对外直接投资与我国产业结构优化研究

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摘要

随着我国经济的发展，我国对外直接投资的步法在逐步加快，实施“走出去”

战略是我国实现民族富强和大国崛起的必由之路，在当前国际和国内的经济形势

下，调整产业结构、实现产业结构的优化升级是政府和学术界共同面临的课题，

那么如何利用对外直接投资来带动我国产业结构的优化和升级，这已经成为学术

界研究的热点问题。以往的研究都将产业结构优化作为一个整体来与对外直接投

资进行分析，这不符合产业经济学领域将产业结构优化分为产业结构合理化和高

级化的研究思路。本文正是在这两个细分的层面上研究对外直接投资与我国产业

结构优化之间的关系。

本文首先分析出影响一国产业结构优化的七大因素，并从理论上分析出对外

直接投资对一国产业结构优化具有促进效果。在理论分析的基础上，本文分别构

建了评价产业结构合理化和高级化的量化指标。并在构建适当模型的基础上，运

用协整理论和 Granger 因果关系检验实证分析了对外直接投资与我国产业结构高

级化和合理化之间的关系，协整分析结果表明对外直接投资与我国产业结构合理

化和高级化都存在着长期稳定的正相关关系，Granger 因果关系检验表明对外直接

投资是产业结构合理化和高级化的 Granger 原因。

本文分析出对外直接投资影响我国产业结构优化的中间传导变量。并分别实

证分析了对外直接投资对中间传导变量的影响程度和中间传导变量对我国产业结

构高级化的影响程度，在文章的结尾，根据实证分析的结果提出了相应的政策建

议，以优化中间变量对产业结构优化的传导效应，发挥好对外直接投资对我国产

业结构调整的作用，进一步促进我国产业结构的调整与升级。

关键词：对外直接投资产业结构合理化产业结构高级化偏离系

数法产业结构层次系数协整检验 Granger 因果关系检验

ABSTRACT

With the development of our national economy, Chinese overseas foreign direct

investment (OFDI) is developing rapidly; the implementation of the strategy of "going

out" is the road for our country to realize national prosperity and the rise of great

nations. Under the current international and domestic economic situation, our country

must take measures to adjust the industrial structure. How to upgrade industrial

structure is a common subject faced by our government and academia. So how to make

use of OFDI to promote the optimization of the industrial structure has become a hot

study among academia. Previous studies analyses the industrial structure optimization

as a whole with OFDI, but in the study of industry economics, industrial structure

optimization is divided into industrial structure rationalization and high-level. In this

paper we have studied the relationship between OFDI and industrial structure

rationalization and high-grade.

This paper firstly analyzes the seven factors that influence industrial structure

optimization of one country, and the OFDI theoretically promoted industrial structure

optimization. On the basis of theoretical analysis, this paper constructs quantitative

indicators for the evaluation of industrial structure rationalization and high-grade. After

constructing the proper model, we tested the relationship between the OFDI and

industrial structure rationalization and high-grade by using the co-integration theory and

Granger causality test, The results of co-integration test show that there is a long-term

stable and positive correlation between OFDI and the rationalization and high-grade of

industrial structure. Granger causality test shows that OFDI is the Granger cause of

rationalization and high-grade of industrial structure.

This paper analyzes the middle transmission variables between OFDI and

industrial structure. And empirical analysis has make between the OFDI and middle

transmission variables, between transmission variables and industrial structure

high-grade. In the end of the article, according to the results of empirical analysis we

propound some policy Suggestions, in order to optimize the effect of middle

transmission variables on the industrial structure optimization.

Key words: OFDI, industrial structure rationalization and high-grade,

Deviation coefficient method, Co-integration test, Granger causality

test

摘要

ABSTRACT

目录 ............................................................................................................................ 2

第一章绪论 .............................................................................................................. 1

1.1 课题的来源 .................................................................................................... 1

1.2 课题的意义 .................................................................................................... 2

1.3 简述该领域目前的国内外先进水平 ............................................................. 2

1.3.1 对外直接投资的理论 .......................................................................... 2

1.3.2 国外学者有关对外直接投资对产业结构影响的研究 ........................ 4

1.3.3 国内学者有关对外直接投资对产业结构影响的研究 ........................ 4

1.3.4 国内外学者研究的借鉴意义和不足 ................................................... 5

第二章中国产业结构优化的内涵和影响因素 .......................................................... 6

2.1 产业与产业结构 ............................................................................................. 6

2.1.1 产业的含义 ......................................................................................... 6

2.1.2 产业的分类 ......................................................................................... 6

2.1.3 产业结构 ............................................................................................. 6

2.1.4 产业结构优化的内涵 .......................................................................... 7

2.2 产业结构优化的影响因素 ............................................................................. 7

