我国制造业遭受反倾销的宏观决定因素及其应对策略

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3.0 李江 2024-09-20 4 4 407.33KB 61 页 150积分

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硕士学位论文

摘要

我国目前已成为当今世界上反倾销的最大受害国，我国的许多出口产品，在

没有倾销的情况下却被其他国家指控为倾销。作为外向型经济体，不合理的反倾

销指控对我国的经济发展产生了巨大的负面影响。

本文尝试从一个全新的视角，来研究我国制造业遭受反倾销的宏观决定因素

及其影响效应。本文在对相关研究领域的最新进展与理论认识进行梳理、评述和

辨析的基础上，进行了实证分析。首先通过对我国制造业的产业规模以及制造业

自身存在的为题，得出制造业频繁遭受反倾销的原因。并对我国制造业遭受反倾

销的状况进行了概括分析。

其次，结合我国制造业主要贸易流向和遭遇反倾销调查的情况，建立多变量

模型，并选取恰当的解释变量。以美国和印度分别对我国发起反倾销调查的相关

因素为切入点，在考虑很多与反倾销相关的理论和模型的基础上，综合现有的研

究成果并结合我国的现实情况，选取进口国国内宏观经济压力、进口国来自中国

的贸易压力、汇率变化、我国的反倾销报复能力等变量作为我国制造业遭受反倾

销可能的宏观决定因素。设定计量模型并对各变量的可能影响方向进行计量检验，

探寻隐含的发达国家及发展中国家发起反倾销的宏观决定因素及其影响效应。具

体来说就是通过采用蒙特卡罗模拟来分析反倾销调查的影响因素以期得到更贴近

实际的结果而非单纯的数字运算，以及推测各因变量影响作用大小。

最后，在理论分析和实证检验的基础上，探讨在反倾销的应对过程中，政府、

行业协会和企业自身应采取的策略。使我国的贸易政策和产业政策更有针对性，

同时探索性地提出相应的政策建议。

在选题意义上，本文从宏观影响因素的角度出发，以国际贸易学和计量经济

学为基础，进一步拓展反倾销影响因素的研究视角，为该领域的研究提供新的理

论认识和分析方法。同时，本文的研究意在有助于我国政府、行业协会、企业相

互配合，在确保履行中国入世义务的同时又能维护自身的权力。

与以往研究文献相比，本文通过对美国和印度反倾销调查的研究，以及二者

之间的横向比较，从宏观经济因素视角揭示出反倾销发起的主要决定因素及其影

响效应。通过蒙特卡罗模拟，使研究结论比现有文献的研究成果更为可靠和准确，

也更能揭示出隐藏在数据之后的深层经济意义。在准确可靠的实证分析基础上，

采取针对性的合理措施，从而将我国出口企业因反倾销而遭受的损失降到最低，

以维护并完善我国的产业发展。

关键词：制造业；反倾销；宏观决定因素；蒙特卡罗模拟

硕士学位论文

ABSTRACT

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China has become largest victim of anti-dumping in the world, many of our

products has been accused of dumping in other countries.

This paper attempts to study China's manufacturing suffered anti-dumping of

macro-determinants and their impact from a new perspective.This paper conducts an

empirical analysis. First of all by the size of China's manufacturing industry and

manufacturing its own existence as its title, reached the manufacturing sector frequently

subjected to anti-dumping causes. China's manufacturing industry as well as the status

of anti-dumping carried out an analytical overview.

Secondly, the major trade flows with China's manufacturing industry and the

anti-dumping investigation, establish a multi-variable model, and select the appropriate

explanatory variables. The United States and India launch anti-dumping investigations

related factors as the starting point, in considering anti-dumping theories and models

based on the integration of existing research results and the reality of our country, select

the importing country's domestic macroeconomic pressure, the importing country from

China's trade pressure, changes in exchange rates, China's anti-dumping retaliation

capacity variables as China's manufacturing industry may be subjected to anti-dumping

macro-determinants. Set econometric models and the variables that may affect the

direction of measurement tests to explore the implied developed and developing

countries have launched anti-dumping effect of macro-determinants and their impact.

