USST_Arts_117210937进口机电产品再利用、再制造行业检验监管模式研究

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3.0 赵德峰 2024-11-11 6 4 2.27MB 76 页 15积分

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摘要

随着全球经济的快速发展，科技的进步和创新，新产品更新换代速度的进一

步加快带来了大量的废旧机电产品，国际经验表明，再利用和再制造是废旧机电

产品资源化的最佳形式和首选途径，因此进口旧机电产品作为我国再利用、再制

造产业的重要组成部分，已在我国现代服务业中扮演越来越重要的角色。由于再

利用、再制造机电产品存在着涉及国家经济安全、国民生命健康以及安全、卫生、

环保等潜在的风险，所以对进口机电产品再利用、再制造行业检验监管工作的重

要性日益凸显。目前尚没有与之匹配的法律法规或规章制度对进口机电产品再利

用、再制造行业进行检验监管，而现有的规定也凸现其在针对该种特殊业务模式

上的不适应性和局限性。因此，研究适合我国国情的进口机电产品再利用、再制

造行业检验监管模式，既支持循环再造绿色经济，又将各种风险拒之国门外，具

有很强的现实意义。

本文以我国特殊监管区内进口机电产品再利用、再制造企业检验监管为研究

对象，首先以进口机电产品再利用、再制造企业检验监管理论为基础，分析了风

险管理及控制的理论依据。其次分析了进口机电产品再利用、再制造检验监管中

存在的问题，并进行了风险排查。再次，采用比较研究方法并利用相关制度的经

验借鉴，对现有国外进口机电产品再利用、再制造行业检验监管方式以及现有国

内外进出口货物检验监管中风险管理的成功案例进行研究，借鉴其先进或适用的

检验监管经验。最后，对进口机电产品再利用、再制造检验监管新模式进行构建，

即“一区、二维、三废”，具体说一是规划建立一个“进口机电产品再利用、再制

造示范区”及其制度，同时建立进口机电产品再利用、再制造行业准入及退出机

制；二是运用二维分类法对再利用、再制造企业及进口机电产品实施监管，并对

进口旧机电产品实施行之有效的检验监管，三是通过建立“三废”综合处理平台

对再利用、再制造过程产生的“三废”实行严格监控，有效疏导。从而既可以推

动进口机电产品再利用、再制造行业的快速有序发展，又可以使再利用、再维修

过程所产生的各类风险均处于可控状态，本课题在一定意义上填补了国内对进口

机电产品再利用、再制造行业检验监管的空白。

关键词：进口机电产品再利用再制造检验监管

ABSTRACT

Following the rapid development of global economy, science and technology, and

innovation, new types of products change quickly so that there are lots of used

mechanical and electrical products or junk. According to research, the best way to deal

with used mechanical and electrical products that our remanufacturing industry imports

lots of is reusing or remanufacturing them, which becomes more and more important

role in our modern service industry. When reusing those old mechanical and electrical

products, there are some kinds of potential risks such as national economy security,

people’s health and life, environmental protection, and so on. It is necessary to regulate

the industry of remanufacturing, but we have no related laws, rules or institutions, and

the existing regulations have their inadaptability and limitations and can’t be applied to

this special business model. Therefore, it will have very strong practical significance to

research the inspection and supervision mode of import of mechanical and electronic

products recycling, remanufacturing industry, which is suitable for China's national

conditions. And it will support both recycled green economy, and will be kept out of

various risks.

Based on the special supervision areas of import of mechanical and electronic

products recycling, remanufacturing enterprise inspection regulation as the research

object, first of all, from the import of mechanical and electronic products recycling,

remanufacturing enterprise inspection regulation theory to analysis, build risk

management and control is analyzed with the theoretical basis for research. Secondly,

analyze the import of mechanical and electronic products recycling, remanufacturing

inspection problems existing in the supervision of, and has carried on the risk. Thirdly,

using the comparison research method and use the experience for reference, the related

system to the existing import of mechanical and electronic products recycling,

remanufacturing industry inspection regulation mode as well as the existing domestic

and foreign import and export goods inspection in the risk management the success of

the case study, draw lessons from the advanced and applicable inspection supervision

experience. Finally, for the import of mechanical and electronic products recycling,

remanufacturing inspection supervision to build new model:

1. Plan to establish "import of mechanical and electronic products recycling,

remanufacturing demonstration area" and the system; And, set up import of mechanical

and electronic products recycling, remanufacturing industry access and exit mechanism;

2. Use two dimension classification of recycling, remanufacturing enterprises and

import regulation of mechanical and electronic products; And, reuse, remanufacturing of

used mechanical and electrical products to be imported to implement effective

inspection regulation,

3. It is through the establishment of "three wastes" comprehensive processing

platform of "three wastes" produced by the reuse, remanufacturing process strict

monitoring, effective guidance.

