排污权交易制度研究——以嘉兴市排污权交易为例

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3.0 李江 2024-11-06 4 4 500.65KB 57 页 15积分

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浙江财经学院硕士学位论文

摘要

近年来，环境问题已经成为制约我国经济社会可持续发展的主要瓶颈之一，

土地沙漠化、酸雨、沙尘暴、蓝藻等环境污染现象日益严重，许多环境事故触目

惊心，造成了严重的生态破坏和不可估量的经济损失。

我国传统的“命令——控制型”环境管理制度已难以有效控制环境污染，现

行的排污收费制度在很多方面也已难以适应时代的要求。在市场经济条件下，必

须更多地运用市场机制开展环保工作，培育必要的环境市场，建立相应的经济激

励政策，调动市场主体保护环境的积极性，以解决我国日益严重的环境问题。

排污权交易制度是一种能够提高排污单位积极性，优化配置环境容量资源，

促进产业结构调整和污染减排，推动经济发展方式转变，实现环境与经济协调发

展的有效市场手段。这项制度在西方发达国家已广为运用，并取得了较好的成效。

2002 年10 月，嘉兴市秀洲区开始了我国第一个排污权有偿使用试点，2007 年

11 月1日，嘉兴市建立了全国第一个排污权储备交易中心。2005 年，全国人大

十一五年规划中，明确提出两项主要污染物，即化学需氧量（COD）和二氧化

硫(SO2)要在 2005 年的基础上到 2010 年减排 10%。这些都为我国实施排污权交

易提供了理论基础和实践条件。虽然排污权交易的试点工作取得了一些成效，但

是还存在不少的问题和不足，适合我国国情的制度实施一般框架有待完善，排污

权交易制度的绩效评价缺乏深入研究，污染源参与排污权交易的激励政策需要加

强等。因此，本文主要通过对嘉兴市实施排污权交易的案例分析，对排污权交易

制度进行较为系统和深入的研究，为进一步推广和实施排污权交易提供政策参

考。

除绪论外，本文分为四章，主要内容如下：

1．文献综述。本章主要对外部性理论、产权经济学理论和排污权交易理论

中与排污权交易相关的国内外研究成果进行简要回顾和梳理总结。

2．评价排污权交易的经济和环境效益。本章在对排污权交易制度进行经济

学分析的基础上，从企业微观和社会宏观两个方面评价排污权交易的经济效益，

从配置环境资源、控制排污总量、提高环境管理效率、改善环境质量等四个方面

评价排污权交易的环境效益。

3．构建排污权交易制度实施的一般框架。本章主要从排污权交易制度设立

的基本原则、实施的适用条件、构成的基本要素以及外部条件等方面，构建了较

为适合我国国情的制度实施一般框架。

4．分析嘉兴市实施排污权交易情况。本章重点对嘉兴市实施排污权交易进

行案例研究，总结排污权交易取得的成效和启示，指出排污权交易过程中存在的

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一些问题和不足，并提出建立环境价格体系、排污权交易绩效评价体系等政策建

议。

本文试图在以下几个方面有所创新：

1．从经济和环境两方面对排污权交易的效益评价作了理论探讨。本文试图

从企业微观和社会宏观两个方面评价排污权交易的经济效益，从配置环境资源、

控制排污总量、提高环境管理效率、改善环境质量等四个方面评价排污权交易的

环境效益，为提高排污权交易的有效性起到一定的导向作用。

2．对嘉兴市实施排污权交易作了实证研究。目前，对排污权交易的理论研

究较多，但是在我国的相关实证研究还比较缺乏。本文在对嘉兴市实施排污权交

易进行了实地调查研究的基础上，从改善环境质量、充实环保财政资金、提高企

业减排积极性等三个方面对排污权交易进行了效益评价，并总结了建立排污权储

备交易中心、科学确定总交易量、合理制定排污权价格、进行排污权拍卖以及采

用“飞行监测”方式严格监督执法等方面的基本经验。

3．提出完善排污权交易制度的政策建议。在我国实施排污权交易的工作起

步较晚，许多相关政策还需要不断完善和改进。本文根据嘉兴市实际情况，针对

排污权交易过程中存在的不足，提出了建立健全环境价格体系，建立和完善绿色

信贷、绿色证券、绿色保险等绿色资本市场，建立排污权交易绩效评价体系等方

面的政策建议，为这项制度的推广和实施提供理论依据。

关键词：排污权交易；总量控制；初始排污权；环境价格；交易制度

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III

ABSTRACT

In recent years, environmental problem has been the major problem of restricting

the developing in China. The environmental pollutions are becoming more serious,

such as desertification, acid rain, sandstrom. Many environmental accidents were

quite shocking, caused ecological destruction and economic loss.

