纵向激励扭曲与药价虚高的管制政策

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3.0 李江 2024-09-20 7 4 383.25KB 52 页 150积分

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硕士学位论文

当前我国药品价格虚高现象严重，不仅给老百姓带来了看病贵、看病难问题，

造成了药品费用的急剧增长，影响到广大人民群众的生命健康，而且也影响了社

会的健康水平，制约了经济的发展。药品价格是医疗费用的主要构成部分，可以

决定人们对医疗服务的消费量和购买量。过高的药品价格可能将弱势群体排除在

基本医疗消费承受能力以外。因此，各国政府对药品价格都会采取严格的控制，

我国针对药品价格过高的问题，采取了多种解决办法和政策措施，但效果甚微。

这也成为社会关注的一个主要矛盾。我们试图用信息经济学，博弈方法，管制经

济学等学科角度来探讨解决问题的思路。

在产业组织纵向理论中，纵向市场结构对商品的零售价有着重要影响，药品

价格形成同样受到纵向环节的制约。本文的理论证明：在药品价格形成的三个环

节中，从上游产业链横向关系看，医药生产厂商众多，基本已经形成竞争市场结

构，但竞争并没有使得药品的价格下降，福利并有让给消费者。完全竞争的市场

结构使得上游市场环节不具备推动药品高价格的内在动力；在产业链的最终环

节，经过论证分析，由于药品的特殊性及其衍生出的诱导需求，使得医院和医生

都具有开高价药的动力。那药品的高价格是如何形成以及维持的呢？

基于对药品价格形成链条的分析，找到药品高价格形成的根源所在。药品高

价格主要来自两个方面，一个是在信息不对称的情况下，医生充当代理人时，会

产生道德风险，医生为了获取更多的信息租金，会选择给病人开一些贵药，或者

提高药品的价格。这样，“贵药”的市场需求就会变大，也导致了医院药房充斥

高价格药品。另一个原因来自于当回扣成为药品批发商的通用策略时，医疗机构

和药品批发商的行为目标产生一致，也就形成所谓的“医药合谋”。这时，医疗

机构具有了提高药品价格的内在动力，医院也希望通过高价格药品获取暴利。从

经济学上来说，一个有效的药品市场应该是，在该市场当中消费者能够选择药品。

但是，药品市场是比较特殊的，比如药品的特殊性、环境的复杂性、患者和医生

之间的信息不对称等等。所以药品价格仅仅依靠市场调节是不能解决上述问题

的，因此药品价格的管制就显得非常重要。

中国的药品价格管制经历从全程管制到放松管制再到部分管制的过程，但是

对于管制效率判断，由于以下几个原因，使得很难选择一个效率标准：首先，医

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生、制药企业可能控制信息以弱化消费者的选择能力；其次，由于药品分销环节

多，可能存在多个目标，这就要求在权衡多个目标后确定效率标准；最后，医疗

过程中效率评价需要系统的考量。在之前的价格管制体制下，由于效率标准的考

核失衡，使得政府的管制机构被俘获，造成药价虚高的现象持久存在。总之，讨

论药品价格机制的改革方向，首先要加强政府的药品价格管理，而不是试图削弱

政府管理，盲目推进市场化只会导致利益集团的严重不平衡。

总之，本文论证的基本结论：药价虚高是市场结构失衡与市场管制失灵共同

造成的。在上述结论的基础上，提出的政策建议：首先要深化医疗体制改革，打

破公立医疗机构的垄断地位，并进一步加强医生职业道德的约束。其次加强和完

善政府管制体制，避免政府管制政策的失灵。

关键词：纵向激励；药品价格；管制；合谋

ABSTRAT

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At present, the problem of the pharmaceutical price is at high level all the time is

becoming more and more serious, which not only causes the problem of seeing doctor

expensively an difficultly, increasing of pharmaceutical expense ,affecting the health

of broad masses of people ,but also, affects the health of society, influences the

development of economy. Pharmaceutical prices are the main components of medical

expenses, which can determine people's consumption of medical services, or even

exclude the poor patients, therefore, all governments will strictly regulate

pharmaceutical price. So in china, where a series of public policies and regulations

concerning medical price are issued, but the effect is poor. It has also become a social

concern of the principal contradiction. We tried to use information economics, game

theory methods ，regulatory economics and other disciplines to explore the

perspective of problem-solving ideas.

In the longitudinal theory of industrial organization, vertical market structure

have a significant impact on the retail prices of commodities, pharmaceutical pricing

also constraint by the vertical part. The proof of this theory: the formation of

pharmaceutical prices in the three links in the industry chain from upstream to see

horizontal relationships, a number of pharmaceutical manufacturers, the basic

competitive market structure has been formed, but the competition did not make the

prices of drugs down , consumers do not have the welfare. Perfectly competitive

market structure do not have the intrinsic motivation to make the price higher;

through argumentation analysis, the final link in the chain, because of the special

nature of medicines and their derived-induced demand, the hospital and doctors have

high-priced medicines to open the driving force. That is how the high prices of drugs

to form and maintain it?