2.2.1 自然资源 ............................................................................................. 7

2.2.2 技术进步 ............................................................................................. 8

2.2.3 人力资源供给 ................................................................................... 10

2.2.4 投资结构与规模 ............................................................................... 11

2.2.5 消费总量与结构 ............................................................................... 12

2.2.6 进出口贸易 ........................................................................................ 14

2.2.7 对外直接投资 ................................................................................... 15

2.3 产业结构合理化的评价 .............................................................................. 15

2.3.1 定性的评价方法 ............................................................................... 15

2.3.2 定量的评价方法 ............................................................................... 16

2.4 产业结构高级化的评价 .............................................................................. 17

第三章对外直接投资与我国产业结构优化 ............................................................ 19

3.1 我国对外直接投资发展的现状和特点 ....................................................... 19

3.1.1 对外直接投资总体状况 .................................................................... 19

3.1.2 对外直接投资行业分布情况 ............................................................ 20

3.1.3 对外直接投资的区域分布情况 ........................................................ 21

3.2 对外直接投资影响产业结构优化的理论分析 ............................................ 21

3.2.1 产业资源补缺效应............................................................................ 22

3.2.2 传统产业调整效应............................................................................ 22

3.2.3 新兴产业助长效应............................................................................ 23

3.2.4 产业关联效应 ................................................................................... 24

3.2.5 对外直接投资对母国的负面影响 .................................................... 25

3.3 对外直接投资影响产业结构合理化的实证分析 ........................................ 25

3.3.1 产业结构合理化量化 ........................................................................ 25

3.3.2 实证检验 ........................................................................................... 27

3.4 对外直接投资影响产业结构高级化的实证分析 ........................................ 30

3.4.1 产业结构高级化量化 ........................................................................ 30

3.4.2 实证检验 ............................................................................................ 31

3.5 本章小结...................................................................................................... 33

第四章 OFDI 对我国产业结构优化的传导机制 ...................................................... 34

4.1 OFDI 通过居民消费的传导机制 .................................................................. 34

4.2 OFDI 通过固定资产投资的传导机制 .......................................................... 35

4.3 OFDI 通过能源进口的传导机制 .................................................................. 36

4.4 OFDI 通过我国就业的传导机制 .................................................................. 37

4.5 OFDI 通过进出口的传导机制 ..................................................................... 39

4.6 OFDI 通过技术提高的传导机制 .................................................................. 42

4.7 本章小结...................................................................................................... 44

第五章 OFDI 对产业结构优化传导机制的实证研究 .............................................. 45

5.1 分析思路与变量量化 .................................................................................. 45

5.1.1 中间传递变量实证分析思路 ............................................................ 45

5.1.2 中间传导变量的量化 ........................................................................ 45

5.2 对外直接投资影响中间变量的实证分析.................................................... 47

5.2.1 ADF 检验 ........................................................................................... 47

5.2.2 协整检验 ........................................................................................... 47

5.3 中间变量影响产业结构高级化的实证分析 ................................................ 48

5.4 综合分析...................................................................................................... 49

第六章案例与结论 ................................................................................................... 51

6.1 对外直接投资提升制造业产业结构合理化水平案例 ................................. 51

6.2 对外直接投资提升制造业产业结构高级化水平的案例 ............................ 52

6.3 政策建议...................................................................................................... 52

6.3.1 大力发展我国服务业对外直接投资 ................................................. 52

6.3.2 加大 OFDI 对国内固定资产投资的促进作用 .................................. 53

6.3.3 改善资源寻求型对外直接投资 ........................................................ 53

6.3.4 大力运用 OFDI 促进国外先进技术的引进 ...................................... 53

6.4 不足与展望 .................................................................................................. 54

参考文献 .................................................................................................................... 56

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ........................................... 60

致谢 ............................................................................................................................ 61