Specifically, through the use of Monte Carlo simulation to analyze the impact of

anti-dumping investigation of factors in order to get closer to the actual results rather

than simply the number of operations, as well as to speculate influence the size of the

dependent variable.

Finally, in the theoretical analysis and empirical tests, based on the response of the

anti-dumping process, the government, industry associations and enterprises themselves

should take the strategy. Our country's trade policies and industrial policies, more

targeted, while exploring the manner proposed by the corresponding policy

recommendations.

In the topics of sense, this macro-factors from the perspective of international trade

based on science and econometrics, and further expand the study of anti-dumping

factors perspective, the research in the field to provide a new theoretical understanding

and analysis. At the same time, this study is intended to contribute to our government,

industry associations, enterprises cooperate with each other in ensuring compliance with

China's WTO obligations while maintaining its own power.

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Compared with previous literature, this paper by the United States and India, the

study of anti-dumping investigations, as well as horizontal comparison between the two,

from the perspective of macro-economic factors reveals the anti-dumping initiated

major determinant of its effects effects. Monte Carlo simulation, so that conclusion of

the study than the existing research literature is more reliable and accurate, and better

able to reveal hidden deep in the data after the economic significance. In the empirical

analysis of accurate and reliable basis, and take appropriate reasonable measures, which

will export enterprises in China because of anti-dumping and minimize losses in order

to maintain and improve China's industrial development.

Keywords ：Manufacturing; Anti-dumping; Macro-determinants of Factors; Monte

Carlo simulation;

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第一章绪论.................................................................................................................... 1

第一节选题的背景、意义和创新点......................................................................1

第二节论文主要研究内容及结构..........................................................................3

第二章国内外相关研究综述........................................................................................ 5

第一节国外相关研究述评......................................................................................5

第二节国内相关研究述评......................................................................................9

第三节相关研究的最新进展述评........................................................................10

第三章我国制造业遭受反倾销的状况...................................................................... 13

第一节我国制造业的发展状况............................................................................13

第二节我国制造业存在的主要问题及遭受反倾销的原因................................16

第三节我国制造业遭受反倾销的历史演进........................................................19

第四章基于蒙特卡罗模拟的我国制造业遭受反倾销的宏观决定因素分析.......... 22

第一节变量的选取及解释....................................................................................22

第二节模型的设定及数据测算............................................................................24

第三节蒙特卡罗模拟结果分析............................................................................26

第五章我国制造业反倾销的应对策略研究.............................................................. 30

第一节政府应对反倾销的策略............................................................................31

第二节行业协会应对反倾销的策略....................................................................33

第三节单个企业应对反倾销的策略....................................................................37

结论与讨论.................................................................................................................... 39

参考文献........................................................................................................................ 40

附录一美国的检验结果.............................................................................................. 44

附录二印度的检验结果.............................................................................................. 52

第一章绪论

第一节选题的背景、意义和创新点

一、选题的背景

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近年来，外贸的增长促进了制造业的快速发展。中国制造在走向世界的同时，