As to promote the import of mechanical and electronic products recycling and

remanufacturing industry's rapid and orderly development, and makes the reuse and

maintenance process of each kind of risk in a controllable state, and fills the domestic

for import of mechanical and electronic products recycling, remanufacturing industry

blank inspection regulation.

Key words: Import of mechanical and electronic products，Reuse，

Remanufacturing， Inspection and supervision

中文摘要

ABSTRACT

第一章绪论 ....................................................... 7

1.1 选题背景及意义 ............................................... 7

1.1.1 选题背景 ................................................ 7

1.1.2 研究意义 ................................................ 9

1.2 国内外研究现状 ............................................... 9

1.2.1 国外研究现状 ............................................ 9

1.2.2 国内研究现状 ........................................... 10

1.2.3 研究评价 ............................................... 11

1.3 研究目的、研究思路、研究方法和创新点 ........................ 11

1.3.1 研究目的 ............................................... 11

1.3.2 研究思路 ............................................... 12

1.3.3 研究方法 ............................................... 12

1.3.4 创新点 ................................................. 13

第二章进口机电产品再利用、再制造行业检验监管的理论分析 ............ 14

2.1 进口机电产品再利用、再制造业务模式的概念 .................... 14

2.1.1 进口机电产品再利用、再制造业务的涵义 ................... 14

2.1.2 进口机电产品再利用、再制造业务的分类 ................... 14

2.1.3 具有典型性和代表性的特殊监管区内的进口机电产品再利用、再制

造业务 ...................................................... 14

2.2 进口机电产品再利用、再制造业务的检验与监管 .................. 15

2.2.1 检验的定义 ............................................. 15

2.2.2 监管的定义 ............................................. 15

2.2.3 进口机电产品再利用、再制造业务的检验监管主体 ........... 16

2.2.4 进口机电产品再利用、再制造业务的检验与监管 ............. 16

2.3 本研究应用的主要理论 ........................................ 17

2.3.1 风险管理理论 .......................................... 17

2.3.2 分类管理理论 ........................................... 18

第三章进口机电产品再利用、再制造行业检验监管的现状分析 ............ 21

3.1 进口机电产品再利用、再制造行业的特点 ........................ 21

3.1.1 进口机电产品再利用、再制造行业发展的背景 ............... 21

3.1.2 我国进口机电产品再利用、再制造行业发展的现状 ........... 21

3.1.3 上海综合保税区进口机电产品再利用、再制造产业情况 ....... 24

3.1.4 我国进口机电产品再利用、再制造行业发展的特点 ........... 27

3.2 现有进口机电产品再利用、再制造检验监管现状 .................. 32

3.3 进口机电产品再利用、再制造检验监管中存在的问题剖析及风险排查 33

3.3.1 制度的落后及不合理阻碍了全球化发展 ..................... 34

3.3.2 对“三废”的处置和管理必须对检验监管模式进行突破 ....... 34

3.3.3 企业准入制度不完善不利于业务的快速发展 ................. 37

