企业竞争中的成本差异及产品差异研究

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3.0 赵德峰 2024-11-19 4 4 1.19MB 113 页 15积分
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I
摘 要
波特的竞争战略理论自提出以来，对企业产生了重大影响，为提高市场竞争
力，很多企业依据该理论制定自己的竞争战略。其中对于成本领先战略，根据波
特的一般性战略理论，企业必须具备规模经济、市场占有率等优势；而对于差异
化战略，不仅要求企业在形成产品差异化过程中有较大的投入，而且还要求在产
品差异属性上具有可信的信息以及消费者自愿为差异付费。然而现实是，有些企
业并不具备规模经济或市场占有率优势，但却选择成本领先战略；或者并不具备
产品差异化的必要条件却仓促实施产品差异化战略，其结果很可能是，前者为企
业私利牺牲了环保，后者却“牺牲了自己”。
为实现成本差异对企业的正向激励，避免企业将低成本战略演变成“环境寻
租”，论文第三章从“成本差异”这一概念入手，重点研究具有负外部效应的一
类成本差异；假设生产能力和环保能力是决定生产要素价格的两个主要因素，在
此基础上构造出价格函数；再以社会福利水平的增减为评判标准，分析在企业追
求成本最小化过程中，同时兼顾企业收益与环保收益并对企业形成正向激励的条
件；最后将企业的成本差异模式分成四种类型，并以代表社会福利最高水平的低
成本—环保成本差异模式为目标，将其它三种成本差异模式分别进行转化，转化
方式包括（对生产能力的）直接控制、通过税收方式的间接控制、依靠规模经济
降低价格水平及依靠科技进步提高生产能力等。
在这些转化方式中，相比之下间接控制方式更具有优势，主要优势体现在它
是一种基于市场的手段，作为间接手段的环境税最能够说明这一点。论文的第四
章以基于负外部效应的成本差异作为切入点，针对一个典型企业建立环境税调节
模型，通过分析征税和补贴对社会福利的影响，寻求解决与负外部效应相关的成
本差异问题的最佳环境税方案。研究表明，不存在最优的环境税解决方案，原因
是一方面企业与政府之间存在转移支付，另一方面征税与补贴之间也存在替代效
应；在制定环境税政策和选择具体方案时不仅要考虑环境税执行成本，而且要考
虑单位投入的污染排放、单位排污损害及要素的产出弹性等因素。
由于现实中的多数情况下，消费者偏好都表现出集中趋势而非均匀分布，因
此，论文第五章尝试用三角折线型分布代替均匀分布，这样不仅能够把消费者偏
好的集中趋势表现出来，而且可以通过平移折线的顶点模仿偏态分布的效果。在
此基础上建立一个产品纵向差异化双寡模型。经求解后可知，稳定解和不稳定解
II
同时存在，当竞争处于稳定均衡时，高质量产品表现出竞争优势；而当处于不稳
定均衡时，高质量产品的优势不明显，甚至处于劣势。从动态的角度分析，不稳
定均衡必然演变为稳定均衡，整个过程经历三个阶段，而推动演变的主要因素（或
动力）就是产品的价格调整或消费者对产品差异的认知。总体上，产品质量和企
业利润都随着消费者的消费能力和对产品差异认知度的提高而增加。
为探讨新的进入对产品差异竞争带来的影响，论文第六章构建了两个产品差
异化多寡模型，然后通过数据比较发现，随着竞争者的增加，寡头间的竞争也越
来越激烈，主要表现为：产品差异化程度缩小，厂商利润下降，消费者剩余增加，
社会福利水平提高。而且，进入者往往选择以低质量产品进入市场的竞争策略，
这不仅有利于节约投资和减少风险，而且可以避开与原有厂商在产品质量上的“短
兵相接”，并迅速打开市场。
产品差异在环境质量方面的典型应用是产品绿色认证，论文第七章对
Vertinsky 认证模型中的假设条件进行了扩展，假设有形质量的成本函数与无形质
量（环境质量）的成本函数并不相互独立，有形质量生产成本不仅取决于有形质
量水平这一因素，而且也受环境质量水平的影响，在此基础上建立一个四阶段双
寡头竞争模型。研究表明，如果两厂商可自由选择产品的环境质量认证水平，则
总质量高的产品的环境质量水平也高；如果两厂商必须通过政府规定的环境质量
水平认证，则产品总质量高的厂商更愿意选择使用高质量的环境认证，而产品总
质量低的厂商则选择通过低质量的环境认证；与帕累托最优时相比，厂商自由选
择环境认证水平时产品的环境质量相对低下；在两个厂商都通过认证的前提下，
不能确定单一水平认证和两个水平认证究竟谁更优。
关键词：企业竞争 成本差异 产品差异 负外部效应 环境税
绿色认证
III
ABSTRACT
After the birth of competitive strategy theory of Porter, it has an important impact
on enterprise. By the theory many enterprises establish own competitive strategy in
order to improve competence. Low cost strategy among Porter’s general strategies
requires enterprise to have some advantages like scale economy, market share and so on;
Differentiation strategy among them not only requires enterprise to make a large amount
of investment in product differentiation, but also requires differentiation information be
credible and consumers voluntarily pay for the differentiation. However, in fact some
enterprises choose low cost strategy without scale economy or a large market share, or
choose differentiation strategy without any necessary conditions of differentiation. Thus
results are, the former gets private benefit at the cost of environmental benefit, and the
latter gets nothing except bankruptcy.
In order to give enterprise a positive incentive from cost differentiation and prevent
enterprise from seeking environmental rent, the third chapter research is to start with the
concept of cost differentiation, lays research emphasis on cost differentiation which has
negative externalities. Assume productivity and environmental friendliness are two
variables which affect the price of factor of production, on the base of this assumption
this research establishes a price function, establishes a social welfare function with