The traditional environmental management system of “order and control” can no

longer control environmental pollution, and the sewage charges can not meet the

times demand, too. In a socialist market economy, it is need to do the environmental

work through market mechanism. We should solve the environmental problems by

keeping up the market, establishing the according economic policy, and arousing their

activity.

The emissions trading is an effective market method. It can arousing activity of

corporation, optimize the allocation of environmental resources, push forward the

readjustment of the industrial structure, bring the changes in the way of economic

development, and realize the coordinated development of the environment and the

economy. This sysytem has been cayyied out in many western developed countries,

and the work is coming to fruition. In october, 2002, the first emissions trading was

carrird out in Xiu Zhou areas of Jia Xing. The first emissions store and trade center

was set up in Jiaxing on November,1th, 2007. It is stated clearly that the two major

pollutant discharge must be cut pollutant discharge 10% in the eleventh Five-Year

Plan from the People’s Congress. The two major pollutant are COD and SO2.These

are the theory basic and practice conditions of emissions trading system. The

experiment work had good results, but they have several problems, such as how to

better the emissions trading system to carried out in China, the evaluation of system

and so on. Therefore, this thesis did a study on emissions trading in Jia Xing, To

provide policy recommendations through the deep study on emissions trading system.

There are four chapters in this dissertation except Introduction. The major

content of each part is as follows:

Chapter 1 is summarizing of the literatures. The achievements of the theory of

Externalities, Coase Theorem and Emissions trading have been retrospect and

commented.

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Chapter 2 assess the economic and environmental effects of emissions trading.

To do the economic analysis, and then assess the economic effects from enterpise

micro and social macro, assess the environmental effects from optimize the allocation

of environmental resources, control the total size of pollutant discharge, improve the

efficiency of environmental management and improve the environment quality.

Chapter 3 chiefly analyzes the framework of Chinese marketable pollution

permits system, explains the basic principle of instauration of emissions trading,

describes the applied condition, discusses the inscapes, and analyzes the external

condition to perfect the emissions trading.

Chapter 4 chiefly discusses the ways to carry out emissions trading in Jia Xing.

Firstly brief the background and situation of emissions trading, then summarizes the

characteristic and main problem, and gives some advices at last, such as establishing

the environmental price system, evaluation system and so on.

There are several probable innovations in this dissertation:

1. Assess the emissions trading system from economic and environmental effects.

This thesis try to assess the economic effects from enterprises micro and social macro,

and assess the environmental effects from optimize the allocation of environmental

resources, control the total size of pollutant discharge, improve the efficiency of

environmental management and improve the environment quality.

2. Evaluate the experiment work in Xiu Zhou areas. This thesis try to evaluate

emissions trading from improve the environment quality, enrich the environment

funding, and arousing activity of corporation.

3. Do the case study on emissions trading in Jia Xing, and provide policy

recommendations depending on the real situation. This thesis tries to provide policy

recommendations against the problems of emissions trading, such as establishing the

environmental price system, evaluation system and so on.

Keywords: Emissions trading; General control; Initial pollution permits; Price of

environment; Trade system

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绪论

............................................................................................................................1

第一章排污权交易的相关研究综述........................................................................4

第一节外部性理论..............................................................................................4

第二节产权经济学理论......................................................................................6

第三节排污权交易理论......................................................................................9

第二章排污权交易的经济学分析和效益评价......................................................11

第一节排污权交易的经济学分析....................................................................11

第二节排污权交易的经济效益........................................................................14

第三节排污权交易的环境效益........................................................................17

第三章排污权交易制度的一般框架......................................................................19

第一节排污权交易制度的基本原则................................................................19

