自然垄断行业国有企业改革模式研究——基于竞争、产权与绩效关联性的视角

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3.0 李江 2024-09-20 6 4 809.76KB 74 页 150积分

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浙江财经学院硕士学位论文

内容摘要

长期以来，我国国有企业改革与发展呈现出明显的非均衡性，国有企业改革

的重点主要是在大量的竞争性行业，而对于自然垄断行业的国有企业改革没有给

予足够重视。20 世纪 80 年代，我国开始在某些自然垄断行业进行了局部性改革，

到20 世纪 90 年代，中国自然垄断行业的改革开始逐步推进，在政企分开和引进

民间资金等方面做了一些尝试。十六届三中全会提出要加快自然垄断行业的改革，

在垄断行业要引进多元投资主体，建立竞争机制，对自然垄断行业要加强激励性

管制等思路，从而加快了改革步伐，且在自然垄断行业的某些领域已经取得了明

显的成效。然而与西方发达国家相比，目前我国自然垄断行业的改革还停留在政

企分开以及对原有国家垄断格局的分拆上，自然垄断行业的效率依旧低下。因此，

有必要构建一个适合我国国情的自然垄断行业国有企业改革的目标模式，本论文

的写作目的也正是基于此。

自然垄断行业国有企业改革的最终目的是为了提高国有企业的运营效率，而

企业绩效主要决定于外部竞争机制与企业内部产权机制，纵观当前这一领域的研

究，可以发现一个明显不足之处是将宏观市场结构与微观产权结构即竞争与产权

割裂开，分别构建改革的理论基础。然而，竞争、产权与绩效三者之间是密切相

关的，将这三者放在同一个框架内进行分析较为合理，本论文正是按照这一思路，

展开对自然垄断行业国有企业改革的研究的。

文章首先分析了自然垄断行业的技术经济特征及国有企业垄断的传统理论与

实践，并对其绩效进行了较为详细的评述，以此作为本论文研究的逻辑起点。自

然垄断行业国有企业改革模式的构建，必须基于坚实的理论基础。为此，笔者着

重分析了产权及竞争的效率机制，在此基础上，引入超产权理论的基本模型，按

照市场结构与产权结构两个维度将企业分为四种类型：垄断性市场环境下的国有

企业与民营企业及竞争性环境下的国有企业与民营企业，深入分析在不同的市场

环境下国有企业与民营企业绩效的差异及原因，并最终推导出竞争、产权与绩效

三者关联性的若干结论，以此作为自然垄断行业国有企业改革的理论基础。理论

的构建需要经验上的支持，我国自然垄断行业的国有企业改革有必要借鉴西方发

达国家的经验教训。因此，本文着重论述了西方发达国家自然垄断行业的国有企

业改革，并将其与我国自然垄断行业的国有企业改革相比较，探询若干有益启示。

本文结合当前我国自然垄断行业存在的主要问题，进一步构建了我国自然垄断行

业国有企业改革的目标模式，该模式以我国垄断行业的国有企业垄断经营为起点，

充分考虑竞争、产权对绩效的影响，把自然垄断行业的国有企业改革分为四个层

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面：市场结构改革，目的是打破垄断，引入竞争；对国有企业的布局进行战略性

调整，目的是提高国有企业的控制力；民营化改革，目的是重塑垄断行业的微观

企业主体；重构政府管制体制，目的是彻底实现政企分离，提高管制效率。通过

上述四方面的改革，最终形成在垄断性业务领域以国有企业为经营主体，竞争性

业务领域以民营企业为经营主体的有效竞争格局。

自然垄断行业国有企业改革的目标模式，更多体现出的是当前我国自然垄断

行业改革的共性规律，对于具体行业的国有企业改革，在遵循共性规律的前提下，

还必须结合行业自身的特点及面临的主要问题，提出相应的改革方案。为了将本

文所构建的改革目标模式更好的应用到实践中去，本文选择电力行业为研究对象，

在对当前电力行业的绩效进行多角度定量分析之后，构建了该行业改革的具体模

式，提出若干对策建议，以期对进一步的改革实践有所裨益。

关键词：自然垄断；竞争；产权；绩效；改革模式

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III

ABSTRACT

For a long time, it is non-harmonious that the SOE reform and development of our

country, the focal point of the reform of state-owned enterprise is mainly in a large

number of competitive industries, having not administrated the SOE reform of the

natural monopoly industries and fully paid attention to. In the eighties of the 20th

century, our country began to carry on some locality to reform in the natural monopoly

industries. By the 1990s, the reform of the natural monopoly industries of China began

to move forward progressively, having done some tries in separating government

function from enterprise management and introducing the nongovernmental fund etc..