也随之产生了大量的摩擦与纠纷，其中最为突出的就是我国制造业在出口过程中

频繁遭受外国发起的反倾销调查。而且，针对我国市场的国际贸易壁垒正呈加剧

之势，这势必大大影响我国制造业的特有竞争优势。因此，我国制造业面临潜在

的国外贸易保护措施的威胁，特别是反倾销措施，已经成为制约我国制造业发展

的一个重要方面。根据 WTO 统计，1995～2007 年世贸组织成员方共发起反倾销

调查 3210 起，实施最终措施 2049 起，其中涉及对我国制造业产品进行调查 597

起，实施最终措施 423 起，分别占世界总数的 18.6％和 20.6％。无论从总体还是

单个年度来看，我国制造业遭受的反倾销数量都位居世界第一。在这些针对我国

制造业的反倾销案中，美国、欧盟和印度占据了绝对多的数量。另据 WTO 统计，

1995～2007 年我国制造业遭受的反倾销调查及最终措施数量中，美国分别为 76 起

和58 起、欧盟分别为 78 起和 53 起、印度分别为 104 起和 82 起。鉴于美国、欧

盟和印度在中国对外贸易中所处的重要地位，入世后美国市场事关中国的外贸出

口占总出口比重达 20％以上。仅 2006 年中国对欧盟的出口就占中国出口总额的

19.6％。近年来，中印贸易发展较快，贸易额持续保持高速增长。中印双边贸易额

由2000 年的 29.14 亿美元增长到 2005 年的 187.03 亿美元，年均增长 45%。2006

年，双边贸易额达到 249 亿美元，提前实现两国领导人确定的目标。根据中方统

计，2006 年印度是中国第 10 大贸易伙伴。根据印方统计，2005/06 财年，中国已

成为印度第 2大贸易伙伴。因而美国和印度对中国反倾销的贸易影响效应很大。

对于反倾销案件激增的原因，有多种解释。一种观点认为包括反倾销在内的

贸易摩擦的增多是我国出口大量增加带来的必然现象，也有人认为采取反倾销措

施是维护公平贸易与效率所必须的。实际上，反倾销诉讼的提起是一种企业行为，

而最终是否采取反倾销措施的决定权却在国家的政府手中。一个政府在决定是否

采取反倾销措施时必然受到许多宏观因素的影响。大量的反倾销案例也证明了这

一点。然而从宏观因素角度对反倾销进行研究的文献并不多见，探寻并实证分析

这些具体宏观因素的研究则更少。由于欧盟成员国的不断增加，欧盟的统计口径

有很大变化。因此考虑到数据的可得性，我们选择美国和印度作为研究对象。通

过对美国的分析，我们可以在一定程度上推断发达国家对我国制造业发起反倾销

的影响因素；同样，通过对印度的分析，我们也可以推断发达国家对我国制造业

发起反倾销的影响因素。通过对美国和印度的对比分析，我们可以看出对于不同

发展程度的国家不同的影响反倾销调查的因素，及其不同的影响效应。综合以上

分析，本文在对我国制造业发展分析的基础上，对决定反倾销放入宏观决定因素

及其影响效应的大小进行研究探讨，并试图寻找政府、行业协会和企业自身应采

取的相应应对策略。

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二、选题的意义

（一）理论意义

在全球范围内反倾销是最为频繁的贸易保护形式，这就要求对反倾销的研究

要有新的思路和方法。我国制造业频繁遭遇反倾销调查，迫切需要从理论上加以

解释和分析。本文从宏观角度出发，运用蒙特卡罗模拟的方法，来研究我国制造

业遭受反倾销的宏观决定因素，进一步拓展了反倾销影响因素的研究领域，为该

领域的研究提供新的理论认识和分析方法。

（二）现实意义

本文的研究意在从宏观角度把握发起国实施反倾销起诉的宏观决定因素，以

有助于我国企业、行业协会、政府相互配合，在确保履行中国加入 WTO 义务的同

时又能维护自身的权力。

三、可能存在的创新点

与现有研究成果相比，本文有以下可能创新之处：

（一）开拓了一个新的研究视角

本文通过美国和印度对我国制造业反倾销指控的研究，以及二者之间的横向

比较，从宏观经济因素的角度揭示反倾销发起的主要决定因素及其影响效应。

（二）计量模拟方法的运用

