需求主导型农村公共产品供给制度研究——基于湖南省的实证研究

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3.0 李江 2024-09-25 4 4 829.41KB 74 页 150积分

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浙江财经学院硕士学位论文

摘要

农村税费改革，虽然减轻了农民负担和改善了农村公共产品供给的某些方面，

但是由于基层政府的财政困难以及“一事一议”制度未能担当起农村公共产品供

给的重任，农村公共产品供给问题显得更为严峻，这种状况在湖南省表现特别突

出。农村公共产品有效供给严重不足是制约农村社会经济发展的重要因素之一，

直接影响到城乡协调发展以及小康社会的全面实现。因此，如何解决当前农村公

共产品的有效供给问题，己经成为解决“三农”问题的重要内容。本文尝试运用

有关经济学理论，对湖南省农村公共产品供给的现状和农村公共产品的需求进行

了实证研究，试图构建一种以农民需求为导向的需求主导型农村公共产品供给的

制度安排，来解决当前农村公共产品供给中存在的问题。

本文以农村公共产品为研究主线，以农民需求为导向，按照提出问题、分析

问题和解决问题的思路展开论述。首先，分析了农村公共产品及其供给制度的相

关理论。然后，以这些理论为基础，通过历史与现实的对比，确定湖南省现行农

村公共产品供给制度是税费改革以前农村公共产品供给制度的一种延续：自上而

下的供给主导型制度。这种制度一方面造成了农村公共产品供给总量的不足，另

一方面造成了供给与需求的脱节。对湖南省农村公共产品供给现状进行实证研究，

剖析了现行供给主导型制度的缺陷，这些制度缺陷引发了湖南省农村公共产品供

给的诸多问题。接着，对湖南省农民对农村公共产品需求的现状、需求结构的特

点以及影响需求的因素进行了全面分析。最后，作者提出了构建需求主导型制度

的一些可操作性的政策建议，主要包括根据农村公共产品需求结构的特点来优化

供给结构、建立和完善需求表达机制和供给决策制度以及巩固和拓宽供给的筹资

渠道三个方面。

本文研究的现实意义体现在试图建立一个以农业发展、农村繁荣、农民富裕、

城乡统筹发展为目标，以农民需求为导向，较为完善的多元化的需求主导型农村

公共产品供给制度。

关键词：农村公共产品；农民需求；供给制度

浙江财经学院硕士学位论文

ABSTRACT

Though the rural tax-fee reform lightened peasant burden and improved rural

public goods supply to some extent, because the finance of local government is difficult

and the “One project, One discussion” system fails to bear the responsibility of rural

public goods supply, the public goods supply problem is getting more and more servers,

and it is more outstanding and serious in Hunan province especially. The severe

shortage of effective public goods supply in countryside is a major factor that restricts

the development of rural economy. It certainly has a direct impact on the all-round

realization of well-off society and coordinated development in urban and rural areas in

our country. As a result, how to solve this problem has become the main content of the

current “tri-agricultural problem”. This thesis tries to analyze the present supply system

and demand of rural public goods in Hunan, with theory concerning economics. To

solve this problem, the thesis strives to construct some system arrangements about

peasants' demand-led and demand-oriented supply system of the rural public goods.

This thesis selects the rural public goods supply as the main research line, taking

peasants' demand as orientation, and its analysis is developed in order of questioning,

analyzing and problem- solving. First of all, this thesis launches a through theoretical

probe into the public goods supply system by applying fundamental principle and

method of modern economics. Based on these theories, , it finds out that the current

rural public goods supply system is the extension of which practiced before rural reform

of tax and fee by comparing the past and reality about it, and makes a conclusion that

the rural public goods supply system at present is governments' supply-led system. On

the one hand, this system has been led total quantity of the rural public goods supply to

be insufficient. On the other hand, it resulted in division of supply and demand.

According to positive analysis on the situation of about supply system of rural public

goods in Hunan, it analyses deeply the defects concerning governments' supply-led

system, and these defects has led to many problems in the supply system of the rural

public goods in Hunan. Then, the thesis gives a comprehensive analysis on the present

situation, characters and factors of peasants' demand to the rural public goods. Finally,

author puts forward some practical suggestions to construct peasants' demand-led public

goods supply system. It includes as following： optimize supply structure of the rural

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III

public goods to adapt to demand structure characters； establish and improve

demand-expression mechanism and the supply decision-making system； enhance and

widen fund-raising channel of the rural public goods supply etc.

