建筑工程合同风险管理论文范本

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3.0 朱铭铭 2024-09-20 4 4 124KB 25 页 100积分

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建筑工程合同风险管理

摘要

在工程项目中，由于人们的认识能力有限、工程周期长，在此期间客观条件

可能发生变化，对协议的执行产生干扰。这种客观存在的对合同履行的不确定性

会带来合同的风险。而且现阶段建设工程相关企业的合同管理水平普遍低下，合

同管理混乱，缺乏相应合同管理人才，合同的签订及履行过于草率，使得建设

工程合同从签订到履行存在很多风险因素。如何控制合同风险，防范合同风险造

成的损失，已成为建设工程项目管理业主方需要重点关注和探讨的一个课题，

本文正是在此背景下开展研究的。

本文首先的对建筑工程合同风险管理的研究背景、国内外研究现状与研究意

义进行了阐述，之后对建设工程合同的类型和特征进行详细的分析，给出合同

风险的主要表现形式、风险的类型与风险的来源，针对上述的风险类型与来源给

出合同风险管理的一般过程与防范策略，最后从正反两个例子进行分析建筑工

程合同风险管理的方法。

关键词：建筑合同；风险管理；防范策略

Abstract

In engineering project, because people know ability is limited, project cycle is long, during which

the objective conditions may change for execution of this agreement, the disturbance. The

objective existence of the uncertainty of the contract will bring the contract risks. And the present

construction engineering related enterprise contract management level universal is low, contract

management confusion, lack of corresponding contract management talent, contract signing and

perform too hasty and makes the construction project contract signed to perform from existing

many risk factors. How to control the contract risks, prevent the loss caused by the contract risks,

has become the construction project management owner require focus on a task and explored in

this background, this paper is carried out under study.

This paper first to the building project contract risk management research background, research

status and research meaning is described, of the construction project contract after the type and

characteristics, gives a detailed analysis of the major form of the contract risks, risks types and

sources of risk to the types of risk, with sources of risk management are contract with general

process of preventive strategy, finally analyzed negative examples from architectural engineering

contract risk management method.

Keywords: construction contract; Risk management; Preventive strategy

目录
建筑工程合同风险管理.....................................................................................................................1
摘要.....................................................................................................................................................1
Abstract...............................................................................................................................................2
第一章 绪论.......................................................................................................................................4
1.1 课题研究背景.......................................................................................................................4
1.2 国内外研究现状...................................................................................................................4
1.3 课题研究意义.......................................................................................................................5
第二章 建设工程合同的类型和特征..............................................................................................6
2.1 建设工程合同类型...............................................................................................................6
2.2 建设工程合同的特征...........................................................................................................8
第三章 建筑合同风险管理...............................................................................................................9
3.1 合同风险的主要表现形式...................................................................................................9
3.2 建筑施工项目合同风险分类...............................................................................................9
3.3 建设工程合同风险来源.....................................................................................................10
3.4 合同风险防范的基本措施.................................................................................................11
第四章 合同风险管理的一般过程与防范策略............................................................................13
4.1 合同风险的识别方法.........................................................................................................13
4.2 防范或规避合同风险的对策.............................................................................................15
4.2.1 签定有利的工程合同..............................................................................................15
4.2.2 建立健全合同风险管理机制..................................................................................16
4.2.3 合同风险的处置对策..............................................................................................17
4.2.4 风险跟踪，实行动态管理......................................................................................18
第五章 项目合同险管理案例.........................................................................................................19
5. 1 项目失败的案例分析。....................................................................................................19
5.1.1 项目失败的分析......................................................................................................19
5.1.2 该总承包商应分析总结项目失败的教训.............................................................21
5. 2 风险转移及风险利用的成功实例....................................................................................22
5. 2. 1 项目背景................................................................................................................22
5. 2. 2 项目风险分析与防范............................................................................................22
5. 2. 3 成功经验总结........................................................................................................23
结论...................................................................................................................................................24
参考文献...........................................................................................................................................25
致 谢.................................................................................................................................................26