The formation of the chain based on the analysis of pharmaceutical prices and

find the root of the formation of high prices. Drugs of high prices, mainly from two

aspects, one is the case of asymmetric information, the doctor acting as an agent, it

will create moral hazard. The doctor would choose to open a number of expensive

drugs to patients, or raise the price of drugs in order to obtain more rents. In this way,

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VII

" drugs of high level " market demand will be larger, but also led to high prices

flooded the hospital pharmacy drug. Another reason comes from when the

commission became a common strategy in drug wholesalers, medical institutions and

pharmaceutical wholesalers conduct the objectives of consistent, thus forming the

so-called " pharmaceutical collude" . At this time, medical institutions to raise drug

prices with the intrinsic motivation, the hospital also hopes to reap huge profits

through high prices of medicines. From an economic point of view, an effective drug

market should be, in the market among consumers to select drugs. However, the

pharmaceutical market is relatively unique, such as the special nature of drugs,

environmental complexity, patients and doctors and so forth between the information

asymmetry. Therefore, market regulation and price of drugs alone can not solve the

above problems, and therefore the control of drug prices becomes very important.

China's drug price control through deregulation from full control to the control

then part of the process, but for judging the efficiency of control, due to several

reasons, makes it difficult to select an efficiency standards. First of all, doctors and

pharmaceutical companies may control the choice of information in order to weaken

the ability of consumers; Secondly, because many links in the distribution of drugs,

there may be multiple targets, which require balancing multiple targets determined

efficiency standards; Finally, the medical treatment process the efficiency of the

system of evaluation needs to be considered. In the previous price control system, due

to efficiency standards for the assessment of balance, making the government's

regulatory agencies have been captured, resulting in the phenomenon of persistence

hold down prices. In short, to discuss the direction of reform drug pricing mechanism,

we must first strengthen the Government's drug price control, rather than trying to

weaken the government administration, blindly push forward market-oriented interest

groups will only lead to a serious imbalance.

Thus the key conclusion is that hold down prices is the imbalance between market

structure and market control of a common cause of failure. In the above conclusions,

based on the policy recommendations: First to intensify the health care system, to

break the monopoly of public medical institutions, and to further strengthen medical

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VIII

ethics constraints. Second, to strengthen and improve the system of government

control, to avoid the failure of government regulatory policies

Key words: vertical Incentive；the price of drug ；regulation；collude

第一章绪论................................................................................................................1

第一节问题提出的背景和意义.......................................................................1

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第二节文献综述...................................................................................................2

第三节本文的结构安排.......................................................................................7

第二章药品流通的纵向结构与局部垄断势力........................................................9

第一节制药环节的市场结构...........................................................................10

第二节药品批发和社会零售环节的市场结构...............................................13

第三节医疗服务环节的组织和消费关系.........................................................14

第三章药价虚高的纵向形成机制........................................................................19

第一节不对等的医患委托——代理合约.......................................................19

第二节医院的局部垄断势力与医药的不对称合谋.......................................21

第四章药品价格管制失灵与药价虚高的可维持性............................................27

第一节药品价格管制制度...............................................................................27

第二节不对称信息与政企合谋下的政府管制...............................................31

第三节药品价格管制体制的改革...................................................................34

第五章中国医疗价格政府管制实证分析及政策建议............................................38

第一节中国医疗价格政府管制实证分析.........................................................38

第二节完善我国药品价格管制的政策建议.....................................................41

参考文献......................................................................................................................43

