基于博弈理论的供应链联盟利益创造与分配机制研究

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3.0 李江 2024-11-06 4 4 413.29KB 61 页 15积分

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浙江财经学院硕士学位论文

摘要

本文对供应链联盟内部的核心问题——联盟利益创造和分配进行了研究，运

用博弈论（包括合作博弈和非合作博弈理论）对联盟内部中间产品的定价进行建

模分析，希望能为中间产品定价理论的发展推波助澜，为现实经济中供应链联盟

内部企业间的产品定价提供借鉴。

文章先从两个角度（交易成本经济学和基于价值链的企业竞争优势互补理论）

对供应链联盟作了理论阐释，再进一步剖析联盟内部企业间的相互关系，为研究

联盟利益的创造和分配奠定了基础。主体部分分别针对供应链联盟内部的利益创

造和利益分配展开了具体研究。

在供应链联盟利益创造方面，通过对供应链系统总绩效的把握，将联盟创造

的总价值加以合理分解，从中得出联盟利益创造的涵义不外乎价值总量的增加、

生产成本的下降和交易费用的节省这三个方面，因此从上述三个方面对联盟利益

的创造展开了论述；紧接着转向联盟利益创造途径的研究，从联盟总价值分解过

程中得到启示，联盟利益创造的途径即为增加联盟价值或者说减少联盟成本和费

用的方式和手段。经思考得出了纵向联合 R&D、削弱牛鞭效应和交易创造这三条

能够实现联盟利益创造的渠道。通过对联盟利益创造的研究，联盟利益的分配获

得了现实基础。

联盟利益创造是联盟利益分配的前提和基础，联盟利益分配则是联盟得以长

期、有效运行的保证。在供应链联盟利益分配方面，首先指出了联盟利益分配的

涵义和原则，指导利益分配的整体进程，接着分两种情形对联盟利益分配进行研

究：无外部市场的联盟利益分配和存在外部市场的联盟利益分配。在第一种情形，

分别运用完全信息静态博弈、完全信息动态博弈和合作博弈理论对利益分配进行

了讨论，其中，完全信息静态博弈不仅作为一种利益分配方式还为其他类型的博

弈提供了参照的标准；在完全信息动态博弈的框架下本文借鉴相关文献得到了联

盟内中间产品的定价区间，在此区间内作了 Rubinstein 轮流出价的讨价还价研究；

在合作博弈框架下，得出了对称的利益分配结果。在讨论了上述三种形式的博弈

之后，本人认为博弈存在聚点均衡。第二种情形中，文章从上下游企业分别存在

中间产品的外部交易市场出发对联盟利益的分配进行了研究：在上游企业存在中

间产品外部市场的情形中，上游供应商将对其下游企业（联盟企业和非联盟企业）

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实施差别定价以最大化自身利润；在下游企业存在中间产品外部交易市场情形中，

下游制造商将接受来自联盟内企业和联盟外企业的差别定价。由于现实中供应链

联盟内部企业间的博弈形式非常复杂，不同形式的博弈往往会导致相异的利益分

配结果，因此，上述各种利益分配方式之间并不具有完全替代性，模型的选择和

运用也需要视现实条件而定。

最后指出，在联盟内上游供应商存在外部交易市场的情形中，由于上游供应

商和下游制造商之间利润分配的长期非对称性，导致联盟的不稳定，本人认为需

要引进适当的利益补偿机制以维持联盟能够长期、有效的运行。

关键词：供应链联盟；外部交易市场；合作博弈

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ABSTRACT

The paper makes a rough study of the core issue of supply chain alliances —

interest creation and interest distribution, uses game theory, including cooperative

games and non-cooperative games, to analyze the pricing process at semifinished

product through game models within alliances,which advances the development of

semifinished product pricing and references the semifinished product pricing within

alliances in real economy.

Above all,supply chain alliances have been theoretically clarified from two angles

of view,such as transaction costs economics and competitive advantages theory.Then,in

order to base the study of interest creation and distribution of alliances,the corelation

between enterprises in alliances has been anatomized.In the main body of the

paper,interest creation and distribution in supply chain alliances have been concretely

studied.

In the aspect of interest creation,by grasping of the total performance of supply

chain system,the total value created by alliances has been reasonably

disassembled.According to the result ,the meaning of interest creation of alliances can

be described as following:the increase of total value,the decrease of costs of production

and the saving the transaction costs;From the process of decomposing the total value,we

know the approaches to creating interest of alliances equal the ways and means to

increase value of alliances or in other words decrease costs and expenditure of

alliances.So,three channels of creating interest of alliances,such as vertically combined

research and development,the weakening of bullwhip effect and transaction creation

have been found.Through the study of interest creation of alliances,the interest

distribution of alliances becomes more practical.