3.3.4 海关、检验检疫、地方政府合作机制亟需加强 ............... 38

第四章现有国外进口机电产品再利用、再制造行业检验监管的经验借鉴 .... 40

4.1 国外进口机电产品再利用、再制造行业检验监管的特点 ............ 40

4.1.1 美国再利用、再制造行业检验监管的特点 ................... 40

4.1.2 日本再利用、再制造行业检验监管的特点 ................... 40

4.1.3 墨西哥再利用、再制造行业检验监管的特点 ................. 41

4.2 国外进口机电产品再利用、再制造检验监管的借鉴意义 ............ 42

4.2.1 制定适合本国国情的检验监管制度 ......................... 42

4.2.2 以安全、卫生、环保作为检验监管重点 ..................... 42

4.2.3 加强行业的循环利用率 ................................... 43

第五章现有国内外进出口货物检验监管中风险管理的经验借鉴 ............ 44

5.1 国外进出口货物检验监管中风险管理机制 ........................ 44

5.1.1 美国的部分进出口货物检验监管中风险管理机制 ............. 44

5.1.2 欧盟的部分进出口货物检验监管中风险管理机制 ............. 45

5.2 国内进出口货物检验监管中风险管理机制 ........................ 45

5.2.1 出口工业品企业分类管理中的风险管理因素 ................. 45

5.2.2 市场采购创新检验监管中的风险管理 ....................... 46

5.3 国内外风险管理经验对进口机电产品再利用、再制造的借鉴意义 .... 46

5.3.1 风险评估与预警机制非常完善 ............................. 46

5.3.2 形成行之有效的分类和风险管理制度 ....................... 47

第六章进口机电产品再利用、再制造检验监管新模式的构建 .............. 49

6.1 规划建立“进口机电产品再利用、再制造示范区”及其制度 ........ 49

6.1.1 规划建立“进口机电产品再利用、再制造示范区” ........... 49

6.1.2“示范区” 的硬件建设 .................................. 50

6.1.3“示范区” 的软件建设 .................................. 51

6.1.4“示范区” 的制度建设 .................................. 52

6.1.5“示范区” 的管理 ...................................... 53

6.2 建立进口机电产品再利用、再制造行业准入及退出机制 ............ 54

6.2.1 企业准入的软硬件条件 ................................... 54

6.2.2 企业准入的技术条件 ..................................... 55

6.2.3 企业准入的环保卫生条件 ................................. 56

6.2.4 企业准入的审查与考核 ................................... 56

6.2.5 企业的退出机制 ......................................... 58

6.3 运用二维分类法对再利用、再制造企业及进口机电产品实施监管 .... 58

6.3.1 企业分类 ............................................... 58

6.3.2 产品风险分级 ........................................... 59

6.3.3 对企业检验监管方式的选取及内容 ......................... 61

6.4 对再利用、再制造进口旧机电产品实施行之有效的的检验监管 ...... 66

6.4.1 产品的备案许可及装运前检验要求 ......................... 66

6.4.2 产品的到货检验要点 ..................................... 66

6.4.3 产品的后续监管要求 ..................................... 67

6.5 对再利用、再制造过程产生的“三废”实行严格监控，有效疏导 .... 67

6.5.1 规划建立示范区“三废”综合处理平台 ..................... 68

6.5.2 建设 “三废”综合处理平台重要意义 ...................... 68

6.5.2 建设 “三废”综合处理平台效益分析 ...................... 70

6.5.4“三废”综合处理平台建设具体措施 ....................... 71

第七章结论与展望 .................................................. 73

参考文献 ........................................................... 74

致谢 ............................................................ 77

第一章绪论

1.1 选题背景及意义