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第一章绪论

第一节问题提出的背景和意义

目前，我国“看病难，看病贵”的问题已经严重影响到人民群众的身体健康

和生活质量，如何解决这个问题一直是我国医疗改革的焦点。但是药品价格虚高

问题非常突出，各相关部门政策频出，力图挤掉药品购销环节中的水分，如我国

政府曾采取多种措施抑制药品价格，17 次的药品降价，限制最高零售价等,但并

没有真正起到作用，并没有缓解老百姓“看病贵”的矛盾。政府控制的主要药品

价格一降再降，市场定价的药品价格却节节攀升，国家药品价格政策失灵，只要

政府规定降价的药品很快就消失或被新药取代，医药费用占居民收入的比例也越

来越大，老百姓的福利受到很大损失，医患矛盾也越来越突出。从经济学的观点

看，药品价格是医药市场的核心，药品定价机制的变动不仅牵涉到制药企业、批

发零售企业医院和病人的切身利益，而且这些利益分配的不合理又常常成为改革

新举措的动因，影响着国民经济中的诸多变量，从而影响到经济的发展和社会的

稳定。因此，有必要分析我国药品价格的形成机制，以探讨在宏观政策和微观机

制如何完善我国的药品定价机制。

2008 年 10 月新医疗改革方案征求意见稿出台，在新医改方案中，我们重点

关注关于药品供应体系的改革，这部分的重点是建立基本药物制度。与之相配套

的有国家基本药物目录的制定和发布主体、生产和供应体系的具体细则和基本药

物的使用规范。目的在于缓解我国“以药养医”的现状，把福利真正让给消费者。

在改革药品价格形成机制上，合理调整政府定价范围，改进药品定价方法，利用

价格杠杆鼓励企业自主创新，促进国家基本药物的生产和使用。对新药和专利药

品逐步实行上市前药物经济性评价制度。对仿制药品实行从低定价制度，抑制低

水平重复建设。推行在药品外包装上标示价格制度。严格控制药品流通环节差价

率。对医院销售药品开展差别加价、收取药事服务费等试点，引导医院合理用药。

健全医药价格监测体系，规范企业自主定价行为。但新医改方案能否奏效？值得

我们继续关注。

本文将重点放在中国药品价格的形成机制上，通过对药品价格形成机制的理

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论分析和我国政府管制失灵原因的分析，掌握影响药品高价格形成的关键因素，

从而对我国目前的药品定价机制和政府的管制政策作出评价并找出问题症结所

在。研究药品价格形成机制，一方面对完善药品定价体系、改革药品价格管理体

制，维护人民群众的身体健康，促进经济发展和社会稳定具有重大的现实意义；

另一方向，对应对改革深化过程中出现的新情况，促进医药产业健康发展，优化

行业资源配置具有重要意义。

第二节文献综述

一、药品市场的价格管制理论

药品也是一种商品，也应该遵循市场价值的规律，遵循供求关系的经济法则。

在流通领域，供给和需求的均衡形成最终的价格，也就是所谓的均衡价格。均衡

价格是买卖双方达到交易稳定时形成的交易双方都认可的价格。但从实践来看，

药品是一种特殊的商品，所谓特殊，是指在交易过程中由于药品的特殊性使得均

衡价格违背供求法则。正是由于药品所具有的这种特性，药品的价格才会居高不

下。也正是因为药品的这种特性，所以政府才会对药品市场加以严格管制。

国外学者均认为在医药产品市场中存在着严重的信息不对称。国外对医疗服

务行业中存在的信息不对称研究比较早，也比较深入。Arrow(1963)发现了医药

服务中的信息不对称问题。随后 Pitchik 和 Schotter(1987，1994)分别分析了

在专业性服务市场，专家随机提供恰当的服务或是高额度的服务，消费者随机选

择拒绝服务或是接受服务这种情况卜的市场均衡。Wolinsky(1993)分析了这种市

场上，服务商的专业化和声誉顾虑有助于形成社会福利较优的均衡。

（一）药品市场管制失灵

1、药品价格缺乏弹性

商品的价格弹性是指商品价格对供给量和需求量的变化的敏感程度，一般情

况下商品的价格与需求量呈正比，与供给量呈反比。而药品可归纳为缺乏弹性的

商品，其价格具有刚性。Baumol（1970）、Naert（1977）等为药品的价格缺乏弹

性做出过论证。姜福洋（2006）论证了收入增加对药品的需求影响不大，药品消

费量的收入弹性较小，并指出一切有关医改问题的政策设计必须针对医疗服务的

特殊性来进行。另一方面，由于价格缺乏弹性，企业的供给量也和药品的价格没

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有关系。如果药品对于某种病症没有作用，企业降低价格小会吸引更多的消费者;