The Third Plenary Session of the 16th Party Central Committee proposed accelerating

the reform of the natural monopoly industries, introducing the plural investment subject

in the monopoly industries, setting up competition mechanism, which would strengthen

encouraging reform of the natural monopoly industries, thus accelerating the steps of

reform, and it has already made the obvious effect in some fields of the natural

monopoly industries. But compared with developed countries in the west, our country

natural reform of monopoly industries at present stays in separate government function

from enterprise management and monopolize on pattern break to original country also,

the efficiency of natural monopoly industries remain low. Under this kind of situation,

the goal mode of structuring a natural SOE reform of monopoly industry which is

suitable for the national conditions of our country seems particularly important, the

writing purpose of this thesis is just because of this.

The final purpose of the natural SOE reform of monopoly industry is for

improving the operation efficiency of the state-owned enterprise, and the enterprise's

performance explained on the whole, is decided by external competition mechanism and

property right mechanism inside enterprises mainly. Making a general survey of the

research of this field at present, we can find an obvious weak point is that the academia

more one is they separated from two angles of property right and competition to

structure theoretical foundation of the reform, but competition, property right,

performance three are closely related .it is meaningful to go on in one frame to launch

the study on SOE reform of natural monopoly industries. The article has analyzed the

economic characteristic of technology and traditional theory and practice which the

state-owned enterprise monopolize of the natural monopoly industry at first, and has

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carried on the comparatively detailed commentary , regarding this as the logic starting

point of this thesis. The construction of the natural SOE reform mode of natural

monopoly industries must be on the basis of the solid theoretical foundation. For this

reason, we have analyzed the efficiency mechanisms of property right and competition,

and introduced the basic model of the beyond property- right theory on this basis,

dividing enterprises into four kinds according to market structure and property right

structure: State-owned enterprise and private enterprise under competitiveness

environment ,State-owned enterprise and private enterprise under the monopoly market

environment. I analyzed in depth the relation among the three of competition, property

right and performance, and derived several conclusions with related three finally,

regarding this as the theoretical foundation of the natural SOE reform of natural

monopoly industry. The construction of the theory needs support on experience, in

addition, of our country natural SOE reform of monopoly industry is necessary to use

western experience and lessons of developed country for reference, so, after the theory,

this text has described the SOE reform of the western natural monopoly industry of

developed country emphatically, and compared it with SOE reform of the natural

monopoly industry of our country. When the theory analysis and experience were

analyzed , this text combined the subject matter that the present natural monopoly

industry of our country exists, structure the goal mode of the natural SOE reform of

monopoly industry of our country further, this mode is monopolized for the starting

point with the state-owned enterprise of the monopoly industry of our country, fully

consider the impact on performance of the competition , property right, divide the SOE

reform of the natural monopoly industry into four aspects: market structure reform, the

purpose is to break the monopoly and introduce the competition; carrying on

strategically readjustment to the overall arrangement of the state-owned enterprise. The

purpose is to improve the control of the state-owned enterprise; privatization reform, the

purpose is to reinvent the micro enterprise's main body of the monopoly industry;

constructing the government control system again, the purpose is to realize completely

the government and enterprises separate , improve the efficiency of controlling. Pass the

reform of four above-mentioned respects, form and regard state-owned enterprise as the

management mainstay in the field of monopoly business finally, pattern of effective

competition taking enterprise run by the local people as management mainstay of

business field of competitiveness.

Goal mode of the natural SOE reform of monopoly industry was the generality law

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of the present natural reform of monopoly industry of our country that embodied more,

to the SOE reform of the concrete industries, on the premise of following the generality

law, it must also combine the industry's own character and the subject matter faced. For

the goal mode better applying to practice of reform of structuring this text, at the end

partly, this text chooses the electronic power industry to analyze. After analyzing the

performance of the present electronic power industry from several different angles, I

structure the concrete mode of this industry reform, and propose several

countermeasures and suggestions, expecting to practice it to the further reform

beneficially.