第一章绪论

1.1 课题研究背景

建设工程项目广泛存在于工业、交通、能源、城建、房地产等领域，具有工程

分布广、建设周期长、工程内容多等特征，因而工程项目在建设过程中面临着许

多风险，伴随各种新技术、新材料的不断应用，建设工程项目面临的风险也在不

断增加。任何经济活动都离不开合同的签订，合同作为一种协议，设定、变更或

终止当事人之间的民事权利和民事义务。合同管理贯穿于工程项目的全过程，在

项目建设的各阶段，都必须用合同的形式来约束各方的责任、权利和义务。建设

工程项目一般是通过合同来确定有关各方权利义务关系的，建设工程合同是承

包人进行工程建设，发包人支付价款的依据，主要包括勘察、设计、监理、施工

和设备采购等合同。建设工程合同与其他合同相比具有涉及的经济关系多元化、

内容复杂、条款众多、履约周期长等特征，签订一份内容完善、结构严谨的合同

需要一定的专业知识和实践经验。在工程项目中，由于人们的认识能力有限、工

程周期长，在此期间客观条件可能发生变化，对协议的执行产生干扰。这种客观

存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。而且现阶段建设工程相关企业

的合同管理水平普遍低下，合同管理混乱，缺乏相应合同管理人才，合同的签

订及履行过于草率，使得建设工程合同从签订到履行存在很多风险因素。如何控

制合同风险，防范合同风险造成的损失，已成为建设工程项目管理业主方需要

重点关注和探讨的一个课题。本文正是在此背景下开展研究的。

1.2 国内外研究现状

我国目前对建设工程合同的研究多集中在法律制度建设方面，对建设工程

合同实际应用研究较少。研究人员多集中在建设工程相关业务单位，人员比较分

散，研究领域也各不相同。在研究内容上，主要是加强单位内部合同管理制度建

设，提高合同管理人员素质等方面，对合同条款中风险因素的分析和风险控制

措施的研究不够，缺少成熟、系统的研究成果。随着一些数学方法应用于合同风

险管理中，但没有形成一个理论系统。理论研究的不足，使建设工程合同相关单

位对合同风险认识不全面，风险控制措施不得力，对合同风险控制的能力有限，

风险控制难以收到预期的效果。

目前在国内，合同风险管理的概念尚未被人们系统地认识和接受，各企业

也不像工业发达国家那样设有专门的风险管理部门。对于建设项目，从投资决策

筹资报批、招投标、签约到现场管理，各个环节都有很多不确定性因素影响项目

的顺利进行和目标的实现，却没有一个环节有规范的合同风险分析方法和合同

风险管理制度可以遵循。

1.3 课题研究意义

随着市场竞争的加剧，项目管理从粗放型管理向精细化管理转变已经成为

共识，而对一个工程项目来说，从筹资兴建、设计规划、工程施工到投产使用，

每个环节都离不开自然、社会的大环境，也摆脱不了各方面不确定因素带来的影

响，因此建设项目的风险管理也成为业主方最为关心的问题之一。在现代工程项

目管理中，风险管理将起到越来越重要的作用，加强风险管理尤其是合同的风

险管理已经是提到日常议程的时候了，文中就合同的风险管理进行了探讨具有

重要的研究意义。

（1）通过研究进一步加强对风险理论、风险管理理论、合同风险理论的学

习，提高对建设工程合同风险以及合同风险可能带来损失的认识，进而认识到

风险控制在建设工程合同管理中重要作用，提高风险控制意义的认识。

（2）建设工程合同根据不同的参与方可以分为勘察设计合同、监理合同、

设备采购合同以及施工合同。通过对上述几种不同合同风险因素的分析，强化相

关人员对不同合同风险因素的掌握，逐步了解和掌握合同在不同阶段的风险控

制措施和方法，提高相应的风险控制能力。

（3）通过对合同风险识别、评价和控制方法的研究，提高建设工程项目有

关单位和人员的风险识别控制能力，有利于实际工程中对合同风险的控制，提

高工程质量，减少或避免合同风险带来的损失。

第二章建设工程合同的类型和特征

2.1 建设工程合同类型

建设工程合同是建设单位与勘察、设计、施工、设备供应等单位，为完成一

定的建设工程任务而签订的合同，通常包括勘察、设计、施工、物资采购、监理等

合同类型。各种合同涉及到的当事人包括业主方、勘察方、设计方、施工方、物资

供应方、监理方等，各当事人之间有的通过订立合同直接发生合同关系，有的虽

没有订立合同却存在间接合同关系如图2-1 所示。

图2.1 建设工程合同各方之间的关系

由图可知，业主方与勘察方、设计方、施工方、物资供应方、监理方分别签订

勘察合同、设计合同、施工合同、物资采购合同、委托监理合同，各方在相应的合

同中享有权利并承担义务，此时，业主方与他们产生的是直接合同关系。这里简

要介绍这几种合同：

（1）建设工程勘察、设计合同，简称勘察、设计合同，是指建设单位（委

托方，亦称发包方）与工程勘察、设计单位（承包方或者承接方）为完成特定的

工程建设项目的勘察、设计任务，明确双方权利、义务协议。在此类合同中委托

方通常是工程建设项目的业主（建设单位）或者项目管理部门，承包方是持有

与其承担的委托任务相符的勘察、设计资格证书的勘察、设计单位。根据勘察、设

计合同，承包方完成委托方委托的勘察、设计项目，委托方接受符合约定要求的

勘察、设计成果，并付给阮方报酬。勘察、设计合同的法律特征具有以下三个方

面：（勘察、设计合同的当事人双方应当是具有民事权利能力和民事行为能力，

取得法人资格的，在法律和法规充许的范围内均可以成为合同当事人的组织或

者其他组织及个人。作为发包方必须是国家批准的建设工程项目，且已落实投资

计划的企事业单位、社会组织；作为承包方应当是具有国家批准的勘察、设计许

可证，具有经有关部门核准的资质等级勘察、设计单位。勘察、设计合同的订立

