USST_Arts_112480757有限理性视角下高校专利申请及转化行为研究

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3.0 赵德峰 2024-11-11 5 4 1.24MB 59 页 15积分

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摘要

21 世纪是知识经济的时代，在现今经济不断发展，科技日新月异的时代背景

下，当前各国各行业的竞争也逐步从资源的竞争演化为科技和人才的竞争。专利

产品和技术作为一种技术创新形式，成为了主要的生产要素和竞争优势的基础，

为推动社会、经济的发展起着重要作用。高校作为知识生产的主要基地，在科技

创新方面起着举足轻重的作用，理应担负起从事专利工作的重任。

近年来，在各地政府专利申请资助及授权奖励政策的激励下，高校专利申请

量逐年剧增，但是申请量的提高并没有带来转化率的提升，反而使高校产生了很

多不能转化没有市场价值的低质量专利。针对这种情况，本文主要分析了两个问

题：政府激励行为与高校专利申请之间存在着怎样的演化关系，政府如何设置合

理的激励措施促使提高高校专利申请数量及质量；在专利转化过程中高校与科研

人员存在着怎样的策略选择，在何种情况下双方会积极进行专利技术的转化。

本文基于有限理性的视角，首先运用演化博弈论的方法分析政府和高校在长

期动态的博弈过程中如何选择行为策略。并运用 MATLAB 软件仿真演化过程。分

析结果表明：高校与政府专利意识越强，高校申请专利与政府激励的意愿越强，

越容易达到高校积极申请与政府积极制定激励政策的理想状态。高校与政府在高

校专利申请中收益越大，成本越小，越容易达到理想状态。研究还表明，政府激

励力度并非越大越好，激励力度过大会使高校单纯为专利而专利，最终使双方陷

入一种不良状态。

其次，本文运用演化博弈论的方法分析了在专利技术转化中高校与科研人员

的动态演化过程，结果表明，高校与科研人员是否会积极进行专利技术的转化与

转化收益和成本有关。当专利技术含量高，且具有很高的市场价值使得转化收益

大于成本时，高校与科研人员会积极转化。

本文突破了以往仅从理论层面和实证研究的层面，以有限理性的视角，运用

演化博弈的方法分析各个主体在不同的策略及收益下的发展变化规律，希望能为

政府政策的制定及高校专利工作的管理提供参考依据。

关键词：专利申请专利转化有限理性演化博弈

ABSTRACT

The 21st century is the era of knowledge economy, under the background of

economic develop quickly and science and technology change quickly, the current

national industry competition is also changed gradually from the resource to science and

technology and talent competition. Patent products and technologies, as a form of

technological innovation, become the main factors of production and the basis of

competitive advantage, and played an important role to promote the development of

society and economy. Colleges and universities as the main base of science and

technology original innovation, ought to bore the burden of work in the patent.

In recent years, under the governments' funding and authorization policy for

patent, colleges and universities patent filings increased year by year. However, the

conversion rate didn't rise as the promoting application, instead, there are lots of no

market value of the low quality of patents produced. For this kind of situation, this

paper mainly analyzes the two problems: What kind of relationship between

government incentives behavior and universities' patent application, and how the

government o set up reasonable incentive to improve patent quantity and quality of

colleges and universities; In the process of transformation of patent, and what strategy

will the universities and scientific research personnel to choose, and under what

circumstances will them carry out the transformation of patent technology positively.

At first, this paper engrain evolutionary game method to analysis how the

government and universities choose action in the long-term dynamics of the game, and

using the Matlab software simulating the evolution process. The analysis results show

that: The stronger the patent consciousness public college and university and

government, the stronger intention of government incentives and universities' patent

application, the easier it will going to be ideal state that universities actively apply for

patent and government set up the incentive policy. The greater of benefit and smaller

cost for universities and governments in application for patent, the easier it is going to

the ideal state. Research also suggests that government stimulus efforts is not the bigger

the better, too much incentive will make colleges and universities only care about patent

application, and eventually make the two sides in a bad situation.

Secondly, this paper use evolutionary game method to analysis how the universities

and scientific research personnel choose action in the patent technology transformation

in the long-term dynamics of the game. The results show that: It depend on benefits and

costs that if universities and scientific research personnel will actively carry out patent

technology transformation. When the cost is small than earnings, universities and

scientific research personnel will be positive transform.

This article breaks through the former limitations of theory or empirical only

research, using evolutionary game method to analyze development change rule under

the different strategies and benefits, and provide the reference for government policy

making and universities management.