Key words: natural monopoly; competition; right-property; effect

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第一章导论...................................................... 1

第一节选题意义.................................................. 1

第二节国内外研究综述............................................ 2

第三节论文基本思路与逻辑框架.................................... 4

第四节论文主要创新之处.......................................... 6

第二章传统自然垄断理论与国有企业的垄断经营......................... 8

第一节自然垄断行业的技术经济特征................................ 8

第二节自然垄断行业国有企业垄断经营的传统理论和实践............. 11

第三节自然垄断行业国有企业垄断经营的效率评价................... 13

第三章自然垄断行业国有企业改革的理论分析.......................... 17

第一节竞争的效率机制........................................... 17

第二节产权的效率机制........................................... 18

第三节竞争、产权与绩效的机理分析............................... 20

第四章自然垄断行业国有企业改革的经验分析.......................... 25

第一节西方发达国家自然垄断行业国有企业改革的经验总结........... 25

第二节我国自然垄断行业的国有企业改革........................... 31

第三节中西方自然垄断行业国有企业改革的比较分析................. 35

第五章我国自然垄断行业国有企业改革的模式构建...................... 37

第一节我国自然垄断行业国有企业改革面临的主要问题 .............. 37

第二节我国自然垄断行业国有企业改革的基本思路................... 39

第三节我国自然垄断行业国有企业改革的目标模式................... 43

第六章我国自然垄断行业国企改革的模式运用 ......................... 53

——电力行业的个案分析..................................... 53

第一节我国电力行业的现状分析................................... 53

第二节电力行业绩效分析......................................... 54

第三节电力行业国有企业改革的模式构建........................... 60

结束语.............................................................. 65

参考文献............................................................ 66

后记............................................................. 69

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第一章导论

第一节选题意义

所谓自然垄断行业是指规模经济、范围经济以及网络经济效应较强的行业。

比较典型的例子就是一些基础设施行业，如供水、电力、电信等。这些行业无论

是对于生活还是生产，都至关重要。由于传统自然垄断理论以及政治、意识形态

的影响，世界上大部分国家的自然垄断行业都采用国有企业垄断经营的治理方式，

并实行严格的市场进入管制以保证实现规模经济，同时通过价格管制来维护消费

者利益。实践证明，这种治理方式有较大弊端，普遍存在效率低下，亏损严重的

现象。因此，自 20 世纪 80 年代以来，西方发达国家以英国为代表开始对自然垄

断行业进行变革，打破原有的垄断格局，引入竞争机制，并把自然垄断行业的国

有企业改造成股份制的民营企业，从而形成了多家企业有效竞争的格局，极大地

提高了自然垄断行业的运行效率。

自20 世纪 80 年代以来，我国也开始对自然垄断的传统理论进行反思，并对

垄断行业的国有企业进行初步的改革，不过，与发达国家大刀阔斧的改革相比，

我国的改革是从局部微调开始的。20 世纪 80 年代前期的改革主要集中在价格体系

的改革上，为了消除价格中的大量隐性补贴及由此产生的扭曲，政府对某些行业

的价格进行了调整。20 世纪 80 年代中后期和 20 世纪 90 年代初期，为了提高的企

业的积极性和效率，我国在自然垄断行业进行了分配制度方面的改革，实行了承

包制，如铁路行业的大包干、电信行业的利润承包等。从 20 世纪 90 年代中期开

始，自然垄断行业的改革步伐日益加快，改革开始触动到实质性问题。这段时期

的改革是以塑造竞争格局为主题的。如在民航业，在政府主导和协调下，实施了

大范围的企业重组，五大集团竞争局面基本形成；在电信业，从最初向中国联通

发放基础电信牌照，扶植其成为中国电信的第一个竞争对手，到后来对中国电信

的先纵向拆分，再横向拆分，以及向中国铁通、中国网通开放基础电信市场，到

目前为止，中国电信业的长话、移动和增值服务己经形成了一定程度的竞争；在

电力行业，鼓励集资办电和其他各种融资方式，以及试行厂网分开等改革举动在

发电领域引入了竞争机制。最近全国电网的拆分以及电力监管委员会的成立，则

更是表明了政府打破自然垄断产业改革的决心。在铁路行业，从 20 世纪 90 年代

末期开始不少地方铁路局相继实行了“网运分离”的改革，取得了初步成效。但

是与发达国家相比，目前我国自然垄断行业的改革还停留在政企分开以及对原有

国家垄断格局的分拆上，自然垄断行业依旧效率低下。究其原因，一方面源自我

国垄断行业国企改革的滞后性，另一方则是由于改革缺乏系统性的理论指导，尤

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其是对改革中必须涉及的竞争、产权与绩效三者的关系缺乏系统、深入的认识，