1.1.1 选题背景

随着全球经济的快速发展，科技的进步和创新，大量的机电产品在人们的物

质生活和精神生活中占据着不可代替的位置。与此同时，新产品更新换代速度的

进一步加快也带来大量的废旧机电产品，由此造成的环境污染、生态危机、资源

短缺的矛盾日益突出。

近年来，废旧机电产品如何处理已成为中国，乃至世界最受关注的环境问题

之一。为缓解资源短缺和资源浪费的矛盾，保护生态环境，最大限度地回收利用

废旧机电产品所蕴含的财富，大力推动废旧机电产品资源化，具有重大的现实意

义。废旧机电产品资源化的基本途径包括：减量化（Reduce）、再利用（Reuse）、

再制造（Remanufacture）和再循环（Recycle），简称“4R”[1]。研究表明，再利用

和再制造是废旧机电产品资源化的最佳形式和首选途径。

在发达国家，再利用和再制造产业已有超过半个世纪的历史，被视为制造业

运行生态中的重要组成部分，而中国的再利用和再制造产业尚处起步阶段。以再

制造为例，事实上，再制造就其本身实力而言是一个相当大的产业。据统计，1996

年，美国再制造工程一年创造了 540 亿美元产值，解决了 43 万人就业，与美国钢

铁业产值相当。美国 2002 年再制造产业的年产值为 GDP 的0.4％。我国 202 年

GDP 预计达到 4万亿美元，如果以美国 2002 年再制造的水平作为我国 2020 年目

标，则再制造产业年产值将达到 160 亿美元。研究表明，美国的再制造、再循环

产业每产生 100 个就业岗位，采矿业和固体废弃物安全处理业仅失去 13 个就业岗

位。美国的再制造业 2005 年安排就业 100 万人，对应的资源化产业安排就业 214

万人。我国 2020 年如达到美国 2005 年水平，则创造就业机会将超过 200 万人。

中国作为“世界工厂”，在承接全球制造环节的转移后，理应继续承接面向全球

的维修服务和再制造产业，以培育新的经济增长点，促进循环经济规模化发展。

近年来，许多跨国企业集聚生产与服务资源，布局设立全球再制造与维修服务中

心，进一步提升生产效率、降低运营成本。

进口机电产品再利用、再制造产业在我国现代服务业中扮演越来越重要的角

[1]徐滨士,朱胜,姚巨坤. 废旧机电产品资源化[J]. 科技导报, 2005,23(6):17-19

进口机电产品再利用、再制造行业检验监管模式研究

色。全球金融危机以来，世界经济格局进一步重构，发展中国家和新兴市场经济

国家在经济领域的地位有所上升。以实现可持续发展，参与全球经济竞争、提高

国际影响力、抢占经济发展先机为目标，中国正步入经济发展方式转变的关键阶

段。在“十二五”期间，产业经济向高端高效、低资源消耗、低环境污染等方向转型

将成为重点目标。制造业向“微笑曲线”高端环节延伸发展，在产业分工中更加注重

附加值高的前端和后端。再利用、再制造产业包括加工贸易升级以维修、检测为

核心的再利用产业、循环经济高级形式使产品达到与新品相同质量和性能的再制

造产业，都将成为新一轮产业经济发展的趋势

和亮点，也是国家着重扶持的重点领域。

2010 年5月，国家发展改革委、质检总局等 11 部委联合发布《关于推进再制

造产业的意见》，明确提出在国内发展再利用产业的指导思想、重点领域和保障措

施。上海市政府则将推进以全球维修检测、再制造为代表的入境再利用产业发展

作为“十二五”期间重要举措；同时，也将其视为上海转变贸易发展方式，承接高端

国际服务贸易转移的新亮点。

按照海关 17 号公告规定, 入境维修只能在保税区、出口加工区等海关特殊监

管区域进行，而入境维修就涵盖了进口机电产品再利用和再制造业务。因此，在

硬件、软件等多方位叠加优势的作用下，一些特殊监管区域（如保税区、出口加

工区）内对进口机电产品再利用、再制造产业的发展需求也伴随着该区域先进制

造业和现代物流业的迅猛发展日益增长。以上海综合保税区（外高桥保税区、洋

山保税港区、浦东机场综合保税区）为例，在“十二五”期间将以打造再利用、

再制造产业基地为转变经济发展方式的关键步骤，分别在外高桥保税区和洋山保

税港区形成进口机电产品再利用中心和再制造中心。2012 年9月11 日，全国首个

“入境再利用产业检验检疫示范区”正式落户上海，标志着上海入境再利用产业

发展迈入新的历史阶段。在发达国家，再利用和再制造产业已有超过半个世纪的

历史，被视为制造业运行生态中的重要组成部分，而中国的再利用和再制造产业

尚处起步阶段。

由此看出，随着国家关于再利用、再制造相关法规的逐步完善，其产业将快

速壮大，用于再利用、再制造用途的进口机电产品的品种和频次将快速增加，再

利用、再制造的企业也将迅速增加，企业规模也将不断变大，这对负责进商品进

出、质量、安全、环保、卫生、知识产权的海关、检验检疫、工商、环保等监管

部门提出了新的考验，如何既支持循环再造绿色经济，又将各种风险拒之国门外，

是各检验监管部门必须思考的问题。

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摘要：

1摘要随着全球经济的快速发展，科技的进步和创新，新产品更新换代速度的进一步加快带来了大量的废旧机电产品，国际经验表明，再利用和再制造是废旧机电产品资源化的最佳形式和首选途径，因此进口旧机电产品作为我国再利用、再制造产业的重要组成部分，已在我国现代服务业中扮演越来越重要的角色。由于再利用、再制造机电产品存在着涉及国家经济安全、国民生命健康以及安全、卫生、环保等潜在的风险，所以对进口机电产品再利用、再制造行业检验监管工作的重要性日益凸显。目前尚没有与之匹配的法律法规或规章制度对进口机电产品再利用、再制造行业进行检验监管，而现有的规定也凸现其在针对该种特殊业务模式上的不适应性和局限性。因此，研究适合...

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