enterprise’s cost saving and environmental benefit, by social welfare standard analyze
and search after the conditions of obtaining both enterprise’s benefit and environmental
benefit when enterprise goes in for cost minimization. And then divides cost
differentiation into four modes, among them the low-cost-environmental-friendliness
mode represents the highest level of social welfare, therefore be regarded as a given aim,
the other modes need to be transformed into it, transformation type can be a direct
control (on productivity), an indirect control (like taxation), utilizing scale economy or
science & technology progress etc.
Indirect control which be emphasized its market-based method has an obvious
advantage over direct control by comparison, environmental taxation is typical as an
indirect control method. To starts on cost differentiation with negative externalities, the
fourth chapter establishes an environmental tax model for a typical firm, the aim is to
IV
probe into the best solution to cost differentiation problem by analyzing the impact of
taxation and subsidy on social welfare. Main conclusion is that the optimal solution of
environmental taxation does not exist, one reason is payment shift between enterprise
and government, and another reason is substitution effect between taxation and subsidy;
that when constitute environmental policy and choose a scheme of taxation, constitutor
should consider not only the execution cost of taxation policy, but also emission per
input, damage per pollutant and output elasticity etc.
In general conditions of true-life, consumer’s preference does not present a
characteristic of uniform distribution but a characteristic of convergence trend, so the
fifth chapter research substitute triangle folding line distribution for uniform
distribution in product differentiation study, which not only present the characteristic of
convergence trend but also simulate the effects of skewed distribution. Then this study
establishes a duopoly model of vertical differentiation product on this premise, and gets
two kinds of solutions which are stable equilibrium solution and unstable equilibrium
solution. When in stable equilibrium high-quality product has a competitive advantage;
when in unstable equilibrium, competitive advantage of high-quality product is not
unconditional, or even become a disadvantage. As viewed from dynamic development,
unstable equilibrium is inevitably evolved into stable equilibrium, the whole evolution
passes through three phases, the settlement of some problems like high price and
consumers’ cognition scarcity of product differentiation will give an impetus to the
evolution. On the whole product qualities and firms’ profits increase with the rise of
purchasing power and quality cognition.
To study the impact of entry on product differentiation competition, the sixth
chapter research establishes an oligopoly model, and by data comparison gets some new
conclusions as follow, as entrant increases market competition becomes more and more
severe, and product differentiation reduces, firm’s profit declines, consumer surplus
increases, and social welfare improves. And entrant usually chooses low-quality product
as entry strategy, which not only saves investment but also avoids homogeneity of
product.