从而尚未形成一个可行的改革模式。正是基于这一点，笔者选择这一题目作为学

位论文加以研究，以期在前人研究的基础上，并借鉴西方发达国家的改革经验，

从理论、经验两个角度理清竞争、产权与绩效的关系，为我国垄断行业的国企改

革构建一个目标模式，并使所构建模式在理论上具有深刻性、系统性，在实践上

具有较强的可操作性，从而能够为我国自然垄断行业的国有企业改革实践提供一

些理论指导。

第二节国内外研究综述

一、国外研究综述

自然垄断行业国有企业改革的最终目标是提高效率，针对国有企业效率低下

的不同原因，国外学术界主要从两个角度展开这一领域的研究。

其一，从自然垄断行业的市场结构入手，认为改革的方向是“打破垄断，引

入竞争”。如理查尔德（littlechild，1983）认为，竞争是反对垄断力量，保护消费

者利益的最有效手段，竞争不仅能在促进企业内部效率中发挥一种刺激机制的作

用，还能发挥一种信息发现机制的作用，打破企业对信息的垄断，迫使企业按边

际成本定价，以实现分配效率。J.A.kay and D.J.thomson（1986）认为，虽然不能

简单的推断民营企业的效率总是高于国有企业，但有足够的证据说明，竞争性环

境能提高所有企业的效率，不存在竞争对手的被管制的民营企业有时甚至会扭曲

激励机制，导致比直接受政府管制的国有企业更高的成本。英国经济学家马丁、

帕克（Martin and Parker，1997）对英国各类企业私有化后的经营成效做了综合广

泛的比较后发现，在竞争比较充分的市场上，企业私有化后的平均效益有显著提

高；在垄断市场上，企业私有化后的平均效益改善不明显。澳大利亚经济学教授

Tittenbrun （1996）分析了 85 篇有关产权与效益的经济文献后也发现企业效益主

要与市场结构有关，即与市场竞争程度有关。

其二，从自然垄断行业微观企业的产权性质入手，认为改革的方向是以民营

化为主要形式的产权改革。产权理论的核心旨在说明产权拥有的剩余利润占有率

是决定企业经营者努力程度的激励因素，对经营者努力程度的激励则决定了企业

的效率。许多学者从不同的角度揭示了产权变革与效率的关系。如 Richaid

Hemming 和Ali M.Masoor（1988）从政治干预、财产权利和财务管理的角度论证

了民营化对效率的促进作用。他们认为，国有企业经理必须满足政治需要，不能

独立地制定经营决策，而所有制变革则能提高企业经理制定经营决策的质量。这

是因为民营化后政治家对企业的干预不仅要受到新的政府管制框架的制约，还要

受到大量私人股东的约束。另外，从财务管理的角度来看，民营企业由于不能直

接得到政府财政的支持，并且受到资本市场的约束，这将促进企业改进财务管理

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效率。Mattew Bishop，John Kay（1994）认为，即使不考虑竞争因素，民营化也