相反，如果药品具有某种特殊的效果，企业提高价格丝毫不会影响该药品的销量。

所以，现实中多数制药企业在药品需求量增加的时候，都会通过涨价获得更高的

利润。

2、药品消费中存在诱导需求

关于供给者诱导需求理论可追溯到谢恩（1959）和罗默（1961），他们发现

短期内普通医院的每千人床位数和每千人住院数之间存在正相关关系，这一观察

被称为罗默法则或者罗默影响，即“只要创造出新病床，就有人来利用它”。

Evans（1974）在谢恩和罗默的理论基础上提出，由于信息和医患双方的不

对称分布，药品需求实际上是一种由供给方引导和决定的需求。他认为，由于医

药市场存在垄断和严重信息不对称，传统意义上的市场供求关系并不适合于该特

殊市场，该领域过分强调市场化往往导致资源配置效率的低下。医药市场中的实

际情况也在一定程度上证实了供给者诱导需求理论。Homlstrom（1985）用模型

分析了医疗市场中信息不对称的影响，要求消费者掌握更多的信息来减少药品购

买过程中的“诱导需求”。虽然该模型看是给出了解决信息不对称的方法，但这

些方法依赖于真实信息的获得，而在获得信息的过程中仍不可避免出现信息不对

称，问题的根本并没有解决。Reinhardt（1989）对医疗服务市场能够按标准的

供求理论运行表示怀疑，并认为如果消费者需求在很大程度上受供给者影响，那

么市场力量可能不足以约束价格，限制医疗服的消费，实现资源最优配置。Frank

和 Salkever（1994）论述了双重信息不对称的存在导致政府对医疗机构管制要

付出高昂的代价。McGuire（2000）则从医生与患者之间的委托代理关系出发，

认为医生败德行为是导致医疗费用上升的主要原因。

（二）“管制合谋”理论

20 世纪 60 年代，西方经济学界通过对自然垄断行业进行的实证研究表明管

制是生产者可以获得高于正常水平的的获利，这些实证研究导致了管制的“俘获

理论”的发展，俘获理论认为，管制政策有利于被管制行业，这是因为或者立法

者被管制行业所俘获，或者管制机构被管制行业所俘获。1971 年，管制理论有

了重大突破，斯蒂格勒（1971）开创的规制经济理论最具有代表性，他指出，相

对于数量较多的消费者而言，一个产业的成员人数较少，更易于组织，并从规制

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中获取的人均收益较大，所以产业影响政治的激励更大，规制者可能被产业集团

所俘获。佩尔兹曼（1976）扩展和完善斯蒂格勒的理论，并将其模型化。在佩尔

兹曼的模型中，政治支持是关于利益集团规制收益的函数，而每个利益集团都包

含不同的子集团，规制者将选取使其政治支持函数最大化的政策。国外的研究表

明医药产业在结构上具有垄断性的特点，公司通过合并和收购其它公司获得更大

的规模将导致医药行业的更高的集中度(Statman，1981)。几家大医药公司有研

究基础并且生产销售知名的药品，它们往往在大部分治疗市场是相当有影响的。

一、中国药价虚高的理论解释

药品是一种特殊的商品，一方面，药品改善了人们的健康状态，单靠市场不

能保障在社会遭遇重大传染病、战争等特殊时期获得足够的医药用品，必须要依

靠政府出面干预医药用品的生产和流通。另一方面，医药产业在结构上具有垄断

性的特点，政府管制理论为政府干预药品市场的价格制定提供了理论基础。政府

的管制措施是必要的，但很多学者在研究过程中发现，中国政府的价格政策往往

起不到应有的效果，这其中有几种理论解释价格政策的失灵。

（一）管制失灵说

国内的研究发现，国家的医疗保障体制和政府对医药市场的价格管制机制不

健全，国家在制定药品价格管制政策时，只是强制性降低某些药品的价格，可是

这些药品很快便从药品市场消失或新型药品代替原来药品，造成我国政府对药品

管制的失灵。因此，管制失灵的解决对策应该放松管制，相信市场的力量。

余晖(1997)曾指出我国政府的监管机构不健全的问题，他通过对我国政府对

药品市场的管制历程的考察认为我国药品管制机构不够独立，没有真正权力。王

秋梅(2003 年)认为我国药品生产企业存在违规操作的现象，制药企业对高额利

润的追求和政府职能部门的监管审批跟不上。我国药品生产中存在企业的法制意

识薄，而地方保护主义严重的现象。孟庆跃、成刚、孙小杰（2004）通过分析两

所医院在价格政策实施前后药品费用的变化，发现政府的药品价格政策是失灵

的，药品价格在政府管制之后不降反升，其主要原因是由于经济激励的存在，药

品生产厂家、药品零售系统和医院在一定的利润率加成下能够继续从高价药品中

获利。所以，他们认为政府的价格管制政策是失灵的。牛正乾(2005)发现药价虚

高是一个体制性问题，靠单纯的行政指令性降价，或对医药相关人员的道德约束，

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摘要：

硕士学位论文IV当前我国药品价格虚高现象严重，不仅给老百姓带来了看病贵、看病难问题，造成了药品费用的急剧增长，影响到广大人民群众的生命健康，而且也影响了社会的健康水平，制约了经济的发展。药品价格是医疗费用的主要构成部分，可以决定人们对医疗服务的消费量和购买量。过高的药品价格可能将弱势群体排除在基本医疗消费承受能力以外。因此，各国政府对药品价格都会采取严格的控制，我国针对药品价格过高的问题，采取了多种解决办法和政策措施，但效果甚微。这也成为社会关注的一个主要矛盾。我们试图用信息经济学，博弈方法，管制经济学等学科角度来探讨解决问题的思路。在产业组织纵向理论中，纵向市场结构对商品的零售价有着重要影响...

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