.1 建设工程合同各方之间的关系

由图可知，业主方与勘察方、设计方、施工方、物资供应方、监理方分别签订

勘察合同、设计合同、施工合同、物资采购合同、委托监理合同，各方在相应的合

同中享有权利并承担义务，此时，业主方与他们产生的是直接合同关系。这里简

要介绍这几种合同：

（1）建设工程勘察、设计合同，简称勘察、设计合同，是指建设单位（委

托方，亦称发包方）与工程勘察、设计单位（承包方或者承接方）为完成特定的

工程建设项目的勘察、设计任务，明确双方权利、义务协议。在此类合同中委托

方通常是工程建设项目的业主（建设单位）或者项目管理部门，承包方是持有

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摘要：

建筑工程合同风险管理摘要在工程项目中，由于人们的认识能力有限、工程周期长，在此期间客观条件可能发生变化，对协议的执行产生干扰。这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。而且现阶段建设工程相关企业的合同管理水平普遍低下，合同管理混乱，缺乏相应合同管理人才，合同的签订及履行过于草率，使得建设工程合同从签订到履行存在很多风险因素。如何控制合同风险，防范合同风险造成的损失，已成为建设工程项目管理业主方需要重点关注和探讨的一个课题，本文正是在此背景下开展研究的。本文首先的对建筑工程合同风险管理的研究背景、国内外研究现状与研究意义进行了阐述，之后对建设工程合同的类型和特征进行详细的分析，给出合同...

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