通过蒙特卡罗模拟，使研究结论比现有文献的研究成果更为可靠和准确，也

更能揭示出隐藏在数据之后的深层经济意义。

（三）政策的提出更有针对性

在准确可靠的实证分析基础上，采取具有针对性的措施，从而将我国出口企

业因反倾销而遭受的损失降到最低，以维护并完善我国制造业的发展。

第二节论文主要研究内容及结构

一、本文的主要研究内容

本文的主要研究内容包括：在对相关研究领域的新进展与理论认识进行梳理、

评述和辨析的基础上，结合我国制造业主要贸易流向和遭遇反倾销调查的情况，

建立多变量模型，并选取恰当的解释变量，揭示深层次的经济意义，并提出相应

的政策建议。主要包括以下几方面的研究内容。

（一）我国制造业的产业规模特征以及遭受反倾销的状况。近年来，我国制

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造业无论是从总量规模还是进出口规模或者就业规模来看都有了突飞猛进的发

展，制造业遭受反倾销指控也由来已久。但随着我国加入 WTO，以及参与履行

WTO 统一的贸易规则，并没有减少来自各贸易伙伴国的反倾销起诉数量。通过对

我国制造业遭遇反倾销状况的历史演进的分析，探寻其深层的宏观影响因素。

（二）实证分析中变量的选取和模型的设定及检验。在分析美国和印度分别

对我国制造业发起反倾销调查的相关因素为切入点，在考虑很多与反倾销相关的

理论和模型的基础上，综合现有的研究成果并结合我国的实际情况，选取进口国

国内宏观经济压力、进口国来自我国的贸易压力、汇率变化、我国反倾销报复能

力等变量作为中国遭受反倾销可能的宏观决定因素。设定计量模型并对各变量的

可能影响方向进行计量检验，探寻隐含的发达国家及发展中国家发起反倾销的宏

观决定因素及其影响效应。具体来说就是通过采用蒙特卡罗模拟来分析反倾销调

查的影响因素以期得到更贴近实际的结果而非单纯的数字运算，以及推测各因变

量影响作用大小。

（三）政策建议的提出。在实证检验的基础上，探讨在反倾销应诉过程中，

我国出口相关企业以及政府和行业协会应采取的应对策略机制。使我国的贸易政

策和产业政策更有针对性，同时探索性地提出相应的政策建议。

二、本文的结构安排

反倾销问题一直是经济学领域的一个热点研究问题，这与现实中反倾销对我

国经济发展的重大影响是分不开的。有关反倾销问题的研究文献，由定性分析到

定量研究，成果丰富。在定量分析中，选取不同的变量，采用不同的分析方法，

得出的结论也不尽相同。本文试图在吸收前人研究成果的基础上，更注重从定量

分析的角度科学地衡量反倾销的决定因素，并探寻相应的应对策略。本文的结构

安排如下图所示：

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制造业的产业

发展规模

制造业存在的主要问题

及遭受反倾销的原因

制造业遭受反倾

销的状况

制造业遭受反倾销的宏观决定因素及其影响效应

变量的选取及

预期说明

模型的设定及

数据说明

经验结果分

析

对反倾销的应对策略机制

政府的应对策

略

行业协会的

应对策略

企业自身的

应对策略

图 1 本文的结构安排

第二章国内外相关研究综述

第一节国外相关研究述评

一、有关反倾销的贸易效应研究

20 世纪 90 年代起，倾销理论的发展开始从价格分析转向战略分析，倾销理论

已经基本趋于成熟。与此同时，国际上反倾销手段的使用不断扩大，所以从反倾

销角度进行的理论研究日益增多。在此期间，博弈论被广泛地用来解释倾销和反

倾销的战略行为。

1．反倾销的总体经济影响研究

随着世界各国对反倾销措施的使用逐渐频繁，学者们越来越关心实施反倾销

税对经济的影响。Krupp 和Pollard(1996)、Prusa(1997)、Staiger 和Wolak(1994)的

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研究表明，反倾销调查会抑制进口（所谓的灾难效应），同时还会产生转移效应，