In one hand,interest creation is the premise and base of interest distribution.In the

other hand,interest distribution makes sure alliances run smoothly and effectively.In the

aspect of interest distribution,first of all,it points out the meaning and principle of

interest distribution,which guide the process of interest distribution.Then,the research of

interest distribution is divided into two different cases:interest distribution without

exterior marcket and interest distribution with exterior marcket.As the former,it adopts

static game of complete information,dynamic game of complete information and

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cooperative game theory to study interest distribution,in which, static game of complete

information is not only a kind of manner of interest distribution,but a criterion of

reference to other games.Within the frame of static game of complete information,the

range of pricing of semifinished product can be got.Within this range,it stdies the model

of bargaining of alternateing offers.As the latter,it studies interest distribution in

alliances on the premise that upstream or downstream enterprises respectively own

exterior marcket of semifinished product.If upstream enterprises enjoy exterior

marcket of semifinished product,upstream suppliers will practise price discrimination

towards allies and other common enterprises.If downstream enterprises own exterior

marcket of semifinished products,downstream manufacturers will face different prices

of semifinished products from allies and other common manufacturers.In reality,games

among enterprises within alliances are diversiform and complicated. And different

games may result in dissimilar results of interest distribution.So,above fashions of

interest distribution can’t substitute between each other and should be utilized according

to status quo.

In the end,in the case of upstream enterprises enjoy exterior marcket of semifinished

product,because of long-term dissymmetrical among suppliers and manufacturers,some

proper mechanism of interest compensation is necessary to keep alliances continuable

and effective.

Keywords: supply chain alliances; exterior transaction marcket; cooperative games

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第一章引言 ……………………………………………………………………..……1

