技术引进对中国全要素生产率的影响

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3.0 李江 2024-11-06 4 4 401.16KB 49 页 15积分

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浙江财经学院硕士学位论文

摘要

在经济全球化的今天，技术进步已成为一国发展的核心力量，也是可持续发

展的内在动力。对于发展中国家来说，技术引进是技术进步的主要源泉，是缩短

与发达国家差距并实施赶超的一个途径。自从改革开放以来，我国的技术引进取

得了显著成效，外商直接投资和技术贸易成为两大主要的技术引进形式。技术引

进在带来经济增长的同时，也带来了一些新的问题。因此，全面、系统、深入地

分析和研究我国技术引进的现状和影响其发挥作用的因素，可以准确地把握当前

我国生产率的状况，并为提升我国生产率提供政策和战略上的依据。

本文写作分为六部分。在绪论部分，主要介绍研究背景及研究意义、国内外

研究的现状、文章主要框架等；第一章提出技术引进的理论分析框架，从技术引

进的内涵出发，分别以新古典增长理论、新增长理论及新贸易理论为依据，分析

影响技术引进的主要因素，构建技术引进与全要素生产率的理论模型；第二章主

要分析我国技术引进的历程与现状，对现阶段我国技术引进的结构及国别分布进

行考察；第三章对我国技术引进与生产率进行实证分析，研究结果表明：技术贸

易即有形的技术引进首先是会降低全要素生产率，以 FDI 为载体的无形技术引进

对全要素生产率的促进作用显著；并且自主研发（R&D）与有形技术引进没有产

生替代作用，而与无形技术引进存在替代作用；人力资本（HR）与两种技术引进

的结合有效地促进了全要素生产率提高，特别是与引进的有形技术结合的作用又

远大于与以 FDI 为载体的无形技术结合的作用；第四章在实证分析的基础上探讨

了我国技术引进存在的问题进而提出对策建议；最后简单地论述了本文的主要结

论。

本文在广泛参阅各类文献的基础上深刻把握理论要点，同时立足于我国客观

现实。论文采用理论研究与实证分析相结合的方法，通过对技术引进相关理论的

综述，尝试把经济增长理论和新贸易理论结合起来，作为提升我国生产率的理论

指导。并结合对近年来我国技术引进数据的计算整理，用整体和局部相结合的方

法来揭示我国技术引进的国别分布状况和各个分行业技术引进的强度，并用相关

数据图表加以说明，力图对我国技术引进进行准确全面的评价。在政策建议部分，

本文结合我国技术引进发展过程中的具体实际，对提高我国生产率提出了宏观和

微观方面的建议。

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本文单位根检验的使用有效避免了回归模型中存在的“伪回归”问题。与以

前的研究不同的是，本文将技术贸易与 FDI 两种技术引进方式同时纳入模型中，

将其分别对全要素生产率与劳动生产率实证回归，在分析影响生产率因素的同时，

也给我国技术引进提供了依据和对策。

关键词：技术引进；技术贸易；FDI；全要素生产率；面板数据

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III

ABSTRACT

Under the economic globalization context, technological progress has become a

core force in one country’s development, and also the internal driving force for

sustainable development. For developing countries, technology is the main source of

technological progress, is to shorten the gap with the developed countries and then to

catch up. Since the reform and opening up, China’s technology import has made

remarkable achievements, the foreign direct investment and technology trade is

becoming two major forms of technology import. When the introduction of technology

brings economic growth, it also brings some new problems. As a result, a

comprehensive, systematic and in-depth analysis of the status quo of China's technology

becomes necessary. It could give us exactly understanding of the current situation of

China’s productivity and the basis of enhancing the productivity of our policy and

strategy.

This paper is divided into six parts. In the introduction, it introduces the research

background and significance, the current study situation at home and abroad, the main

framework of the paper, and so on; The first chapter provides the theory of the technical

analysis framework, Based on neo-classical growth theory, the new growth theory and

the new trade theory, it analyses the impact factors of technology import, building

model between technology and total factor productivity; the second chapter mainly

analyses the status quo with the introduction, reviews the technology import structure

and the countries distribution; the third chapter is empirical analysis ,the results show

that：technology trade will reduce the total factor productivity firstly; FDI as the carrier

of the technology invisible promotes TFP significantly; and independent research and

development (R&D) has substitute effect with invisible technology import while no

substitute effect with visible technology import; human capital effectively promotes the

total factor productivity with combination of two technologies import, especially with

the introduction of the visible one; Based on empirical analysis, the fourth chapter

discusses the problem of our technology import and then proposes countermeasures; the

end of this paper briefly discusses the main conclusions.

Referring to kinds of literature, the paper grasps the theoretical points as well as

considering China’s fact. It uses empirical research and theoretical analysis as a

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combination method, and tries to combine the economic growth theory to new trade

theory as our productivity theoretical guide through summarizing the related technology

theory. It also reveal the distribution of technology transferred countries and the

distribution of import industry in China with China’s technology import data in recent

years, then with some data and charts, this paper tries to illustrate China’s technology

import accurately and comprehensively. At the end, the paper supplies some proposal

from macro and micro aspects.

The unit root test of this paper effectively avoids the “pseudo-regression” that

general exists in regression models. The difference between this paper and previous

studies is that this paper brings technology trade and FDI at the same time into the

model, and respectively, regressing them with total factor productivity and labor

productivity, so it also provides basis and countermeasures for China’s technology

import when it analyzes the factors that influence productivity.

Keywords：technology import; technology trade; FDI; TFP; panel date

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绪论...................................................................................................................................1

第一章技术引进：理论分析框架.................................................................................7

第一节技术引进的内涵..........................................................................................7

第二节技术引进的理论背景................................................................................10

第三节影响技术溢出的主要因素........................................................................12

第四节技术引进与 TFP 的理论模型....................................................................14

第二章我国技术引进与技术发展现状.......................................................................18

第一节我国技术引进发展历程............................................................................18

第二节我国技术引进的现状.............................................................................20

第三章我国技术引进对 TFP 影响的实证研究...........................................................24

第一节模型的选取和改进....................................................................................24

第二节数据的选择和处理....................................................................................26

第三节变量的平稳性检验—面板单位根检验....................................................27

第四节实证结果分析............................................................................................28

第四章我国技术引进存在的问题与对策...................................................................33

第一节目前我国技术引进中存在的问题............................................................33

第二节技术引进出现问题的原因分析................................................................34

第三节技术引进的对策研究................................................................................37

结论与建议.....................................................................................................................40

参考文献.........................................................................................................................42

致谢.................................................................................................................................45

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浙江财经学院硕士学位论文I摘要在经济全球化的今天，技术进步已成为一国发展的核心力量，也是可持续发展的内在动力。对于发展中国家来说，技术引进是技术进步的主要源泉，是缩短与发达国家差距并实施赶超的一个途径。自从改革开放以来，我国的技术引进取得了显著成效，外商直接投资和技术贸易成为两大主要的技术引进形式。技术引进在带来经济增长的同时，也带来了一些新的问题。因此，全面、系统、深入地分析和研究我国技术引进的现状和影响其发挥作用的因素，可以准确地把握当前我国生产率的状况，并为提升我国生产率提供政策和战略上的依据。本文写作分为六部分。在绪论部分，主要介绍研究背景及研究意义、国内外研究的现状、文章主要框架等；...

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