我国高等教育公共支出公平性的实证分析——以浙江省为例

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3.0 李江 2024-09-25 5 4 1.03MB 69 页 150积分

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浙江财经学院硕士学位论文

摘要

帮助低收入群体，缩小贫富差距，一直是政府从公平角度干预经济的主要理

由。许多国家正是基于教育机会均等的公平思想，建立了免费的高等教育制度。

但随后的一些实证研究结果不断地告诉我们，免费的高等教育制度并没有实现政

府的初衷，公共高等教育资源主要被高收入家庭子女所享受。那么,我国高等教育

公共支出是否如政府所希望的那样，有助于公平呢？谁是我国高等教育公共支出

的受益者呢？

国内对该问题的认识存在分歧。本论文在对3000名浙江省在校大学生的家庭

经济状况抽样调查的基础上，主要采用利益归宿方法，实证分析了浙江省高等教

育公共支出的公平性。得出的主要结论有：第一，高收入阶层及城镇家庭子女是

高等教育公共支出的主要受益者，低收入阶层及农村家庭享受的高等教育不管是

数量和质量都不如高收入阶层及城镇家庭子女，但是随着成本补偿的推行，朝着

公平方向发展。“政府从公平角度应承担较大财务责任以帮助低收入家庭子女完

成学业”，“学费提高会限制低收入家庭子女接受高等教育”的立论缺乏数据支

持。第二，民办院校在扩大高等教育公共支出受益范围，促进公平方面起到了重

要的作用。分析表明：入学率在高层次教育水平偏低、生均教育公共支出在三级

教育上的差距、地区城乡之间的公共高等教育资源配置不公、高等教育经费来源

不合理和学生资助的相对滞后，都是我国高等教育公共支出利益归宿分布格局的

成因。最后，在前面理论分析和实证分析结果的基础上，得出要加大初等教育投

入，完善针对贫困生的高等教育学生资助政策，同时要大力发展民办（私立）高

等教育的政策建议。

因此，本文至少具有两方面的意义：一是从学术积累的角度看，它有助于补

充和完善现有的相关研究结果；二是从实际意义角度看，虽然高等教育应该实行

成本补偿的观念已逐渐为人们所接受，但实行成本补偿后高等教育公共支出受益

分布是否发生变化、发生怎样的变化是社会各界都非常关心的问题。本文以我国

高等教育大众化为背景，对高等教育受教育者在整个教育运行中是否公平问题进

行了比较系统的考察，明确了我国特别是浙江省高等教育的利益归宿，为尽快建

立起符合我国国情、公平有效的高等教育公共支出政策提供决策依据。

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关键词：利益归宿；高等教育；公共支出；公平；浙江省

浙江财经学院硕士学位论文

ABSTRACT

The most important reason for the government to intervene the economy is to help

the poor and to narrow the gap between the rich and the poor. That is why so many

countries built free tertiary education system. But the following empirical analysis result

continuously tell us that the governments had not fulfill their original intention through

free tertiary education system and the children of high-income household benefit from

the public tertiary education resources. Then, is the tertiary education expenditure in

China is contributed to equity as the government expect? Who is the beneficiary of the

tertiary education expenditure in China?

There are divergences of views in China. This paper inspects the equity of tertiary

education expenditure in Zhejiang Province on the basis of .random sampling of 3000

Zhejing in-school university students’ household economic condition using benefit

incidence method. The main conclusions are: First, children from high-income

household and urban household are the main beneficiaries of public expenditure, while

children from low-income and rural family are in obvious inferior position. But along

with the carrying out of cost-recovery policy, it becomes more equitable.

That ”government should support the low-income household through free higher

education” and ”rising tuition fee can restrain low-income household children’s higher

education opportunities” have not got sufficient data support on various levels. Second,

civilian-run tertiary schools play an important part in expanding the beneficiaries of

public tertiary education expenditure and promoting equity. The analysis shows that: the

low enrollment rate of higher education, the unit public education expenditure gap

among three level of education, the injustice dispose of public tertiary education

resource between urban and rural, the irrational source of funds and the relative lag of

students’ subsidize are the cause of the public tertiary education benefit incidence in

China. Finally, on the basis of theoretical analysis and empirical analysis before, we get

that the government should perfect the students’ subsidize which takes GSSL

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(government-subsidized student’s loan) as principal thing and devote major efforts to

developing civilian-run tertiary education.