必须符合工程项目建设程序。勘察、设计合同必须符合国家规定的工程项目建设

程序，而且合同订立应以国家批准的建设工程设计任务书或者其他有关文件为

基础。勘察、设计合同具有建设工程合同的基本特征。

（2）建设工程施工合同是发包人（建设单位、发包人或总包单位）与承包

人（施工单位）之间为完成商定的建设工程项目，确定双方权利和义务的协议，

是工程建设质量控制、进度控制、投资控制的主要依据，是项目管理的法律性文

件，也是维持双方关系的纽带。建设工程施工合同是建设工程的主要合同，在市

场经济条件下，承发包双方的权利义务关系主要是通过合同来确定的，建筑市

场实行的是先定价后成交的期货交易，其远期交割的特性决定了施工合同的高

风险性。

（3）建设工程监理合同是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单

位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项

目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施的专

业化监督管理。建设工程监理工作的主要内容包括：协助建设单位进行工程项目

可行性研究，优化设计方案、监督设计单位和施工单位，审查设计文件，控制工

程质量、造价和工期，监督和管理建设工程合同的履行，以及协调建设单位与工

程建设有关各方的工作关系等。

（4）建设工程物资采购合同是指建设单位（委托方，亦称发包方）与物

资设备供应商为完成特定的工程建设项目而签订建设物资及设备的购买合同，

明确双方权利、义务协议。建设工程造价的60%以上是由材料、设备的价值构成

的，建设工程的质量也在很大程度上取决于所使用的材料和设备的质量。由此可

见，物资采购供应工作是建设工程项目的重要组成部分，签订一个好的物资采

购合同并保证它能如期顺利履行，对工程项目建设的成败和经济效益有着直接

的、重大的影响。材料、设备种类繁多，市场变化较大，做好物资采购供应合同

是一项既有工程技术经济管理经验又要有商务知识的工作。

监理方与业主方方签订监理合同后，按照合同约定对勘察合同、设计合同、

施工合同、物资采购合同的履行情况进行监理，虽然监理方并没有与勘察方等四

方订立直接合同，但却可以向他们行使权利，而勘察方等四方要按照监理方发

出的要求履行各自的义务，此时，监理方与他们之间的权利义务关系基本与合

同中的权利义务关系相同，监理方与勘察方等四方之间是一种间接合同关系。监

理方的权利来源于业主方的委托，通过签订监理合同与业主方产生委托服务关

系，按照业主方的授权对勘察合同、设计合同、施工合同、物资采购合同进行监

督。

2.2 建设工程合同的特征

建筑工程具有规模大、工期长、材料设备消耗大、产品固定、施工生产流动性

强、受自然和社会环境因素影响大等特点。正是由于建筑工程的特定决定了建设

工程合同具有以下特征：

（1）建设工程合同标的是为完成特定工程任务的行为。建设工程合同在法

律性质上属承揽合同，承揽方付出的是劳务，最终要产生建设工程实物产品。建

设工程实物具有不可移动、存在时间长、价值大、要求高的特点，对于一些结构

简单、价值小，如居民自建院墙、牲畜栏舍、候车亭等，就不属于建设工程实物

产品，所签订的合同也不属建设工程合同。

（2）建设工程合同主体具有多元性。一个工程项目的建设涉及众多方面的

工作，如委托设计单位进行设计、施工单位进行施工、监理单位从事监理、购买

材料和设备、向银行贷款等，由此会与这些单位订立各种不同类型的合同，涉及

众多的合同主体。

（3）建设工程合同具有较强的国家和行业干预性。主要体现在以下诸方面

①对合同主体的限制。《建筑法》第 12 条明确规定了从事建筑活动的建筑施

工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位应具备的条件，并将其划分为不同

的资质等级，只有取得相应等级的资质证书后，才可在其资质等级许可的范围

内从事建设活动。因此，只有具备法定资质的单位，才能成为建设工程合同的一

方主体。

②对合同的履行有一系列的强制性标准。建设工程项目质量的优劣，关系

到民众生命财产安全，因此，对工程质量进行监督管理显得非常重要。《建筑

法》第 3条规定，建筑活动应当确保建筑工程质量和安全，符合国家建筑工程安

全标准。建设活动从勘测、设计到施工、验收等各个环节，均存在大量的国家强

制性标准。

③合同责任的法定性。我国法律对建设工程合同的强制性规定较多，使部

分合同责任成为法定责任，如采用招标方式订立合同、禁止转包、施工方的质量

保修责任等规定。

（4）建设工程合同的内容庞杂、条款多。由于每个工程项目的特殊性，以

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摘要：

建筑工程合同风险管理摘要在工程项目中，由于人们的认识能力有限、工程周期长，在此期间客观条件可能发生变化，对协议的执行产生干扰。这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。而且现阶段建设工程相关企业的合同管理水平普遍低下，合同管理混乱，缺乏相应合同管理人才，合同的签订及履行过于草率，使得建设工程合同从签订到履行存在很多风险因素。如何控制合同风险，防范合同风险造成的损失，已成为建设工程项目管理业主方需要重点关注和探讨的一个课题，本文正是在此背景下开展研究的。本文首先的对建筑工程合同风险管理的研究背景、国内外研究现状与研究意义进行了阐述，之后对建设工程合同的类型和特征进行详细的分析，给出合同...

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