第一章绪论

1.1 课题的来源

1．经济全球化的趋势

经济全球化是当今世界发展的必然趋势和显著特征，随着世界经济一体化的

推进，任何一个国家都不可能只依靠本国的资源、资金、技术和市场来谋求经济

的发展。在当今的国际经济环境下，一个国家若要开放必然会有资本的流入和流

出。

2．中国对外投资流量逐年增大

中国一直以来都是引进外国直接投资最多的发展中国家，商务部统计数据显

示，2011 年1-12 月我国实际使用的外资金额为 1160.11 亿美元，同比增长 9.72%1。

虽然相对于引进外资的步伐，我国对外直接投资发展比较滞后，起步也比较晚。

但随着我国经济的发展，对外直接投资的流量在逐年大幅度地增加。2002-2010 年，

中国对外直接投资年均增速为 49.9%，对外直接投资存量也达到了 3172.1 亿美元，

在2011 年我国对外直接投资净额为 746.5 亿美元，较上年增长 8.5%2。

3．我国产业结构调整势在必行

产业结构是衡量一个国家社会经济发展阶段和水平的重要标志。国外的很多

的经济学家也认为经济的发展与产业结构之间有紧密的联系，合理的产业结构能

促进经济的发展，不合理的产业结构则会阻碍经济的发展。由于金融危机的冲击

和“后危机时代”的到来，我国出口的外部环境受到了严重的挑战，国内劳动力

成本上升和人民币不断地升值，这些情况就导致了一些主要是以产品出口的劳动

密集型外贸企业的利润率减少。在国内市场上多个行业也出现了严重的产能过剩，

由出口、投资和消费“三驾马车”拉动的我国经济将面临增长的瓶颈问题。因此，

我们必须优化我国的产业结构，我们必须要提高第二、三产业产值在国民生产总

值中的比重，也要逐步提升制造业的加工精细化程度。

4．对外直接投资对我国产业结构的影响

中国对外直接投资的崛起将对中国的经济产生重要的影响，不仅能帮助中国企

业在海外寻求原材料、获得先进的技术和管理经验、开拓海外市场，从而提升企

业的国际竞争力，更能够直接或间接地推动国内产业结构的调整与优化。在对外

1 数据来源:商务部统计数据 http://www.mofcom.gov.cn/aarticle/tongjiziliao/v/201201/20120107940573.html

2 数据来源:2011 年度中国对外直接投资统计公报

对外直接投资与我国产业结构优化研究

直接投资澎湃发展的大背景下，我们研究的课题应该是关注于我国应该怎样利用

对外直接投资来实现我国国家产业结构的调整与优化，把产业结构优化升级作为

对外直接投资的结果而不是原因。另外影响产业结构调整的因素很多，主要有居

民消费、自然资源情况、科技进步程度、国内的投资结构与规模、进出口的结果

与规模等。在经济全球化的趋势下，实现产业结构优化升级的路径也越来越多，

通过生产要素的国际流动、转移和配置来加速自身的产业结构调整的方式也被越

来越多的国家和地区所接受。

1.2 课题的意义

本文就是在这样的背景下产生的，尽管国外对外直接投资的动机和效应都做

了很多的研究，但大部分都是基于发达国家的绝对优势和产业结构高度化的条件，

对于发展中国家的指导意义有限，国内的对外直接投资研究也处于起步阶段，而

且已有的有限研究也只限于对外直接投资动机、区位选择、产业选择和贸易效应

等方面。对于对外直接投资对我国产业结构的影响机制以及如何利用对外直接投

资来实现我国产业结构优化升级的研究很少，而且由于我国对外直接投资起步晚，

在最近几年才得到迅猛的发展，所以早期的研究由于数据的缺乏，其研究的方法

和结果对于当今的借鉴意义不是很大。本文正是要基于发展中国家对外直接投资

的理论，探讨对外直接投资影响我国产业结构的正负效应和机理，并对其进行实

证分析，以找出具体的影响路径和渠道。然后提出政策建议，使我国企业和政府

在对外投资的过程中立场一致，以促进我国产业结构不断地优化和升级。

1.3 简述该领域目前的国内外先进水平

1.3.1 对外直接投资的理论

1．垄断优势理论

该理论又Hymer提出，主要就是认为市场存在着不完全性，这些不完全性主要

有四个方面，一个是存在于产品市场的方面，学术界称之为产品市场部的不完全

完全性，第二个是生产要素市场不完全性，第三个是规模经济引起的不完全性、

第四个是由于政府政策造成的不完全。由于存在着这些不完全性，一些企业就会

在某一方面拥有垄断优势，如技术优势、资金优势、规模经济优势、市场垄断优

势和信息与网络优势等。在这些垄断优势的作用下，跨国企业在对他国进行直接

投资的时候就会在成本方面和其它企业比起来就具有了优势。

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摘要随着我国经济的发展，我国对外直接投资的步法在逐步加快，实施“走出去”战略是我国实现民族富强和大国崛起的必由之路，在当前国际和国内的经济形势下，调整产业结构、实现产业结构的优化升级是政府和学术界共同面临的课题，那么如何利用对外直接投资来带动我国产业结构的优化和升级，这已经成为学术界研究的热点问题。以往的研究都将产业结构优化作为一个整体来与对外直接投资进行分析，这不符合产业经济学领域将产业结构优化分为产业结构合理化和高级化的研究思路。本文正是在这两个细分的层面上研究对外直接投资与我国产业结构优化之间的关系。本文首先分析出影响一国产业结构优化的七大因素，并从理论上分析出对外直接投资对一国产业结构...

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