第一节问题的提出 ………………………………………………………..……1

第二节文献回顾与评述 …………………………………………………..……2

第三节研究思路、方法和论文创新点 ..……...…………………………..….10

第四节研究的理论意义与现实意义 …………...………………………….....12

第二章供应链联盟及利益分配的相关理论 ………...………………………...…13

第一节供应链联盟的理论解释 …………………...………………….……..13

第二节供应链联盟利益分配的理论基础 ………………………….……….16

第三节供应链联盟及相关概念的界定 ………………………….……….18

第三章供应链联盟利益的创造 ……………………………………….……….22

第一节供应链联盟利益创造的涵义 …………………………………….. .23

第二节供应链联盟利益创造的途径 …………………………….…...….. .27

第四章供应链联盟利益的分配 …………………………………………...….33

第一节从联盟利益创造到利益分配 ……………………………………....33

第二节供应链联盟利益分配的涵义和原则 ………………………………..33

第三节无外部市场的联盟利益分配 ………………………...…..……….34

第四节存在外部市场的联盟利益分配 …………………………...………...41

第五章供应链联盟利益分配模式的调整与利益补偿机制 …………...……...48

第一节供应链联盟利益分配模式的动态调整 ……………………...…….48

第二节合作博弈中的利益补偿机制 ……………………………...…...48

结论 ………..…………………………………………………….….…….…. .50

参考文献 ………..………………………………………………………………..52

致谢 ……………………………………………………………………………..56

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第一章引言

第一节问题的提出

二战后，不少企业为解决交易成本高、市场响应慢的问题，开始探索各种合

作模式。其中以美国为代表的“纵向一体化”和以日本为代表的“分包制”开始

形成。20 世纪 90 年代以来，技术和产品创新的速率空前提高，产品的技术含量大

大增加，生命周期却大大缩短，整个市场的需求呈现出个性化和多样化的特点。“纵

向一体化”企业因规模过大而反应迟缓，难以适应技术更新快、投资成本高、竞

争全球化的制造环境；“分包制”则使企业之间关系过于僵化，在产品设计和营销

上都缺乏生机。

为弥补上述两种经营模式的缺陷，供应链管理思想和战略联盟理论受到了理

论界和企业界的广泛关注。许多国际著名企业纷纷选择与供应商、销售商合作结

成基于供应链的纵向战略联盟，以支撑其在全球的扩张。理论界，学者们将研究

重点放在所有节点企业的战略合作关系上，而不再局限于短期的基于某些业务活

动的经济关系。供应商—制造商—分销商之间的战略合作关系研究开始得到重视，

供应链战略联盟的研究逐渐兴起。其中，

Khanna(1998)等学者对供应链联盟企业的

知识学习机制进行了研究；Mitchel(2002)等对供应链联盟中企业的技能和资源外

溢、自我保护机制进行了研究。与供应链联盟其他方面（成因分析、稳定性、风

险等）的研究相比，联盟内部利益创造和分配机制的研究显得相对不足：研究成

果不多，得出的结论零散且不具普遍性。然而，联盟内部利益分配问题是研究战

略联盟的核心所在，企业间维持长期、稳定、有效的联盟关系当以合理的利益分

配为前提，只有对联盟内所有企业都形成有效激励的利益分配方案才是可维持的。

不少战略联盟的不欢而散在很大程度上是由联盟企业间的利益分配难以达到各合

作伙伴的预期效果，利益分配过程中产生的矛盾难以调和所致。本文试图通过构

造各种形式的博弈模型来简化现实问题，探讨供应链联盟内部的利益创造和分配，

为联盟企业制定合理、有效的利益分配方案提供参考。

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第二节文献回顾与评述

一、供应链联盟的一般性分析

供应链战略联盟，作为组织间关系的一种表现形式，目前尚无统一的说法或定

义。

马祖军和武振业认为，供应链战略联盟是在竞争、合作的市场环境下，由供应

链上一些相互独立的实体（企业或企业内业务相对独立的部门）为实现某一共同

目标（如快速响应市场机遇）而组成的联盟，每个伙伴企业在各自优势领域（如

设计、制造、分销等）为联盟贡献自己的核心能力，相互联合起来实现优势互补、

风险共担和利益共享。并对供应链战略联盟作了如下分类：1）根据联盟企业所处

的供应链环节划分，可分为横向供应链联盟、纵向供应链联盟和混合供应链联盟；

2）根据联盟的稳定性划分，可分作稳定供应链联盟和动态供应链联盟。①

解琨、刘凯和周双贵认为，供应链战略联盟指的是供应链上两个或两个以上

具有互补资源和技术的成员企业，为了实现资源共享、风险共担、优势互补等特

定的战略目标，在保持独立性的条件下，建立的较为稳定的合作伙伴关系。相比

之下，供应链联盟的这种定义在强调联盟内企业资源和技术上互补性的同时，认

为这是一种较为稳定的合作关系，从而有别于动态联盟。②

邱灿华、周文泳、钟竟认为，供应链联盟是平衡每个参与企业的战略和运作

能力，使各方都能获利，而建立的长期合作关系。供应链联盟关系与简单的长期

伙伴关系区别在于：第一，供应链联盟不仅仅只是买卖产品或服务的关系。典型

的采购企业不只是买产品或服务，还要“买”供应商的整个供应体系和能力；第

二，这种关系只有在双方都认为能获利的情况下才能存在。③

李建标、武力东在阐述了供应链联盟主要特点：动态性、网络性、开放性和需

求导向性的基础上，对供应链联盟成员的行为逻辑给出了分析的基点：供应链联

盟成员由于具有一般经济行为主体的特性而可以被视为一般行为主体；而整个供

应链联盟（企业集合）也可以看成是一个行为主体，从这个意义上，供应链联盟

也属于组织行为主体。 ④

①马祖军,武振业.供应链联盟及成因分析[J],软科学 2002,(4):17-21.

②解琨,刘凯,周双贵.供应链战略联盟的风险问题研究[J],中国安全科学学报 2003,(11):38-41.

③邱灿华,周文泳,钟竟.基于供应链联盟的企业联盟能力分析[J],厦门大学学报(自然科学版)2003,(10):1-5.

④李建标,武力东.现代供应链联盟问题研究[J],山西财经大学学报 2003,(1):41-44.

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浙江财经学院硕士学位论文3摘要本文对供应链联盟内部的核心问题——联盟利益创造和分配进行了研究，运用博弈论（包括合作博弈和非合作博弈理论）对联盟内部中间产品的定价进行建模分析，希望能为中间产品定价理论的发展推波助澜，为现实经济中供应链联盟内部企业间的产品定价提供借鉴。文章先从两个角度（交易成本经济学和基于价值链的企业竞争优势互补理论）对供应链联盟作了理论阐释，再进一步剖析联盟内部企业间的相互关系，为研究联盟利益的创造和分配奠定了基础。主体部分分别针对供应链联盟内部的利益创造和利益分配展开了具体研究。在供应链联盟利益创造方面，通过对供应链系统总绩效的把握，将联盟创造的总价值加以合理分解，从中得出联...

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