Thus, this paper at least has two aspect of significance: First, from the academic

accumulation point of view, it is good for the complement and perfect of relevant

research achievement; Second, from the practical point of view, although the

cost-recovery policy has been accepted, the society is concerned about whether the

beneficiaries of public tertiary education expenditure changed. This paper takes a

systematic observation on equity of public tertiary education expenditure in Zhejiang

Province. It provides basis of decision for establishing equitable and effective tertiary

education expenditure policy as soon as possible.

Key words: benefit incidence; tertiary education; public expenditure; equity;

Zhejiang Province

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第一章绪论………………………………………………………………………1

第一节选题缘起及背景……………………………………………………1

第二节本领域相关综述及本项研究基础…………………………………2

第三节研究思路及结构安排………………………………………………7

第二章研究公共支出公平性的理论基础………………………………………8

第一节公平概念的理解及鉴别……………………………………………8

第二节教育公共支出公平与教育公平的关系……………………………11

第三节利益归宿分析方法…………………………………………………14

第四节成本补偿制度的实施对教育公平的影响…………………………20

第三章我国高等教育公共支出公平性的实证分析

——以浙江省为例………………………………………………………25

第一节我国高等教育发展现状……………………………………………25

第二节我国高等教育公共支出公平性的实证分析

——以浙江省为例…………………………………………………29

第四章我国高等教育公共支出利益归宿分布格局成因………………………41

第一节入学率的影响………………………………………………………41

第二节三级生均教育经费的影响…………………………………………43

第三节地区、城乡高等教育资源配置的影响……………………………45

第四节学费及净支付的影响………………………………………………46

第五节学生资助的影响……………………………………………………47

第五章政策建议…………………………………………………………………49

第一节加大初等教育投入…………………………………………………49

第二节完善针对贫困生的高等教育资助政策……………………………51

第三节大力发展民办（私立）高等教育…………………………………57

参考文献……………………………………………………………………………62

致谢…………………………………………………………………………………65

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第一章绪论

第一节选题缘起及背景

自80年代中期以来，我国高等教育财政体制经历了一系列的改革，其中调整

高等教育公共支出政策——实行大学收费和学生贷款政策就是非常突出的两项改

革。在规模扩大和单位成本增加所造成的财政压力面前，原来完全免费的高等教

育系统使得政府财政不堪重负，而在经费来源渠道单一的情况下，财政拨款的不

足又致使绝大多数高等学校面临经费严重短缺的窘境，从而限制了中国高等教育

规模的进一步扩大和质量的提高。在这种情况下，高等教育界开始了多渠道筹措

经费的努力，其中实行成本分担和成本补偿制度成为一个主要的努力方向。自1985

年前后，一些高等学校已经开始了向部分学生收取学费的尝试。1989年，教育主

管部门从政策上肯定了高等教育应该实行成本分担和成本补偿制度。进入90年代

以后，高等教育成本补偿的改革速度逐渐加快，收费政策的普及范围逐年扩大，

高校收费水平也不断提高。1997年全国范围内高等学校普遍“并轨”，我国高等

教育全面实行收费制度。

不仅在中国，世界上其他国家的高等教育财政政策也表现出明显的相似性。

著名教育财政学专家布鲁斯.约翰斯通指出，“在那些工业技术处于不同发展阶段、

政治经济体制不同、高等教育传统也不同的国家之间，在欧洲大陆型、英国型、

美国型、苏联型和混合型高等教育体制的国家之间，在高等教育无论是精英型还

是普及化、是公立为主还是私立为主、是经费较充裕还是经费较紧张的国家之间，

其高等学校财政与管理改革模式都具有相似性”①。高等教育财政与管理改革中，

一类主要的改革就是用非政府投入弥补公共投入或政府投入。这包括：①在主要

或全部由公共经费支持的高等教育系统中开始收取或提高学费；②收取全部或接

近全部的食宿费用，或者用贷款取代曾由政府提供的生活费和助学金；③鼓励主

要依靠学费的私立高等教育机构的发展；④鼓励部分教师和大学从事企业性活动；

⑤鼓励慈善性捐赠，用于设立基金，或用作学校的运行费，或设立学生奖学金②。

以世界银行的研究报告为代表的一些研究不断传递着以下信号，即穷人子女与富

①[美]D.B.约翰斯通.高等教育财政：问题与出路[M].沈红等译.北京：人民教育出版社，2004.