可能会提高效率，主要基于以下原因：1、如果价格受政府控制，私人垄断企业会

产生更强的成本最小化激励，从而降低成本，提高效率。2、私营企业能够采取一

些国有企业不存在的激励方式，比如说红利和股票等。3、私人企业直接面临破产

和被兼并的威胁，可以促使管理者提高效率。4、私有化后能使公共服务的成本更

加明确，政府对于一些特殊服务的补贴更加透明。这些都有利于企业确立成本最

小化的目标和途径。5、私有化能够提高政府管制所需要的信息质量，为制定合理

的价格提供依据。Jonathan Haskel 和Stefan Szymanski（1992）用委托——代理理

论说明了私有制比公有制具有更有效的监督机制，更能刺激企业经理加强管理，

努力减少成本，从而提高效率，同时，通过对民营企业的管制，能把价格制定在

平均成本的基础上，从而促进分配效率。还有一些学者如 Michal Beesley 和Stephen

Littlechild（1994）认为，所有制变革有利于提高对消费者的服务质量，民营企业

与竞争具有先天的共存性，政府对民营企业比国有企业更能有效的实施竞争政策。

二、国内研究综述

国内关于自然垄断行业国企改革的研究相对滞后，早期的研究主要是对西方

发达国家自然垄断及其管制理论的翻译和介绍，如 1989 年翻译出版了斯蒂格勒的

《产业组织和政府管制》(潘振民译)，1992 年翻译出版了植草益的《微观规制经济

学》(朱绍文等译)等。随着我国经济体制改革的不断深入，国内学者开始用自然垄

断及政府管制的基本理论分析我国垄断行业的改革问题，如夏大慰（1994）承担

的国家社科基金项目《社会主义市场经济条件下的政府直接规制研究》是我国最

早系统研究管制理论的成果之一。王俊豪教授 1999 年的《中国政府管制体制改革

研究》，在借鉴英国自然垄断行业改革理论及经验的基础上，对中国自然垄断行业

的管制体制改革做了专门研究；2000 年的《自然垄断产业的政府管制理论》以及

2001 年《政府管制经济学导论——基本理论及其在政府管制实践中的应用》则系

统论述了政府管制理论及具体应用。此外，张昕竹等学者（2000）合著的《网络

产业：规制与竞争理论》一书则是新规制经济学的代表作。肖兴志（2003）在其

著作《自然垄断产业规制改革模式研究》中首次提出了我国自然垄断行业管制体

制的改革模式。近几年最新的研究成果是有关自然垄断行业民营化改革的理论，

如王俊豪教授在 2004《自然垄断行业的民营化改革与政府管制政策》较为系统的

论述了我国垄断行业的民营化改革问题。另外，有些学者还从网络经济的视角揭

示了网络经济特征对自然垄断行业经济关系及改革的影响，如刘戒骄（2004）《垄

断产业改革——基于网络视角的分析》一书中的研究较为系统深入。

对于竞争、产权与绩效的关系，我国学术界大致分为以林毅夫为代表的竞争

派和张维迎为代表的产权派。林毅夫认为，私有制不是企业成功的必要条件，在

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缺乏公平竞争的市场条件下，无论何种所有制企业，都不可避免地产生经营者侵

犯所有者利益、预算软约束从而效率低下的现象。而在公平竞争的条件下，无论

是国有制还是私有制，都可以利用市场这个间接治理方式以及内生的内部治理结

构，实现对经营者的有效监督，从而使企业经营有效率。所以，充分而公平的竞

争是有效率的企业制度的前提。张维迎认为，国有企业弊端在于国有企业的剩余

控制权与剩余索取权的不对称。由于国有企业的所有者是全民，对于一家国有企

业，每个公民分摊到的股权是微不足道的，在信息不对称和高昂的交易费用的制

约下，每个公民作为委托人都有搭便车的偏好。这种情况下，事实上掌握企业剩

余控制权的政府官员和经营者就更有可能利用信息优势滥用控制权以捞取个人利

益，从而实现个人效用的最大化。因此产权论主张，实行国有企业的民营化是国

有企业改革的根本出路。其他学者则具体研究了在自然垄断行业，竞争、产权与

绩效的关系。如周其仁（2001）认为要拆分电信公司，形成竞争性的市场；孙建

国、李文薄（2002）认为，从依靠管制转向依靠市场，是自然垄断行业引入竞争

机制的趋势；门建辉（1999）认为，促进我国自然垄断行业的发展并不一定要进

行产权改革，引入竞争就可以了。肖兴志（2002）认为，应加快自然垄断行业中

国有企业的产权改革，进一步扩大股份制改造规模，构建垄断行业的微观企业基

础。

由上述分析可知，国内学术界对自然垄断国企改革的研究日益深入，但还有

以下几个方面有待深入：

1、多数研究还仅仅停留在原有框架下竞争机制的引入、垄断格局的打破等层

面，然而竞争机制的引入是一个极其复杂的问题，自然垄断行业的国有企业改革

并不能只用“引入竞争机制”就可以概括或表达。

2、虽然学术界已认识到垄断行业的进一步改革必然是以民营化为主要形式的

产权改革，但对改革中必须涉及的竞争、产权与绩效三者关联性的研究目前还比

较薄弱，没有从深层次理清三者的关系，尤其是忽略了引入竞争与民营化的次序

问题。

3、由于理论研究还有待深入，对于自然垄断行业的国有企业改革尚未建立起

一个较为可行的目标模式，而我国自然垄断行业国有企业的进一步改革又亟需一

个可行的目标模式进行指导。

第三节论文基本思路与逻辑框架

本论文拟从六个部分来研究自然垄断行业的国有企业改革，并始终以竞争、

产权与绩效三者的关系为红线，贯穿始终，论文框架如下：

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摘要：

浙江财经学院硕士学位论文I内容摘要长期以来，我国国有企业改革与发展呈现出明显的非均衡性，国有企业改革的重点主要是在大量的竞争性行业，而对于自然垄断行业的国有企业改革没有给予足够重视。20世纪80年代，我国开始在某些自然垄断行业进行了局部性改革，到20世纪90年代，中国自然垄断行业的改革开始逐步推进，在政企分开和引进民间资金等方面做了一些尝试。十六届三中全会提出要加快自然垄断行业的改革，在垄断行业要引进多元投资主体，建立竞争机制，对自然垄断行业要加强激励性管制等思路，从而加快了改革步伐，且在自然垄断行业的某些领域已经取得了明显的成效。然而与西方发达国家相比，目前我国自然垄断行业的改革还停留在政企...

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