A typical application of environmental product differentiation is green certification
of product. The seventh chapter research extends hypothesis conditions of Vertinsky’s
V
environmental certification model, assume cost function of observable quality is not
completely independent of cost function of unobservable quality (environmental
quality), the cost of observable quality depends on not only the level of observable
quality but also the level of environmental quality. On the base of the premise this study
establishes a four-stage duopoly model. Research conclusion is as follow, when two
firms can freely choose quality level of certification, the firm with high total-quality
product chooses to supply high environmental quality; if both firms have to certify their
products in term of government rule, it is socially optimal for the firm with high
total-quality product to obtain a high environmental quality certification; but it is
uncertain whether one certification level or two different certification levels are socially
optimal when both firms certify their products.
Key Words: enterprise competitive, cost differentiation, product
differentiation, negative externalities, environmental
taxation, green certification
VI
目 录
摘 要................................................................................................................................. I
ABSTRACT ................................................................................................................... III
第一章 绪 论...................................................................................................................1
§1.1 问题的提出及研究意义 ................................................................................. 1
§1.1.1 引言 ...................................................................................................... 1
§1.1.2 问题的提出 .......................................................................................... 1
§1.1.3 研究意义 .............................................................................................. 3
§1.2 相关概念的界定 ............................................................................................. 4
§1.2.1 外部效应及负外部效应 ...................................................................... 4
§1.2.2 成本差异 .............................................................................................. 5
§1.2.3 环境税 .................................................................................................. 6
§1.2.4 产品差异 .............................................................................................. 7
§1.3 相关基础理论 ................................................................................................. 8
§1.3.1 战略管理理论 ...................................................................................... 8
§1.3.2 环境经济学理论 ................................................................................ 11
§1.3.3 产业组织理论 .................................................................................... 11
§1.3.4 市场营销学理论 ................................................................................ 12
§1.4 创新点和研究方法 ....................................................................................... 13
§1.4.1 创新点 ................................................................................................ 13
§1.4.2 研究方法 ............................................................................................ 14
§1.5 论文基本框架 ............................................................................................... 15
第二章 国内外相关理论研究综述 ...............................................................................17
§2.1 竞争战略理论 ............................................................................................... 17
§2.2 环境税理论 ................................................................................................... 20
