大学技术许可的合同治理机制研究

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3.0 刘畅 2024-11-07 4 4 468.54KB 48 页 15积分

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大学技术许可的合同治理机制研究

摘要

技术许可是我国技术转移和技术交易的主要方式之一，随着国家创新体系的

不断完善和技术转移实践经验的不断积累，技术许可在我国的技术市场中得到了

广泛的应用。大学是国家和地区创新体系中的知识库、人才库和成果库，同时也

是高新科技成果转移和高新科技产业孵化的重要基地，可以说，高校技术转移已

经逐渐成为地区和国家经济发展、社会进步以及科技创新的重要动力之一。然而

大学主要作为教育机构，既使得大学在技术许可活动中承担相对于企业较小的商

业化风险，同时也面临着对市场信息把握不够充分准确的限制。在与企业的技术

许可交易中，对被许可企业的商业化能力的判断与许可后企业实际产出信息的甄

别都具有很大的难度。这些行为使大学作为技术许可方，面临很大的机会主义行

为风险。本文在对大学技术许可过程的研究中加入了对影响技术许可的风险因素

的考虑，通过设计有效的合同机制，对许可双方在许可过程中的事后关系进行调

整。因此，从合同治理机制角度对技术转移进行研究，无论是对技术转移的深入

探索，还是对合同设计的完善，都将产生推动作用。

本文对来自上海各高校的 80 份完整问卷进行了整理，设置了技术交易特征、

交易双方的战略博弈行为、以及制度环境三方面共 5个自变量，以及合同治理机

制中的监督机制、再谈判机制及非诉讼纠纷解决机制三个应变量，对大学技术许

可的合同治理机制进行了较为系统的实证。本研究共分为以下几部分：

第一部分是对大学技术许可在国内外的研究情况进行梳理，总结核心研究内

容，界定本文的研究对象。

第二部分对大学技术许可合同的的影响因素进行分类说明，从技术交易特征、

交易双方的战略博弈行为和制度环境三方面进行了系统详细的分析，详细论述了

合同治理机制的三个组成部分与上述技术合同影响因素间的关系。

第三部分是实证部分，应用二项 logistic 回归模型对大学技术许可的影响因素

与合同治理机制中的监督机制、再谈判机制以及非诉讼纠纷解决机制三者之间的

关系进行了研究，并得出结论。同时对大学技术许可合同在条款设计上提出了建

议。

关键词：大学技术许可监督机制再谈判机制 ADR 二项 logistic 回归

ABSTRACT

Technology licensing is one of the main ways of technology transfer and technical

trading. With the continuous improvement of the national innovation system and

technology transfer practical experience accumulated, technology licensing has been

widely used in China's technology market. University is not only the knowledge base,

talent pool and achievements library in the national and regional innovation system , but

also an important base of the high-tech achievement transformation and high tech

business incubator . it can be said, the university technology transfer has gradually

becomes the important driving force of regional and national economic development,

social progress and technological innovation. However, university primarily as

educational institutions, both make college commitments a smaller enterprise business

risk in technology licensing activities, while also make it faces to insufficiently grasping

accurate market information. In the technology licensing and transactions, judging both

the ability of the licensee enterprise and the actual output information have a lot of

difficulties. These all make the University as a technology licensor, face a great risk of

opportunistic behavior. This paper analyzes the technology license risk factors, design

the effective contract mechanism for both sides adjusting their ex-post relationship.

Therefore, the study of technology transfer in the field of contract governance

mechanism, whether its in-depth exploration of the technology transfer, or as a perfect

contract design will play a promoting role.

The 80 completed questionnaires from colleges and universities in Shanghai has

been collected. According to the technology trading characteristics, strategic hazards

arising from technological competition, and the institutional environment, we set up five

independent variables, as well as three dependent variables of supervision mechanisms,

re-negotiation and conflict resolution. The study is divided into the following sections:

The first part introduces the knowledge of university technology licensing in the

domestic and foreign countries, summarizes the core research content, defines the major

object of this study.

The second part analyzes affecting factors of university technology licensing

contract. This paper gives a systematic analysis on supervision mechanisms, re-

negotiation and conflict resolution. And discusses the detail the role of the three

components of the contract governance mechanisms control the contract impact factors.

Finally a discussion of the three component parts of the contract management

mechanism in controlling the influencing factors of the technology contract has been

given .

The third part is the empirical research，we use the Binary Logistic Regression to

analysis the relationship between influencing factors and supervision, renegotiation,

dispute resolution. Finally, we give some recommendations to improve the design of

university technology licensing contract.

Keywords: university technology licensing oversight mechanisms

renegotiation mechanisms ADR two logistic regression

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论..........................................................1

1.1 研究背景与意义..................................................1

1.2 国内外研究现状..................................................2

1.2.1 技术许可的概念及特征........................................3

1.2.2 博弈论与信息经济学在技术许可中的应用........................4

1.2.3 技术许可的策略行为研究......................................5

1.3 论文创新点......................................................6

第二章大学技术许可概述..............................................7

2.1 大学技术许可的定义及分类.......................................7

2.2 大学技术许可在国内外的研究进展..................................8

第三章大学技术许可中的风险因素分析.................................13

3.1 技术转移的交易特征.............................................13

3.2 技术许可双方的战略博弈行为。...................................14

3.3 制度环境对技术许可的影响.......................................15

第四章大学技术许可的合同治理机制...................................17

4.1 对机会主义行为的监督机制.......................................17

4.2 减少协调成本的再谈判机制.......................................18

4.3 非诉讼纠纷解决机制.............................................19

第五章大学技术许可的合同治理机制实证研究...........................20

5.1 二项 logistic 回归模型.........................................20

5.2 大学技术许可合同治理机制的理论分析及假设......................20

5.2.1 监督条款与风险因素关系的假设...............................20

5.2.2 再谈判条款与风险因素关系的假设.............................22

5.2.3 非诉讼纠纷解决机制与风险因素关系的假设.....................22

5.2.4 合同机制变量设计...........................................23

5.3 影响因素的理论分析与假设.......................................24

5.3.1 大学技术许可交易特征的影响................................24

5.3.2 制度环境的影响............................................25

5.3.3 技术许可双方的战略行为的影响..............................25

5.3.4 自变量设计................................................26

5.4 数据来源说明及描述性统计分析..................................26

5.5 二项 logistic 回归分析.........................................30

5.5.1 监督机制的 logistic 回归分析...............................30

5.5.2 再谈判机制的 logistic 回归分析..............................33

5.5.3 非诉讼纠纷解决机制的 logistic 回归分析......................35

5.6 结果分析......................................................37

第六章结论、建议及未来研究展望.....................................39

附录大学技术许可合同调查问卷.......................................41

参考文献............................................................44

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果......................47

致谢...............................................................48

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摘要：

大学技术许可的合同治理机制研究摘要技术许可是我国技术转移和技术交易的主要方式之一，随着国家创新体系的不断完善和技术转移实践经验的不断积累，技术许可在我国的技术市场中得到了广泛的应用。大学是国家和地区创新体系中的知识库、人才库和成果库，同时也是高新科技成果转移和高新科技产业孵化的重要基地，可以说，高校技术转移已经逐渐成为地区和国家经济发展、社会进步以及科技创新的重要动力之一。然而大学主要作为教育机构，既使得大学在技术许可活动中承担相对于企业较小的商业化风险，同时也面临着对市场信息把握不够充分准确的限制。在与企业的技术许可交易中，对被许可企业的商业化能力的判断与许可后企业实际产出信息的甄别都具有很...

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