Key Words：Patent Application, Patent Transformation, Bounded

Rationality, Evolutionary Game Theory

中文摘要

ABSTRACT

绪论 ............................................................................................................... 1

研究背景 ..................................................................................................... 1

研究意义 ..................................................................................................... 2

研究方法 ..................................................................................................... 3

论文内容和结构 ......................................................................................... 4

理论综述 ..................................................................................................... 6

有限理性与演化博弈论 ............................................................................. 6

有限理性概念的提出 ........................................................................ 6

博弈论中有限理性概念的引入 ....................................................... 6

国内外演化博弈论的研究现状 ............................................................... 7

演化博弈论特点 ....................................................................................... 8

演化博弈论的两个基本概念 ................................................................... 9

高校专利申请及转化现状 ....................................................................... 11

我国专利现状 ......................................................................................... 11

我国专利策略及相关法规 ............................................................. 11

专利类型介绍 ................................................................................. 11

我国专利申请及转化现状 ............................................................. 13

我国高校专利申请及转化情况 ............................................................. 15

我国高校专利申请情况 ................................................................. 15

我国高校专利转化情况 ................................................................. 16

我国高校专利转化模式 ................................................................. 18

高校专利申请行为的演化博弈分析 ....................................................... 20

高校与政府关系分析 ............................................................................... 20

政府的角色与定位 ......................................................................... 20

高校的属性与定位 ......................................................................... 21

高校与政府的关系 ......................................................................... 21

演化博弈模型建立及分析 ....................................................................... 22

模型建立 ......................................................................................... 22

参数分析变化对演化结果的影响 ................................................. 26

仿真研究 ................................................................................................... 29

政策建议 ................................................................................................... 33

本章小结 ................................................................................................... 35

高校专利成果转化的演化博弈分析 ....................................................... 36

高校与科研人员演化博弈分析 ............................................................... 36

演化博弈模型建立 ......................................................................... 37

参数分析 ......................................................................................... 43

科研人员之间演化博弈分析 ................................................................... 44

政策建议 ................................................................................................... 47

本章小结 ................................................................................................... 49

论文总结与展望 ....................................................................................... 50

全文总结 ................................................................................................... 50

不足与展望 ............................................................................................... 50

参考文献 ................................................................................................................. 52

在读期间公开发表的论文和承担科研项目及取得成果 ..................................... 55

致谢 ..................................................................................................................... 56

第一章绪论

绪论

研究背景

21 世纪是知识经济的时代，在现今经济发展蒸蒸日上，科技突飞猛进的时代

背景下，当前各国各行业的竞争也逐步从资源的竞争演化为科技和人才的竞争。

专利产品和技术作为一种技术创新形式，成为了主要的生产要素和竞争优势的基

础，为推动社会、经济的发展起着重要作用，在全球化时代，它不仅是一个国家

参与国际竞争的入场券，更是其在越演越烈的国际竞争中取得胜利的关键武器。

在这个时代背景下，世界各国纷纷制定相应的相关法律法规，完善专利制度，充

分发挥专利技术成果在科技竞争中的重要作用[1]。

国外发达国家很早以前就开始对专利技术关注和重视。其中，美国是较早施

行专利战略的国家之一，早在 1790 年，美国就颁布了国家第一部专利法。为了技

术垄断，确保在国外市场中技术的绝对优势和领先地位，美国采取了基本专利战

略与专利网战略相结合的方式，同时辅以外交、经济、政治手段来保障其领先技

术在海外市场的权益，先进的专利技术已经成为当前美国巩固在国际科技竞争中

其领先地位的重要手段。日本对专利战略同样重视，与美国专利政策不同的是，

日本的专利战略“战术色彩”意味明显：对于技术实力较强的国家，日本采取防

御型的专利策略，而对于技术实力弱的国家，日本则采取进攻型的专利策略[2]。国

外的专利战略成果明显，成为其在世界科技竞争中的有利武器。

相对于其他发达国家，我国专利制度制定和相关法律法规的颁布都较晚。

19768 年十一届三中全会以后，在对当前科技经济形势审时度势的基础上，我国改

革开放的总设计师邓小平明确提出我国应建立包括专利制度在内的知识产权制度。

1980 年1月，中华人民共和国专利局才正式成立。1984 年3月，我国颁布了第一

部专利法《中华人民共和国专利法》，并于次年四月正式开始实施，这标志着我国

专利工作进入了一个全新时期。2008 年，第十一届全国人民代表大会常务委员会

第六次会议通过了《关于修改〈中华人民共和国专利法〉的决定》第三次修正方

案[3]。专利法激发了各领域科研人员的创造热情，我国专利数量从专利法颁布以来

逐年大幅提升。2004 年我国加入世贸组织后，随着经济全球化步伐逐步的加快，

我国面临的机遇与挑战也逐渐增多。为了应对入世后的机遇与挑战，科技部明确

提出我国科技工作将实施三大战略：人才战略、专利战略、技术标准战略。这标

志着国家已经将专利战略提升到国家战略的高度，专利战略同人才战略和技术标

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摘要：

摘要21世纪是知识经济的时代，在现今经济不断发展，科技日新月异的时代背景下，当前各国各行业的竞争也逐步从资源的竞争演化为科技和人才的竞争。专利产品和技术作为一种技术创新形式，成为了主要的生产要素和竞争优势的基础，为推动社会、经济的发展起着重要作用。高校作为知识生产的主要基地，在科技创新方面起着举足轻重的作用，理应担负起从事专利工作的重任。近年来，在各地政府专利申请资助及授权奖励政策的激励下，高校专利申请量逐年剧增，但是申请量的提高并没有带来转化率的提升，反而使高校产生了很多不能转化没有市场价值的低质量专利。针对这种情况，本文主要分析了两个问题：政府激励行为与高校专利申请之间存在着怎样的演化关系...

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