第二节排污权交易制度的适用条件................................................................19

第三节排污权交易制度的构成要素................................................................20

第四节排污权交易制度的外部条件................................................................26

第四章嘉兴市实施排污权交易的案例研究..........................................................31

第一节实施排污权交易的基本情况................................................................31

第二节排污权交易取得的基本成效和启示....................................................35

第三节排污权交易过程中存在的主要问题....................................................41

第四节完善排污权交易制度的政策建议........................................................43

结论

..........................................................................................................................48

参考文献……………………………………………………………………………..49

致谢.............................................................53

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绪论

一、选题背景

1973 年第一次全国环境保护会议以及 1989 年第二次全国环境保护会议之后,

我国环境管理制度开始逐渐建立起来，其中 1989 年以前形成的环境管理制度称

为“老三项制度”，1989 年以后形成的环境管理制度为“新五项制度”，合称环

境管理“八项制度”。这八项制度主要包括：环境影响评价制度、“三同时”制

度、排污收费制度、环境保护目标责任制度、城市环境综合整治定量考核制度、

排污许可证制度、污染集中控制制度和污染限期治理制度。其中，排污收费制度

是我国执行时间最长的污染控制政策，相对于计划经济时代的控制命令手段，具

有较大的灵活性和经济可行性，对技术改进也有一定的激励性。

随着我国经济的长期快速发展，环境污染事故日益增多。排污收费制度存在

的问题也逐步显现出来，主要体现在以下几个方面：一是排污收费制度比较适合

中大型污染源，对小企业，特别是乡镇企业很少适用，从而很难对这部分污染源

的排污行为进行收费。二是排污费过低，难以有效刺激污染物的减排。以二氧化

硫的排污费为例，1982 年开始对二氧化硫进行排污收费制度，对工业污染源(不

含电力工业)超标排放征收 0.04 元/公斤的罚款，到 1998 年，全国执行了更高的

排污收费制度，罚款达到 0.63 元/公斤。但是，迄今为止的排污费与有效水平—

—1.26 元/公斤相比差距甚远。由于排污收费低于企业治理污染的成本，将直接

导致污染源选择上缴排污费，而不愿意治理污染，使得全社会污染排放过量。

近几年，我国环境污染事故频发。2005 年，黑龙江省松花江流域出现严重

污染，哈尔滨全市停水 4 天。2007 年入夏以后，太湖流域暴发了大面积的蓝藻

危机，其根源是水污染的持续加重。据太湖流域水资源保护局对省界河流 22 各

断面的连续监测结果显示，太湖流域省界河流水环境质量总体状况恶化，从 2001

年底到 2006 年底，三类以上功能水的比重从 35%下降到 4.5%，四类及以下超标

水的比率从 65%上升到 95.5%，其中五类及劣五类水的比重从 35%上升到 59.1%。

2006 年 11 月至 2007 年 1 月，无锡和苏州交接的望虞河发生严重水污染事件，

导致两地死鱼上百万斤。这些事实表明，我国的自然环境已经不堪重负。

各级政府和环保部门作了很大的努力，采取了“零点行动”和“环境风暴”

等行动，但这些只是行政推进型环保集中行动，效果持续性不佳，“风暴”之后

往往会依然出现违规排污行为。2006 年，全国人大通过国民经济社会发展第十

一个五年规划纲要，提出了节能减排的目标，其中两项主要污染物化学需氧量

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摘要：

浙江财经学院硕士学位论文I摘要近年来，环境问题已经成为制约我国经济社会可持续发展的主要瓶颈之一，土地沙漠化、酸雨、沙尘暴、蓝藻等环境污染现象日益严重，许多环境事故触目惊心，造成了严重的生态破坏和不可估量的经济损失。我国传统的“命令——控制型”环境管理制度已难以有效控制环境污染，现行的排污收费制度在很多方面也已难以适应时代的要求。在市场经济条件下，必须更多地运用市场机制开展环保工作，培育必要的环境市场，建立相应的经济激励政策，调动市场主体保护环境的积极性，以解决我国日益严重的环境问题。排污权交易制度是一种能够提高排污单位积极性，优化配置环境容量资源，促进产业结构调整和污染减排，推动经济发展方式转...

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