中小企业技术创新能力的影响因素研究

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3.0 刘畅 2024-11-07 5 4 1.02MB 56 页 15积分

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摘要

在知识经济时代，技术创新能力逐渐超越以往的生产要素，成为企业实现

其竞争优势的关键资源。相较于大型企业的资金丰厚、规模庞大、机制完善等特

点，中小企业在资金、规模及机制等方面存在着明显的劣势，使得影响中小企业

创新能力的因素更复杂一些，有其特殊的一面。

本文在有关技术创新及技术创新能力的文献综述基础上，对相关的基本概念

进行了界定，并对中小企业的不同于大型企业的特点进行分析。通过分析技术创

新与创新能力的不同点，技术创新能力的构成，以及技术创新能力各构成因素的

关系，得出企业技术创新能力是如何形成的，如何提高的，以及是如何实现其商

业化的。通过对中小企业技术创新能力的影响因素的分析，构建中小企业技术创

新能力的影响因素的结构方程模型，并对结构方程模型进行相应的数据分析，从

而得出相应的因素是具有显著积极影响的。最后根据实证分析的结果从政府、市

场、企业三方面对技术创新能力在中小企业管理中充分发挥作用提出对策与建议。

通过研究得出的结论是影响中小企业技术创新能力的因素中政策因素、经

济因素、文化因素以及企业内部的创新资源、创新组织、创新机制对中小企业成

长具有积极的促进作用，提高技术创新能力对企业发展具有重要的实践意义。

关键词：技术创新中小企业技术创新能力影响因素结构方程

ABSTRAC

In the era of knowledge economy, technology innovation ability gradually

beyond the previous production elements, to become the key resources for enterprise

realize its competitive advantage. Compared with large enterprises have these

characteristics about rich capital, large scale and perfect mechanism etc, small and

medium-sized enterprises in the capital, scale and mechanism has the obvious

disadvantage, the factors affecting their innovation capacity are more complex and

particular.

In this paper, based on the relevant technical innovation and technological

innovation ability based on the literature review, the related basic concept is defined,

and the small and medium-sized enterprise is different from the characteristics of the

large enterprise to carry on the analysis. Through the analysis and innovation ability

difference, the technical innovation ability, and the composition of the technological

innovation ability of the components, it is concluded that the relationship between the

enterprise technology innovation ability is how to form and how to improve, and how

to realize its commercial. According to the analysis the small and medium-sized

enterprise technology innovation ability of the affecting factors, we can build the

structural equation model about the small and medium-sized enterprise technology

innovation ability of the influence factors, and corresponded data analysis for the

structural equation model, thus get the related corresponding factors are to have

significant positive impact. According to the empirical analysis results, we will to

table a proposal form the government, market and enterprise three aspects in order to

make it play its full role puts in the small and medium-sized enterprise technology

innovation ability.

Through the research came to the conclusion that the influence of small and

medium-sized enterprise technology innovation ability factors policy factors,

economic factors, cultural factors and the innovation of the enterprise's internal

resources, innovative organization, innovative mechanism for small andmedium-sized

enterprise growth has the positive role in promoting, improve the technology

innovation ability of enterprise development has very important practical significance.