②[美]D.B.约翰斯通.高等教育财政：问题与出路[M].沈红等译.北京：人民教育出版社，2004.

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人子女相比获得了较少的高等教育机会，以公共财政支持的免费高等教育暗示着

穷人向富人的逆向转移支付。世界银行研究报告显示，免费或过低学费的高等教

育体制具有以下弊端：1、低的私人成本带来私人对高等教育的过度需求；2、收

入分配公平的下降；3、高等教育较少的入学机会；4、资源使用的低效率和较高

的生均成本。而实行高等教育收入和学生资助政策不仅可以增加高等教育入学机

会和教育经费，而且还可以促进高等教育资源分配的公平性，激励高等教育的内

部和外部效率。①

有学者认为，接受高等教育的个人缴纳学费，然后根据个人和家庭经济条件

的不同享受学生贷款是保障高等教育机会公平，使人们不会因为经济能力而被拒

之于高等教育之外的合理且有效的手段。但也有学者认为，低收入家庭比高收入

对于借贷会有更多的“风险厌恶”和消极情绪，因此，主要由学费和贷款构成的

财政政策会挫伤低收入家庭子女入学的积极性。②但无论如何，从世界高等教育财

政和管理改革的趋势来看，收费并以学生贷款为主要资助形式的个人分担高等教

育成本的格局已经形成并成为发展主流。

第二节本领域相关综述及本项研究基础

关于高等教育公共支出公平问题，国外研究的比较早，且成果也很丰富。一

些学者对不同国家不同年份的高等教育利益归宿进行分析，由于国家和年份不同，

结果也不尽相同。Meerman（1979）、Castenada（1989）等分别研究了 1974 年马

来西亚和 1986 年智利的高等教育利益归宿，得出是有利于高收入人群的；而 Foxley

et al（1979）、Selden and Wasylenko（1992）分别分析了 1969 年智利和 1985 年秘

鲁的高等教育利益归宿，则发现是有利于低收入群体的。

随着中国市场经济体制的建立和完善，按照公共财政构建政府支出成为必然

要求，有关高等教育公共支出公平性方面的研究也得到比较大的发展。到目前为

止，比较系统的研究资料主要由1998年香港大学对我国14所高校的13511名在校大

学生的调查，以及2001年上海财经大学公共政策研究中心对全国10489名在校大学

生家庭情况的抽样调查。但二者的统计结果差异很大，上海财经大学的统计数据

①Winkler, D.R. Higher Education in Latin America: Issues of Efficiency and Equity. World Bank Discussion

Papers[R]. The World Bank, Washington, D. C. 1990.

②Woodhall, M.学生贷款[A].教育经济学国际百科全书[Z].闵维方主译.北京：高等教育出版社，2000.

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浙江财经学院硕士学位论文摘要帮助低收入群体，缩小贫富差距，一直是政府从公平角度干预经济的主要理由。许多国家正是基于教育机会均等的公平思想，建立了免费的高等教育制度。但随后的一些实证研究结果不断地告诉我们，免费的高等教育制度并没有实现政府的初衷，公共高等教育资源主要被高收入家庭子女所享受。那么,我国高等教育公共支出是否如政府所希望的那样，有助于公平呢？谁是我国高等教育公共支出的受益者呢？国内对该问题的认识存在分歧。本论文在对3000名浙江省在校大学生的家庭经济状况抽样调查的基础上，主要采用利益归宿方法，实证分析了浙江省高等教育公共支出的公平性。得出的主要结论有：第一，高收入阶层及城镇家庭子女是高...

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