The practical significance of this paper is trying to design a new and more perfect

demand-led supply system of rural public goods, taking peasants' demand as orientation,

with the purpose of promoting agricultural development, thriving the rural area,

enriching the peasant and developing both the rural and city as a unity.

Key word:Rural Public Goods;Peasants' Demand;Supply System

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第一章绪论...............................................................................................................1

第一节研究的背景及意义..........................................................................................1

第二节国内外文献综述..............................................................................................2

第三节研究方法、结构内容、创新之处与研究的不足..........................................6

第二章农村公共产品的有效供给：一个理论框架 ....................................................9

第一节农村公共产品的概述......................................................................................9

第二节农村公共产品的最优供给理论....................................................................13

第三节农村公共产品最优供给理论的现实指导意义............................................18

第三章农村公共产品供给制度的历史考察和现状分析 ..........................................20

第一节农村公共产品供给制度的历史考察............................................................20

第二节农村公共产品供给的现状分析 ..................................................................25

第四章农村公共产品的需求分析 ............................................................................40

第一节湖南省农民对公共产品需求的现状............................................................40

第二节湖南省农民对公共产品需求结构的特点 ..................................................44

第三节影响农民对公共产品需求的因素................................................................51

第五章政策与建议.......................................................................................................54

第一节优化农村公共产品的供给结构 ................................................................54

第二节建立和完善需求表达机制和供给决策制度 ..............................................59

第三节巩固和拓宽公共产品筹资渠道 ..................................................................63

基本结论.........................................................................................................................66

参考文献.........................................................................................................................68

致谢.......................................................................................................................71

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第一章绪论

第一节研究的背景及意义

一、研究的背景

2000 年——2006 年税费改革在全国范围内展开深入，2006 年全国各省市农业

税全部取消，而且对粮食主要产区实行粮食直补。农村税费改革不仅规范了农村

分配制度，减轻了农民负担（改革后直接的农民负担直接体现为一事一议制度下

的显性负担），同时也促进了农村基层政府的职能转变。但是，随着农村税费改革

的逐步深化和农业税的完全取消，农村公共产品的供给问题也浮出水面。

近几年来国家提出建设社会主义新农村、构建和谐社会、解决民生问题，农

村公共产品的需求呈现出快速增长的态势，农村公共产品的供给也出现了许多民

间主体，也有越来越多的社会资本投入到农村公共产品和公共服务领域。但从总

体上看，民间主体在农村公共产品供给中所占的比例还小，政府财政资金仍然是

农村公共产品最主要的资金来源。然而，一向财政拮据的许多乡镇，税费改革之

前，尚可通过制度外收入来维持组织运转和提供乡镇其职能范围内的一些公共产

品，可如今这些收入全被取消。而来自上级的财政转移支付最多能够保证基层组

织的正常运转和教师工资的发放，难以弥补乡镇的财政缺口。显然，政府正处于

自身负担沉重与公共服务的矛盾、集中决策与农民需求的两难选择。农业、农村

和农民问题，是关系全面建设小康社会和现代化事业全局的重大问题。“三农”工作，

要以加快发展现代农业为重点，扎实推进社会主义新农村建设①。相对于农民对公

共产品需求的增长和需求结构的变化，现行自上而下的供给主导型农村公共产品

供给制度已成为制约新阶段农业和农村经济发展的重要瓶颈，消除农村公共产品

供给的体制性障碍，增加农村公共产品有效供给已成为当务之急。

湖南省（亦即作者的家乡）是鱼米之乡，是一个典型的农业大省，湖南农村

①温家宝总理.2007 年政府工作报告[N].中国青年报,2007-03-05.