Key Words: Technological innovation, Small and medium

enterprises, Technological innovation capability, Influencing factors,

The structural equation model

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1

§1.1 研究背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1

§1.1.1 现实背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 1

§1.1.2 理论背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 2

§1.2 研究意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 3

§1.2.1 现实意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 3

§1.2.2 理论意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 4

§1.3 研究内容与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 4

§1.3.1 研究内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 4

§1.3.2 研究方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 4

§1.4 研究结构框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 5

§1.5 研究的创新点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 6

第二章文献研究综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 7

§2.1 基本概念的界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 7

§2.1.1 技术创新能力的基本概念界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 7

§2.1.2 中小企业的基本概念界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 10

§2.2 技术创新与企业规模的关系研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 10

§2.3 企业技术创新能力的影响因素研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 10

第三章技术创新能力对中小企业发展的影响分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

§3.1 技术创新能力的特征分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 17

§3.1.1创新能力的一般特征．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 17

§3.1.2技术创新能力的特征．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 18

§3.2 技术创新能力在中小企业中的形成过程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 18

§3.2.1 中小企业技术创新能力的结构分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 18

§3.2.2 技术创新能力增值过程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 20

§3.2.3 技术创新能力的转化和实现．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 23

第四章中小企业技术创新能力影响因素的实证分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 26

§4.1 假设提出．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 26

§4.2 中小企业技术创新能力的影响因素的模型构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

§4.2.1 模型构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 27

§4.2.2 模型识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 30

§4.2.3 问卷设计与编制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 31

§4.3 正式调查与样本分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

§4.3.1 样本描述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

§4.3.2 效度和信度分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 35

§4.4 模型验证和分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

第五章结论与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

§5.1 本研究的理论价值和实践价值．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

§5.1.1 本研究的理论价值．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 40

§5.1.2 本研究的实践价值．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 40

§5.2 对策和建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 41

§5.2.1 完善的政策调控措施，为企业发展提供良好的外部环境．．．．．．．．．．41

§5.2.2 建立健全市场运行机制，营造良好的市场竞争环境．．．．．．．．．．．．． 42