§2.3 产品差异理论 ............................................................................................... 21
第三章 成本差异的负外部效应分析 ...........................................................................25
§3.1 引言 ............................................................................................................... 25
§3.2 成本差异的负外部效应模型 ....................................................................... 26
VII
§3.2.1 价格函数与企业成本差异 ................................................................ 26
§3.2.2 社会福利函数与企业成本差异 ........................................................ 29
§3.3 成本差异对企业收益和环保收益的影响 ................................................... 31
§3.4 参数 α与成本差异的正向激励 ................................................................... 31
§3.5 企业成本差异模式分类 ............................................................................... 38
§3.5.1 成本差异 A模式的转化 ................................................................... 40
§3.5.2 成本差异 C模式的转化 ................................................................... 40
§3.5.3 成本差异 B模式的转化 ................................................................... 41
§3.6 示例分析：绿色农药与高毒农药 ............................................................... 41
§3.7 本章小结 ....................................................................................................... 42
第四章 基于负外部效应的成本差异与环境税模型 ...................................................43
§4.1 引言 ............................................................................................................... 43
§4.2 基于负外部效应的成本差异的环境税模型 ............................................... 45
§4.3 基于负外部效应的成本差异的征税效应 ................................................... 47
§4.4 基于负外部效应的成本差异的补贴效应 ................................................... 49
§4.5 征税与补贴的组合效应 ............................................................................... 50
§4.6 本章小结 ....................................................................................................... 57
附录 4-1.................................................................................................................. 58
附录 4-2.................................................................................................................. 58
第五章 基于三角折线型分布的产品纵向差异模型 ...................................................59
§5.1 引言 ............................................................................................................... 59
§5.2 基于三角折线型分布的产品纵向差异模型及求解 ................................... 60
§5.3 产品纵向差异模型均衡解的稳定性及动态竞争过程 ............................... 65
§5.3.1 产品纵向差异模型均衡解的稳定性 ................................................ 66
§5.3.2 产品纵向差异竞争的动态过程 ........................................................ 68
§5.4 消费者集中参数对产品纵向差异竞争的影响 ........................................... 69
§5.5 本章小结 ....................................................................................................... 72
第六章 产品差异竞争中的进入策略 ...........................................................................73
§6.1 引言 ............................................................................................................... 73
§6.2 产品差异竞争模型及数据求解 ................................................................... 73
§6.2.1 产品差异竞争中的价格竞争阶段 .................................................... 73
VIII
§6.2.2 产品差异竞争中的质量竞争阶段 .................................................... 76
§6.3 产品差异竞争模型的主要结论分析 ........................................................... 77
§6.4 实例：中国移动通信市场 ........................................................................... 80
§6.5 本章小结 ....................................................................................................... 80
附录 6-1.................................................................................................................. 82
第七章 产品差异与产品绿色认证模型 .......................................................................85
§7.1 引言 ............................................................................................................... 85