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公共产品供给问题在全国具有典型性和代表性，本文试图以湖南的情况来说明农

村公共产品供给这一主题。

二、研究的意义

（一）研究的理论意义

本文研究的理论意义主要体现在对本文的理论基础（农村公共产品局部均衡、

一般均衡、林达尔均衡、农村准公共产品的有效供给模型以及公共选择等）的延

伸与拓展上，即如何通过对这些理论基础在本文研究中的具体运用来扩充它们的

理论内涵，通过把这些理论基础和农村公共产品供给的具体实践结合起来，从而

建立一个相对完善的农村公共产品供给制度。

（二）研究的现实意义

本文研究的现实意义体现在试图建立一个以农业发展、农村繁荣、农民富裕、

城乡统筹发展为目标，以农民需求为导向，较为完善的多元化的需求主导型农村

公共产品供给新制度，这对于湖南省乃至全国建设社会主义新农村、构建和谐社

会、解决民生问题有着重要的现实意义。

第二节国内外文献综述

一、国外文献综述

公共产品问题的提出，最初可以追溯到近代资产阶级社会契约论开创者英国

资产阶级思想家霍布斯（Hobbes）那里。在他之后，威廉.配第（William.Petty）在

《赋税论》集中讨论了公共经费问题和公共支出①。亚当.斯密（Adam. Smith）最

先将公共支出与市场失灵联系起来，在他分析政府的第三个职责时已经涉及到公

共产品的存在必然导致市场失灵。约翰.穆勒（John. Mill）比斯密更进一步分析了

公共性的经济内容，并已模糊地意识到“囚徒困境”和“搭便车”问题。19 世纪

80 年代，在边际效用价值论的基础上，公共产品论形成了一种系统的理论。但此

① [英]威廉.配第,邱霞,原磊译.赋税论[M].中国人民大学出版社,2001:231.

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时的公共产品理论还是不完善的，它忽视了详细研究公共产品供应所需的效率条

件，也忽视了政治程序在实现公共产品有效配置上的作用。

首先在这两方面取得进展的是瑞典学派的学者们。维克塞尔（Knut Wicksell）

在1896 年的论著中，同意公共产品供给应使个人效用最大化的原则，指出国家提

供公共服务给予个人的边际效用应与个人因纳税损失财富的边际效用相等，维克

塞尔还将公平问题引入了公共产品论中。1918 年，林达尔（Lindahl）建立了林达

尔均衡模型（Lindahl equilibrium model），用以分析两个政治上平等的消费者共同

决定公共产品供应并相应承担其税后份额的问题。公共产品理论的又一次重大发

展是由萨缪尔森（Samuelson）在 1954 年作出的，他不仅对公共产品概念作出了在

其后被广泛接受的表述，更主要的是还在于运用序数效用、无差异曲线、一般均

衡分析等经济学基本理论、方法和概念来分析公共产品的最佳供应问题，建立了

萨缪尔森模型（Samuelson model）①。20 世纪 40 年代以来，公共选择理论为公共

产品理论注入了新的内容，使得经济学进入了传统的政治学领域，如何通过政治

程序实现公共产品的最佳供应，已成为迅速发展的社会抉择论的主要内容，从而

丰富和发展了公共产品理论②。

近几十年里，西方学者围绕公共产品的供给、需求以及搭便车问题，对公共

产品供给制度进一步展开了深入分析。其成果主要体现在：一是关于参与者人数

的增加对公共产品有效提供影响的分析；二是对公共产品自愿贡献机制以及如何

化解公共产品搭便车难题的实验研究；三是对公共产品自愿捐赠主体和原因的分

析；四是对不完全信息下公共产品需求和供给的分析；五是关于合同有限承诺下

的公共产品提供问题的探讨③。

由于西方发达国家城市化已达到较高水平，城乡二元经济结构基本上已经解

决，农村公共产品的供给与城市相差不大。因此专门对农村公共产品进行研究的

比较少。19 世纪初 20 世纪末随着农业经济学的逐步形成以及西方经济学的发展，

一些西方学者逐步开始用西方经济学的观点和方法研究中国农村经济问题④，如泰

勒的《中国农村经济研究》（1924）和卜凯的《中国农场经济》（1930）等，尽管

① [英]加雷斯·D·迈尔斯.公共经济学[M].中国人民大学出版社,1999:324.