§5.2.3 提高中小企业的内部管理水平．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 43

§5.3 研究的局限性及未来研究方向．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 44

参考文献．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

附录．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53

致谢．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．54

第一章绪论

§1.1 研究背景

本研究以促进中小企业稳健成长、提高中小企业竞争力为重要目标，通过

结合技术创新和技术创新能力等相关概念，讨论技术创新能力对中小企业发展的

作用机理，分析技术创新能力各影响因素对研究主体发展的作用力度，从而合理

分配技术创新能力相关资源，为企业定制相应运作机制和转化平台提出建议。

§1.1.1 现实背景

在经济社会快速变化的时代下，科学技术是第一生产力已成为不争的事实，

一个国家，一个民族，一个企业要想在快速发展中保持竞争力，科技的创新已成

为其发展必须经历的环节。处在这样的社会大环境之下，企业技术创新已成为不

可阻挡之势。

2011 年初国家发布了《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》，纲要

强调了“十二五”规划期间是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期，

重申了企业的科学技术进步在国家建设中的重要作用，提出了要把握好在全球经

济分工中的新定位，努力发现新型资源、积极参与国际分工活动、最大化地争取

国际竞争优势，在这样的政策指导下，担任着我国科技进步重任的高新技术企业

也在不断扩大，2010 年，全国高新技术产业工业总值为 76156.31 亿元，同比增

长24.60%，占全部工业总产值的比重为 10.8%，其中通信设备制造业和医药制

造业产值的增长率超过 20%，医药设备仪器制造业、化学品制造业、航空制造业、

计算机与办公设备制造业等国民经济支柱行业产值有超过 50%的大幅度增长。这

为我国经济发展方式转型提供了物质基础，也大力推动了我国经济结构进一步的

优化和调整[1]。

为贯彻落实《中共中央、国务院关于实施科技规划纲要，增强自主创新能力

的决定》、《国务院关于实施<国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020

年）>若干配套政策》、《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发

展的若干意见》，全面提升中小企业的自主创新能力，国家发改委和能够涉及中

小企业技术创新的相关部门以及中国科学院联合制定了《关于支持中小企业技术

创新的若干政策》[2]，这一规定政策主要是从市场方面人才方面还有政府政策等

多个方面对中小企业技术创新活动进行支持。

阻碍和制约我国中小企业技术创新能力发展的因素就是我国中小企业的发

展现状以及所面临的外部环境。就目前国内中小企业发展状况看，尽管国家对于

中小企业自主创新给予了多方面的支持，并将这一支持制成相关的政策法规以便

督促中央及各地方政府对于中小企业自主创新活动进行支持，但是中小企业的创

中小企业技术创新能力的影响因素研究

新发展中面临的诸多问题对中小企业可持续发展同样形成阻碍：

一是我国长期以来的经济发展现状以及经济结构的制约导致我国在政策扶

持方面都会或多或少以大型企业的需求为出发点，因此在财政政策、税收政策、

产业经济政策和科技战略政策等方面，都会向大型企业倾斜，这对中小企业来说

是十分不公平的。比如一些地方政府为了实现地方财政收入，重视大型企业的发

展，片面关注大型企业的构建与发展，在资金方面、税收方面以及技术支持方面

都给与了大量的支持，可是中小企业却几乎得不到相应的财政、技术方面的支持，

导致中小企业想要进一步发展都步履维艰。而中小企业自身的缺陷，如企业规模

小，资金紧缺以及融资能力不强等也使得中小企业在技术创新方面处于落后的境

况。再加上中小企业各行政部门的管理和监督不科学，各部门的管理职权不明确，

管理范围重叠等，使得中小企业往往无所适从，企业经营难以全面开展，无法发

挥灵活性的优势[3]。

二是中小企业资金负担重。由于对于地方财政来说，中小企业的税收是主要

的财政收入来源之一，地方政府为了完善自己的财政收支状况，往往会增加中小

企业的税收负担，同时由于中小企业本身规模小，资金来源途径不足等特点，导

致中小企业融资等项目实施困难重重，无法为中小企业技术创新活动提供足够的

资金支持[4]。

§1.1.2 理论背景

有关技术创新的研究是从西方开始的，70 年代中期到 80 年代，工业化世界

出现经济危机，而日本作为新兴国家在这一时期实现了经济复苏与觉醒，使得技

术创新成为西方学者争相研究的对象。70 年代中期到 80 年代，这一时期比较突

出的理论有，纳尔逊和温特提出由于技术轨迹的作用，任何技术都沿着某些共同

的方向发展，其中的两个特点是：不断地开拓潜在的规模经济以及使手工操作越

来越机械化[5]。换句话说，企业原有的技术积累有助于激发企业新的技术创新活

动，增加企业进行技术创新的热情。但是由于原有技术的局限性，技术本身对于

企业的技术创新活动也同样起到限制作用，企业要想实现技术创新就必须在发挥

原有技术的优势的同时摒弃原有技术的局限性。近年来西方对于技术创新能力方

面的问题主要以结构分析为主，其中 Rephael Klein.Vzide Haan. Albert I (2010)的

研究发现企业文化对企业技术创新能力有积极的促进作用，同时认为学习能够提

高知识开发和传播的效率，为建立智力资本优势提供支持，构建知识经济时代的

高科技学习模式非常重要，因此企业要想提高企业技术创新能力，就必须将技术

创新融入到企业的文化之中，同时组织员工进行学习讨论等，不断巩固技术创新

意识，使之影响员工的行为[6]。

我国最早开始对企业技术创新能力进行研究是在 20 世纪 70 年代末，这一时

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摘要：

摘要在知识经济时代，技术创新能力逐渐超越以往的生产要素，成为企业实现其竞争优势的关键资源。相较于大型企业的资金丰厚、规模庞大、机制完善等特点，中小企业在资金、规模及机制等方面存在着明显的劣势，使得影响中小企业创新能力的因素更复杂一些，有其特殊的一面。本文在有关技术创新及技术创新能力的文献综述基础上，对相关的基本概念进行了界定，并对中小企业的不同于大型企业的特点进行分析。通过分析技术创新与创新能力的不同点，技术创新能力的构成，以及技术创新能力各构成因素的关系，得出企业技术创新能力是如何形成的，如何提高的，以及是如何实现其商业化的。通过对中小企业技术创新能力的影响因素的分析，构建中小企业技术创新能...

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