§7.2 产品绿色认证的扩展模型 ........................................................................... 86
§7.3 产品绿色认证扩展模型的求解 ................................................................... 86
§7.3.1 价格竞争阶段 .................................................................................... 87
§7.3.2 有形质量选择阶段 ............................................................................ 87
§7.3.3 无形质量选择阶段 ............................................................................ 88
§7.3.4 政府决策阶段 .................................................................................... 91
§7.4 本章小结 ....................................................................................................... 92
第八章 结论及展望 .......................................................................................................94
§8.1 主要结论 ....................................................................................................... 94
§8.2 问题与展望 ................................................................................................... 95
参考文献 .........................................................................................................................97
攻读博士学位期间公开发表论文 ...............................................................................107
致 谢.............................................................................................. 错误！未定义书签。
第一章 绪 论
1
第一章 绪 论
§1.1 问题的提出及研究意义
§1.1.1 引言
如今，人们生活在一个丰富多彩的世界里，不仅生活质量和水平得到很大提
高，而且开始追求生活方式的个性化和多元化。生活上不只是满足于吃饱和穿暖，
开始追求个性化的消费，这主要得益于社会生产力的极大提高。与此同时，整个
市场由过去的卖方主导转变为买方主导，即买方市场已经形成，消费者消费时有
了更多的选择权，从而对产品的要求也更加高。从总体上看，消费趋势呈现出以
下特点：一是消费水平由小康型向富裕型过渡，人民群众生活水平和质量逐步提
高。二是消费模式由雷同化平板型向多样化梯度型转化，消费分层趋势更加明显。
三是消费结构由生存型向享受型和发展型转化，消费升级加快，更加注重改善生
活质量。四是消费决策由被动型向主动型转化，由从众型向个性化发展。五是消
费观念由节俭型向适度消费型转变，健康消费、安全消费、绿色消费、环保消费、
科学消费、可持续消费等观念逐步形成。
但是，消费模式所表现出的个性化、层次性、多样化及主动型等特点，对企
业来说是一个严峻的挑战。一方面，企业必须要应付消费者对于产品价格的敏感
性，因此，需要以成本优势来支撑产品的价格优势；而另一方面，市场激烈的竞
争也迫使企业通过寻求差异化缓解价格竞争的压力，从而以其产品的独特性吸引
消费者，提高消费者对产品的满意度和忠诚度，并因此增加产品的价格刚性，获
得消费者对产品差异的额外支付。
总之，企业的最终目标就是实现利润最大化，即在降低成本的同时还要增加
收入，所谓的“降低”和“增加”只是相对概念，是企业之间横向比较的结果，
如果改用一般性的概括就是“差异”，即成本差异和价格差异，对成本差异的追
求将引出成本领先战略，对价格差异的追求需要通过产品差异来取得。
§1.1.2 问题的提出
企业的成本差异和产品差异都是影响企业市场竞争力的重要因素。其中，成
本差异表示企业或者是成本差异优势或者是成本差异劣势，根据“Porter 模型”
（Porter，1980）[1]的一般性战略理论对成本领先战略的解释，成本差异优势就是成
本领先，它表明企业具有规模经济和市场占有率等优势，因而代表了企业竞争力，
企业竞争中的成本差异及产品差异研究
2
但是其实这里隐含了一个潜在的假设条件：成本差异完全独立于负外部效应（譬
如环境污染），否则，成本差异就不能简单地理解为只是影响企业竞争力的一个
问题，因为具有负外部效应的成本差异还会影响社会福利水平。产品差异化主要
是通过直接影响价格形成、影响市场集中度、构筑市场进入壁垒等方面影响企业
竞争力。不过，差异化战略不仅要求企业 “在促成产品差异过程中”有较大的投
入，同时还要求“消费者愿意为差异付费”（Reinhardt, 1998）[2]。然而，有些企
业本不具备规模经济或市场占有率等优势但却选择低成本战略，或者产品差异化
的必要条件并不具备却仓促实施产品差异化战略，其结果可能是，前者为谋企业
私利牺牲了环保，后者却“牺牲了自己”。
具体来说，以下所述问题或现象没有受到足够重视，相关的研究工作也非常
欠缺。
（1）当企业间的成本差异内在地与环境污染发生关系时，就不能简单鼓励企
业利用成本优势，而是要以社会福利作为判断标准并衡量得与失，力争实现社会
收益最大化。反之，如果片面追求低成本，有可能偏离竞争方向，破坏环境。如
果企业在实施成本战略时，不是通过提升规模经济或节能降耗等途径降低成本，
而是千方百计地在环保方面节约成本，如大量使用非降解的一次餐盒、高毒农药、
食品中的防腐剂等等，尽管企业的成本降低了，但是污染增加了，而社会也将为
此付出巨大的福利代价，这种现象本文称之为“环境寻租”。因此，当成本差异
与负外部效应相关联时，就不是一个简单的技术和管理问题，而是一个涉及外部
效应的经济学问题。
（2）目前的环境税不仅本身的设计很复杂，而且在执行上需要克服财政、
政治及制度上的严重障碍（Clercq，1996）[3]。更何况对企业生产排污的过程进行
监控存在一定的技术难度且成本较高，一些不法企业也经常与环境监管部门玩起
了“猫捉老鼠”的游戏，因此，对决策者来说，怎样设定代价高昂的强制水平、
侦查概率及对倾倒垃圾的惩罚将是一个难题（Fullerton, 1997）[4]。
（3）在产品差异化竞争中，多数文献认为质量高的产品具有竞争优势，而且
可以通过质量差异化避开在价格上的短兵相接，但是这一理论无法解释在环境差
异化产品的竞争中一些“清洁产品”不仅没有表现出竞争优势而且还处于劣势，
比如“绿色农药”在与“高毒农药”的竞争中为什么没有能够赢得优势？“不危
及海豚的”金枪鱼罐头为什么没有得到消费者的认可？（Reinhardt, 1998）[2]等。
（4）目前，关于产品差异化的研究文献中对于以下问题较少涉及或研究不够：
摘要：

I摘要波特的竞争战略理论自提出以来，对企业产生了重大影响，为提高市场竞争力，很多企业依据该理论制定自己的竞争战略。其中对于成本领先战略，根据波特的一般性战略理论，企业必须具备规模经济、市场占有率等优势；而对于差异化战略，不仅要求企业在形成产品差异化过程中有较大的投入，而且还要求在产品差异属性上具有可信的信息以及消费者自愿为差异付费。然而现实是，有些企业并不具备规模经济或市场占有率优势，但却选择成本领先战略；或者并不具备产品差异化的必要条件却仓促实施产品差异化战略，其结果很可能是，前者为企业私利牺牲了环保，后者却“牺牲了自己”。为实现成本差异对企业的正向激励，避免企业将低成本战略演变成“环境寻租...

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作者：赵德峰 分类：高等教育资料 价格：15积分 属性：113 页 大小：1.19MB 格式：PDF 时间：2024-11-19

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