② Alejandro Hajdenberg, Public Goods and Risk Sharing in an Economy with Limited Commitmen[M]t. Chicago,

Illinois,2002:139-142.

③ [英]安东尼·B·阿特金森,[美]约瑟夫·E·斯蒂格利次.公共经济学[M].上海三联书店,1992:156.

④ [美]埃莉诺·奥斯特罗姆,拉里·施罗德,苏珊·温.制度激励与可持续发展[M].上海三联店,2000:316.

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其著作主要论述的是农业的经营方式，但有关农村公共产品供给的论点也散见于

其中。近年来，国外学者开始重新关注我国农村公共产品的研究，如Nee Victor和

Frank W Young（1998）认为，在我国家庭承包体制下，在劳动密集型公共项目的

建设中，政府和村集体的动员远不如改革前见成效了，农村公共产品生产的成本

增加了，从而造成了公共产品供给的不足①；特丽.西库勒(Terry Sicular)（中译本，

2000）也认为，家庭承包制的实施极大促进了农村私人产品的供给，但也带来了

农村公共产品供给方面的问题，即家庭承包制缺乏对农村公共产品供给的激励②。

二、国内文献综述

在国内，农村公共产品的供给问题作为“三农”问题以及城乡社会经济统筹

发展的核心问题之一，一直受到了学术界的广泛关注，比较多的专家和学者就这

一主题进行了大量研究，其中有很多的经验值得本文借鉴。

关于现行农村公共产品供给体制问题的分析。国内学者普遍认为当前农村公

共产品的供给总量严重不足，而且存在结构失衡等问题。刘斌（2002)、张兆刚

（2003）等从实现农业现代化的角度，指出了我国农村基础设施、农业基础科学

研究、农产品供求市场信息等公共产品供给短缺，不能适应农业现代化建设的需

要③；宋洪远等（2004）对乡镇政府公共产品供给的特点和地区差异、资金筹集、

决策和管理等问题进行了讨论，他们的分析主要是出于他们的专题研究报告，而

这些报告又主要是基于他们对我国乡村公共产品供给状况所做的实践性调查④。

关于农村公共产品供给问题的原因分析。张军、何寒熙（1996）、林万龙（2001）、

吴士健、薛兴利、左臣明（2002）等一致认为现行农村公共产品供给体制是人民

公社时期农村公共产品制度外供给制度的延续，也是导致当前农民负担沉重的重

要原因⑤。黄佩华（2000）、苏明（2002）等认为农村公共产品供给问题的重要原

① Nee Victor,Frank W.Young．Peasant entrepreneurs in china’s second economy.

An institutional analysis[J]．Economic Development and Cultural change,1990,(39)：293-310.

②[美]特丽·西库勒.中国农业可持续增长的探索[M].中国税务出版社,北京腾图电子出版社,2000:243.

③刘斌,张兆刚,霍功.中国三农问题报告中[M].中国发展出版社,2004:124-125.

④段应碧,宋洪远.中国农村改革重大政策问题言调研报告[M].中国财政经济出版社,2004:30-40.

⑤张军,何寒熙.中国农村公共产品的供给:改革后的变迁[J].改革,1996(5).

林万龙.家庭承包制后中国农村公共产品供给制度诱致性变迁模式及影响因素研究[J].农业技术经

济,2001(6).

吴世健,薛兴利,左臣明.试论农村公共品供给体制的改革与完善[J].农业经济问题,2002(7).

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浙江财经学院硕士学位论文I摘要农村税费改革，虽然减轻了农民负担和改善了农村公共产品供给的某些方面，但是由于基层政府的财政困难以及“一事一议”制度未能担当起农村公共产品供给的重任，农村公共产品供给问题显得更为严峻，这种状况在湖南省表现特别突出。农村公共产品有效供给严重不足是制约农村社会经济发展的重要因素之一，直接影响到城乡协调发展以及小康社会的全面实现。因此，如何解决当前农村公共产品的有效供给问题，己经成为解决“三农”问题的重要内容。本文尝试运用有关经济学理论，对湖南省农村公共产品供给的现状和农村公共产品的需求进行了实证研究，试图构建一种以农民需求为导向的需求主导型农村公共产品供给的制度安排，来...

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