即市场份额转向非倾销进口品和国内进口竞争产品。Krupp 和Skeath(1992)指出从

实证分析和理论上都可以证明为保护国内上游直接产品而提起的反倾销案件，不

仅影响到上游市场的竞争者，对下游用户也会造成影响。他们的研究结果显示，

对上游产业征收反倾销税会对国内上游产业的产量和产值产生积极作用，不过，

对下游产量会造成负面影响。他们的研究还表明，反倾销税对进口上游倾销产品

的数量值有负面影响（灾难效应），同时对国内上游产业的生产份额产生积极作用。

征收反倾销税后，倾销进口产品数量减少了，而国内上游产业的产量有所提高。

Meredith A.Crowley(2002)表明某一特定国的反倾销税会使国内进口竞争公司和外

国出口公司比没有贸易壁垒时更早采用新技术。相比之下，应用于所有国家的保

障措施会加快本国进口竞争企业采纳新技术的步伐，但会降低外国出口企业采纳

新技术的脚步。由于保障措施可以延缓外国企业使用新技术，则其造成的世界范

围的福利成本可能比通常认为的要大很多。很明显，反倾销规则增大了出口国公

司的不确定性。反倾销调查的时间表对出口企业来讲是另一项显著的成本。当企

业在其他市场展开扩大市场份额的竞争时，展开反倾销调查直至最终确定对其征

收反倾销税这段时间的长短足够对市场份额产生重大影响。这一时段非常有利于

提出反倾销申诉的企业扩大市场份额，起到阻止外国企业进入本国市场的作用。

实际的反倾销调查时间可能长达一年甚至几年，在现代激烈的世界经济竞争环境

下，这样的调查对出口企业来讲无疑是致命的，它可能导致出口企业国外市场份

额的完全丧失。

2．反倾销的贸易效应研究

Prusa(1996)以美国的反倾销案件为例所做的实证研究表明，反倾销税大大降低

了从被征税国的进口，税率越高，这种效应就越明显。此外，最终未宣布征税的

反倾销调查也对被调查国的出口产生了影响。第三，在被调查国和未被调查国之

间存在显著的贸易转移效应，且估计的税率越高，这种转移效应越明显。由于贸

易转移效应的存在，反倾销调查与征税并没有制止贸易额的持续增加。

Prusa(1996)

的重大发现在于即使存在贸易转移效应，由于被调查国和未被调查国都提高了向

美国的出口价格，因此，它仍然为美国的相关产业提供了保护。

Prusa(1996)的研究

最后表明，由于存在进口的转移效应，过度使用反倾销措施对在美国市场上非常

活跃的未被调查国产生了相当程度的收益，这是反倾销措施的副效用所在。

Aluisio

de Lima-campos 和Adriana Vito(2001)使用巴西向美国的出口记录表明在美国国际

贸易委员会和商务部进行反倾销调查过程中，美国进口商会降低从涉案企业的进

口，由于“不确定因素的存在”，这些进口商认为反倾销调查的裁决结果对自己肯

定是不利的，而对进口商品征收反倾销税会增加进口商的成本，削弱其竞争力，

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硕士学位论文4摘要我国目前已成为当今世界上反倾销的最大受害国，我国的许多出口产品，在没有倾销的情况下却被其他国家指控为倾销。作为外向型经济体，不合理的反倾销指控对我国的经济发展产生了巨大的负面影响。本文尝试从一个全新的视角，来研究我国制造业遭受反倾销的宏观决定因素及其影响效应。本文在对相关研究领域的最新进展与理论认识进行梳理、评述和辨析的基础上，进行了实证分析。首先通过对我国制造业的产业规模以及制造业自身存在的为题，得出制造业频繁遭受反倾销的原因。并对我国制造业遭受反倾销的状况进行了概括分析。其次，结合我国制造业主要贸易流向和遭遇反倾销调查的情况，建立多变量模型，并选取恰当的解释变量。以美国和...

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